供應(yīng)商管理合格評(píng)估表（產(chǎn)品合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制版）工具指南一、適用情境與啟動(dòng)時(shí)機(jī)本工具適用于企業(yè)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行系統(tǒng)性合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的核心場(chǎng)景，具體包括：新供應(yīng)商準(zhǔn)入審核：首次合作前，全面評(píng)估供應(yīng)商產(chǎn)品合規(guī)性及潛在風(fēng)險(xiǎn)，保證符合企業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。現(xiàn)有供應(yīng)商年度復(fù)評(píng)：每年定期對(duì)合作中的供應(yīng)商進(jìn)行合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估，動(dòng)態(tài)監(jiān)控其履約能力及風(fēng)險(xiǎn)變化。產(chǎn)品重大變更后專項(xiàng)評(píng)估：供應(yīng)商涉及產(chǎn)品設(shè)計(jì)、原材料、生產(chǎn)工藝、認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)等重大調(diào)整時(shí)，觸發(fā)專項(xiàng)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)核查。高風(fēng)險(xiǎn)品類供應(yīng)商強(qiáng)化評(píng)估：對(duì)醫(yī)療器械、食品、兒童用品等高風(fēng)險(xiǎn)品類供應(yīng)商，增加評(píng)估頻次與深度，嚴(yán)控合規(guī)底線。二、評(píng)估流程與操作指引本評(píng)估遵循“準(zhǔn)備-實(shí)施-判定-改進(jìn)”的閉環(huán)流程，保證評(píng)估結(jié)果客觀、可追溯。步驟1：明確評(píng)估范圍與組建評(píng)估團(tuán)隊(duì)確定評(píng)估對(duì)象：根據(jù)采購(gòu)品類、供應(yīng)商合作年限及歷史風(fēng)險(xiǎn)記錄，明確本次評(píng)估的供應(yīng)商名單及具體產(chǎn)品范圍。組建跨職能團(tuán)隊(duì)：至少包含采購(gòu)負(fù)責(zé)人（經(jīng)理）、質(zhì)量合規(guī)專員（專員）、法務(wù)風(fēng)控代表（專員）、技術(shù)專家（工程師），必要時(shí)邀請(qǐng)外部行業(yè)顧問(wèn)參與。準(zhǔn)備評(píng)估依據(jù)：收集國(guó)家/行業(yè)法規(guī)（如《產(chǎn)品質(zhì)量法》《GB/T19001》）、企業(yè)內(nèi)部《供應(yīng)商管理規(guī)范》《產(chǎn)品合規(guī)手冊(cè)》等文件，作為評(píng)估基準(zhǔn)。步驟2：供應(yīng)商資料預(yù)審向供應(yīng)商發(fā)放《資料清單》（見(jiàn)附件1），要求在5個(gè)工作日內(nèi)提交以下材料：基礎(chǔ)資質(zhì)：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、認(rèn)證證書(shū)（如ISO9001、3C、CE等）；產(chǎn)品合規(guī)文件：產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告、安全評(píng)估報(bào)告、環(huán)保符合性聲明（如RoHS、REACH）；風(fēng)控資料：供應(yīng)鏈追溯體系說(shuō)明、質(zhì)量應(yīng)急預(yù)案、社會(huì)責(zé)任承諾書(shū)（如無(wú)強(qiáng)迫勞動(dòng)聲明）；歷史記錄：近1年供貨質(zhì)量數(shù)據(jù)、客戶投訴記錄、監(jiān)管處罰情況（如有）。注：資料需加蓋供應(yīng)商公章，電子版與紙質(zhì)版保持一致。步驟3：現(xiàn)場(chǎng)/遠(yuǎn)程評(píng)估實(shí)施根據(jù)供應(yīng)商規(guī)模及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，選擇現(xiàn)場(chǎng)核查或遠(yuǎn)程視頻評(píng)估，重點(diǎn)審核以下維度：合規(guī)性核查：①核對(duì)證書(shū)與實(shí)物一致性（如認(rèn)證范圍是否覆蓋本次評(píng)估產(chǎn)品）；②檢查產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、說(shuō)明書(shū)、警示語(yǔ)是否符合法規(guī)要求；③驗(yàn)證原材料采購(gòu)記錄、生產(chǎn)過(guò)程關(guān)鍵控制點(diǎn)（如質(zhì)檢環(huán)節(jié)）是否可追溯。風(fēng)險(xiǎn)控制能力評(píng)估：①供應(yīng)鏈穩(wěn)定性：評(píng)估核心原材料供應(yīng)商資質(zhì)及備選方案；②質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控：查看不合格品處理流程、客戶投訴響應(yīng)機(jī)制；③應(yīng)急能力：模擬產(chǎn)品召回場(chǎng)景，核查預(yù)案可行性與演練記錄；④合規(guī)文化：詢問(wèn)員工對(duì)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的掌握程度，抽查培訓(xùn)記錄。步驟4：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定與問(wèn)題整改評(píng)分與等級(jí)劃分：采用百分制評(píng)分，合規(guī)性（60分）與風(fēng)險(xiǎn)控制（40分）分別計(jì)分，判定標(biāo)準(zhǔn)A級(jí)（90分及以上）：風(fēng)險(xiǎn)低，推薦優(yōu)先合作；B級(jí)（70-89分）：風(fēng)險(xiǎn)可控，有條件合作（需整改后復(fù)評(píng)）；C級(jí)（60-69分）：風(fēng)險(xiǎn)較高，暫停合作并限期整改；D級(jí)（60分以下）：風(fēng)險(xiǎn)極高，終止合作。問(wèn)題反饋與整改：向供應(yīng)商出具《評(píng)估問(wèn)題清單》，明確整改項(xiàng)、責(zé)任人及時(shí)限（一般不超過(guò)15個(gè)工作日），整改后需重新驗(yàn)證。步驟5：評(píng)估報(bào)告歸檔與動(dòng)態(tài)更新匯總評(píng)估過(guò)程記錄、評(píng)分結(jié)果、整改報(bào)告，形成《供應(yīng)商合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》，經(jīng)評(píng)估團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人（*總監(jiān)）審批后存檔；將評(píng)估結(jié)果錄入供應(yīng)商管理系統(tǒng)，更新供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)簽，作為后續(xù)采購(gòu)、訂單分配的決策依據(jù)。三、評(píng)估表結(jié)構(gòu)與填寫(xiě)說(shuō)明供應(yīng)商管理合格評(píng)估表（產(chǎn)品合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制版）評(píng)估維度評(píng)估項(xiàng)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)分值得分扣分原因一、基礎(chǔ)資質(zhì)合規(guī)（20分）1.1營(yíng)業(yè)執(zhí)照與生產(chǎn)許可證照在有效期內(nèi)，經(jīng)營(yíng)范圍與評(píng)估產(chǎn)品一致51.2強(qiáng)制認(rèn)證符合性產(chǎn)品取得國(guó)家/行業(yè)強(qiáng)制認(rèn)證（如3C、CE），認(rèn)證范圍覆蓋本次評(píng)估產(chǎn)品101.3行業(yè)資質(zhì)如醫(yī)療器械需《醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)許可證》，食品需SC認(rèn)證等5二、產(chǎn)品合規(guī)性（40分）2.1標(biāo)識(shí)與說(shuō)明產(chǎn)品標(biāo)識(shí)（名稱、型號(hào)、規(guī)格）、說(shuō)明書(shū)、警示語(yǔ)符合GB5296.1等標(biāo)準(zhǔn)102.2質(zhì)量檢測(cè)報(bào)告提供近6個(gè)月內(nèi)第三方權(quán)威機(jī)構(gòu)出具的合格檢測(cè)報(bào)告，檢測(cè)項(xiàng)目覆蓋安全、環(huán)保等關(guān)鍵指標(biāo)152.3環(huán)保與化學(xué)物質(zhì)管控符合RoHS、REACH等法規(guī)要求，提供有害物質(zhì)檢測(cè)報(bào)告（如適用）102.4包裝與標(biāo)簽合規(guī)包裝材料可回收，標(biāo)簽信息完整（生產(chǎn)日期、保質(zhì)期、使用說(shuō)明等）5三、風(fēng)險(xiǎn)控制能力（30分）3.1供應(yīng)鏈追溯體系原材料、生產(chǎn)、倉(cāng)儲(chǔ)、物流全流程可追溯，提供追溯系統(tǒng)操作演示83.2質(zhì)量處理機(jī)制有明確的不合格品處理流程、客戶投訴響應(yīng)機(jī)制，近1年無(wú)重大質(zhì)量73.3應(yīng)急與召回能力制定產(chǎn)品召回預(yù)案，具備快速定位問(wèn)題批次的能力，提供演練記錄83.4社會(huì)責(zé)任與合規(guī)文化無(wú)強(qiáng)迫勞動(dòng)、童工等違規(guī)記錄，提供員工培訓(xùn)記錄（含法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)）7四、歷史履約記錄（10分）4.1供貨及時(shí)性與合格率近1年供貨準(zhǔn)時(shí)率≥95%，產(chǎn)品批次合格率≥98%54.2監(jiān)管處罰與客戶投訴近2年無(wú)監(jiān)管處罰記錄，客戶投訴處理率100%且無(wú)重大投訴5綜合評(píng)分100風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定□A級(jí)（90分+）□B級(jí)（70-89分）□C級(jí)（60-69分）□D級(jí)（<60分）評(píng)估結(jié)論□通過(guò)□有條件通過(guò)（整改后復(fù)評(píng)）□不通過(guò)（終止合作）整改要求（如有）需整改項(xiàng)：1.2.整改期限：____年__月__日填寫(xiě)說(shuō)明：“扣分原因”需具體描述不符合項(xiàng)（如“2.1項(xiàng)產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)缺少警示語(yǔ)，不符合GB5296.1第5.3條”）；評(píng)估過(guò)程中需留存影像、訪談?dòng)涗浀茸糇C材料，與評(píng)估表一并歸檔。四、使用要點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)提示評(píng)估客觀性原則：避免主觀臆斷，所有扣分需有法規(guī)條款或企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)作為依據(jù)，必要時(shí)可委托第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)協(xié)助驗(yàn)證。動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制：當(dāng)國(guó)家法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)更新時(shí)，需及時(shí)修訂評(píng)估表中的“評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)”條款，保證評(píng)估要求與時(shí)俱進(jìn)。保密要求：評(píng)估過(guò)程中獲取的供應(yīng)商技術(shù)資料、商業(yè)信息需嚴(yán)格保密，僅限評(píng)估團(tuán)隊(duì)內(nèi)部使用，不得泄露給無(wú)關(guān)方。供應(yīng)商溝通：評(píng)估結(jié)果需及時(shí)與供應(yīng)商反饋，對(duì)于“有條件通過(guò)”的，明確整改路徑并提供必要支持，避免因信息不對(duì)稱導(dǎo)致合作中斷。結(jié)果應(yīng)用聯(lián)動(dòng)：評(píng)估結(jié)果應(yīng)與供應(yīng)商訂單分配、付款周期、激勵(lì)政策掛鉤，對(duì)A級(jí)供應(yīng)商給予傾斜，對(duì)D級(jí)供應(yīng)商啟動(dòng)淘汰程序，形成“優(yōu)勝劣汰”的良性循環(huán)。附件1：供應(yīng)商評(píng)估資料清單（示例）營(yíng)業(yè)復(fù)