第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁基金從業(yè)考試臨時(shí)證及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分（按題型排序）

一、單選題（共20分）

1.基金從業(yè)資格考試的科目數(shù)量為多少？

A.2門

B.3門

C.4門

D.5門

___

2.基金從業(yè)資格申請(qǐng)時(shí)，以下哪項(xiàng)不屬于必須提供的材料？

A.身份證明文件

B.教育背景證明

C.無犯罪記錄證明

D.基金從業(yè)考試成績(jī)合格證明

___

3.基金銷售機(jī)構(gòu)在開展基金銷售業(yè)務(wù)時(shí)，必須遵守的原則不包括以下哪項(xiàng)？

A.客戶利益優(yōu)先原則

B.公開透明原則

C.收入最大化原則

D.客戶適當(dāng)性管理原則

___

4.基金募集過程中，基金管理人需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件不包括以下哪項(xiàng)？

A.基金募集申請(qǐng)報(bào)告

B.基金合同草案

C.基金招募說明書草案

D.基金投資策略說明書

___

5.基金份額持有人大會(huì)的決議生效條件不包括以下哪項(xiàng)？

A.參加會(huì)議的持有人所持表決權(quán)的1/2以上通過

B.參加會(huì)議的持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過

C.事項(xiàng)特別重大時(shí)需經(jīng)持有人所持表決權(quán)的3/4以上通過

D.事項(xiàng)重大時(shí)需經(jīng)持有人所持表決權(quán)的1/3以上通過

___

6.基金投資顧問業(yè)務(wù)中，投資顧問機(jī)構(gòu)需要履行的義務(wù)不包括以下哪項(xiàng)？

A.建立健全內(nèi)部控制制度

B.對(duì)基金投資策略進(jìn)行獨(dú)立判斷

C.未經(jīng)客戶同意不得代客理財(cái)

D.定期向基金管理人提供投資建議

___

7.基金信息披露中，以下哪項(xiàng)不屬于基金凈值信息？

A.基金份額凈值

B.基金累計(jì)凈值

C.基金持倉明細(xì)

D.基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

___

8.基金運(yùn)作信息披露中，以下哪項(xiàng)不屬于定期報(bào)告的內(nèi)容？

A.基金季度報(bào)告

B.基金半年度報(bào)告

C.基金年度報(bào)告

D.基金臨時(shí)報(bào)告

___

9.基金管理人內(nèi)部控制制度中，以下哪項(xiàng)不屬于內(nèi)部控制的目標(biāo)？

A.防范和化解風(fēng)險(xiǎn)

B.提高經(jīng)營(yíng)效率

C.保障基金財(cái)產(chǎn)安全

D.最大化股東利益

___

10.基金募集期間，基金管理人不得進(jìn)行的行為不包括以下哪項(xiàng)？

A.向合格投資者募集資金

B.從事任何宣傳推介活動(dòng)

C.組織投資者會(huì)議

D.承諾收益或承擔(dān)損失

___

11.基金份額持有人大會(huì)的召集人通常為以下哪一方？

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金行業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

___

12.基金投資顧問業(yè)務(wù)中，投資顧問機(jī)構(gòu)與基金管理人之間的關(guān)系是？

A.競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系

B.監(jiān)督關(guān)系

C.合作關(guān)系

D.代理關(guān)系

___

13.基金信息披露的禁止行為不包括以下哪項(xiàng)？

A.提供虛假信息

B.誤導(dǎo)性陳述

C.披露重大信息

D.濫用募集資金

___

14.基金運(yùn)作信息披露中，以下哪項(xiàng)屬于臨時(shí)報(bào)告的內(nèi)容？

A.基金年度報(bào)告

B.基金季度報(bào)告

C.基金合同變更公告

D.基金投資策略說明

___

15.基金管理人內(nèi)部控制制度中，以下哪項(xiàng)不屬于內(nèi)部控制的基本原則？

A.客戶利益優(yōu)先原則

B.全面性原則

C.責(zé)任明確原則

D.收入最大化原則

___

16.基金募集期間，基金管理人需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件不包括以下哪項(xiàng)？

A.基金募集申請(qǐng)報(bào)告

B.基金合同草案

C.基金招募說明書草案

D.基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征說明

___

17.基金份額持有人大會(huì)的決議生效條件不包括以下哪項(xiàng)？

A.參加會(huì)議的持有人所持表決權(quán)的1/2以上通過

B.參加會(huì)議的持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過

C.事項(xiàng)特別重大時(shí)需經(jīng)持有人所持表決權(quán)的3/4以上通過

D.事項(xiàng)重大時(shí)需經(jīng)持有人所持表決權(quán)的1/3以上通過

___

18.基金投資顧問業(yè)務(wù)中，投資顧問機(jī)構(gòu)需要履行的義務(wù)不包括以下哪項(xiàng)？

A.建立健全內(nèi)部控制制度

B.對(duì)基金投資策略進(jìn)行獨(dú)立判斷

C.未經(jīng)客戶同意不得代客理財(cái)

D.定期向基金管理人提供投資建議

___

19.基金信息披露中，以下哪項(xiàng)不屬于基金凈值信息？

A.基金份額凈值

B.基金累計(jì)凈值

C.基金持倉明細(xì)

D.基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

___

20.基金運(yùn)作信息披露中，以下哪項(xiàng)不屬于定期報(bào)告的內(nèi)容？

A.基金季度報(bào)告

B.基金半年度報(bào)告

C.基金年度報(bào)告

D.基金臨時(shí)報(bào)告

___

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.基金從業(yè)資格考試的科目包括哪些？

A.基金法律法規(guī)

B.基金職業(yè)道德

C.基金投資基礎(chǔ)

D.基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)

___

22.基金銷售機(jī)構(gòu)在開展基金銷售業(yè)務(wù)時(shí)，必須遵守的原則包括哪些？

A.客戶利益優(yōu)先原則

B.公開透明原則

C.收入最大化原則

D.客戶適當(dāng)性管理原則

___

23.基金募集過程中，基金管理人需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件包括哪些？

A.基金募集申請(qǐng)報(bào)告

B.基金合同草案

C.基金招募說明書草案

D.基金投資策略說明書

___

24.基金份額持有人大會(huì)的決議生效條件包括哪些？

A.參加會(huì)議的持有人所持表決權(quán)的1/2以上通過

B.參加會(huì)議的持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過

C.事項(xiàng)特別重大時(shí)需經(jīng)持有人所持表決權(quán)的3/4以上通過

D.事項(xiàng)重大時(shí)需經(jīng)持有人所持表決權(quán)的1/3以上通過

___

25.基金投資顧問業(yè)務(wù)中，投資顧問機(jī)構(gòu)需要履行的義務(wù)包括哪些？

A.建立健全內(nèi)部控制制度

B.對(duì)基金投資策略進(jìn)行獨(dú)立判斷

C.未經(jīng)客戶同意不得代客理財(cái)

D.定期向基金管理人提供投資建議

___

26.基金信息披露中，以下哪些屬于基金凈值信息？

A.基金份額凈值

B.基金累計(jì)凈值

C.基金持倉明細(xì)

D.基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

___

27.基金運(yùn)作信息披露中，以下哪些屬于定期報(bào)告的內(nèi)容？

A.基金季度報(bào)告

B.基金半年度報(bào)告

C.基金年度報(bào)告

D.基金臨時(shí)報(bào)告

___

28.基金管理人內(nèi)部控制制度中，以下哪些屬于內(nèi)部控制的目標(biāo)？

A.防范和化解風(fēng)險(xiǎn)

B.提高經(jīng)營(yíng)效率

C.保障基金財(cái)產(chǎn)安全

D.最大化股東利益

___

29.基金募集期間，基金管理人不得進(jìn)行的行為包括哪些？

A.向合格投資者募集資金

B.從事任何宣傳推介活動(dòng)

C.組織投資者會(huì)議

D.承諾收益或承擔(dān)損失

___

30.基金份額持有人大會(huì)的召集人通常為哪些一方？

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金行業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

___

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.基金從業(yè)資格考試的科目數(shù)量為2門。

___

32.基金銷售機(jī)構(gòu)在開展基金銷售業(yè)務(wù)時(shí)，必須遵守客戶利益優(yōu)先原則。

___

33.基金募集過程中，基金管理人需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件包括基金募集申請(qǐng)報(bào)告。

___

34.基金份額持有人大會(huì)的決議生效條件為參加會(huì)的持有人所持表決權(quán)的1/2以上通過。

___

35.基金投資顧問業(yè)務(wù)中，投資顧問機(jī)構(gòu)需要履行的義務(wù)包括建立健全內(nèi)部控制制度。

___

36.基金信息披露中，基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)屬于基金凈值信息。

___

37.基金運(yùn)作信息披露中，基金臨時(shí)報(bào)告屬于定期報(bào)告的內(nèi)容。

___

38.基金管理人內(nèi)部控制制度中，內(nèi)部控制的目標(biāo)包括防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。

___

39.基金募集期間，基金管理人不得承諾收益或承擔(dān)損失。

___

40.基金份額持有人大會(huì)的召集人通常為基金管理人。

___

四、填空題（共10分，每空1分）

41.基金從業(yè)資格考試的科目包括________和________。

42.基金銷售機(jī)構(gòu)在開展基金銷售業(yè)務(wù)時(shí)，必須遵守________原則。

43.基金募集過程中，基金管理人需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件包括________。

44.基金份額持有人大會(huì)的決議生效條件為參加會(huì)的持有人所持表決權(quán)的________以上通過。

45.基金投資顧問業(yè)務(wù)中，投資顧問機(jī)構(gòu)需要履行的義務(wù)包括________。

46.基金信息披露中，________屬于基金凈值信息。

47.基金運(yùn)作信息披露中，________屬于定期報(bào)告的內(nèi)容。

48.基金管理人內(nèi)部控制制度中，內(nèi)部控制的目標(biāo)包括________。

49.基金募集期間，基金管理人不得________。

50.基金份額持有人大會(huì)的召集人通常為________。

___

五、簡(jiǎn)答題（共30分，每題6分）

51.簡(jiǎn)述基金從業(yè)資格考試的報(bào)名條件。

___

52.簡(jiǎn)述基金銷售機(jī)構(gòu)在開展基金銷售業(yè)務(wù)時(shí)需要遵守的原則。

___

53.簡(jiǎn)述基金募集過程中，基金管理人需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件。

___

54.簡(jiǎn)述基金份額持有人大會(huì)的決議生效條件。

___

55.簡(jiǎn)述基金投資顧問業(yè)務(wù)中，投資顧問機(jī)構(gòu)需要履行的義務(wù)。

___

六、案例分析題（共15分）

56.某基金銷售機(jī)構(gòu)在宣傳基金產(chǎn)品時(shí)，承諾投資者在投資1年后可獲得10%的收益，并承諾承擔(dān)投資損失。請(qǐng)分析該機(jī)構(gòu)的行為是否合規(guī)，并說明理由。

___

一、單選題（共20分）

1.A

解析：基金從業(yè)資格考試的科目數(shù)量為2門，包括基金法律法規(guī)和基金職業(yè)道德。因此，正確答案為A。

B、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛饛臉I(yè)資格考試的科目數(shù)量并非3門、4門或5門，屬于培訓(xùn)中常見的認(rèn)知誤區(qū)。

2.D

解析：基金從業(yè)資格申請(qǐng)時(shí)，必須提供的材料包括身份證明文件、教育背景證明和無犯罪記錄證明，但不包括基金從業(yè)考試成績(jī)合格證明。因此，正確答案為D。

A、B、C選項(xiàng)正確，因?yàn)檫@些都是基金從業(yè)資格申請(qǐng)時(shí)必須提供的材料，屬于培訓(xùn)中強(qiáng)調(diào)的基本要求。

3.C

解析：基金銷售機(jī)構(gòu)在開展基金銷售業(yè)務(wù)時(shí)，必須遵守的原則包括客戶利益優(yōu)先原則、公開透明原則和客戶適當(dāng)性管理原則，但不包括收入最大化原則。因此，正確答案為C。

A、B、D選項(xiàng)正確，因?yàn)檫@些都是基金銷售機(jī)構(gòu)必須遵守的原則，屬于培訓(xùn)中強(qiáng)調(diào)的合規(guī)要求。

4.D

解析：基金募集過程中，基金管理人需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件包括基金募集申請(qǐng)報(bào)告、基金合同草案和基金招募說明書草案，但不包括基金投資策略說明書。因此，正確答案為D。

A、B、C選項(xiàng)正確，因?yàn)檫@些都是基金募集過程中必須提交的文件，屬于培訓(xùn)中強(qiáng)調(diào)的合規(guī)要求。

5.D

解析：基金份額持有人大會(huì)的決議生效條件包括參加會(huì)的持有人所持表決權(quán)的1/2以上通過、2/3以上通過或特別重大時(shí)需經(jīng)持有人所持表決權(quán)的3/4以上通過，但不包括事項(xiàng)重大時(shí)需經(jīng)持有人所持表決權(quán)的1/3以上通過。因此，正確答案為D。

A、B、C選項(xiàng)正確，因?yàn)檫@些都是基金份額持有人大會(huì)的決議生效條件，屬于培訓(xùn)中強(qiáng)調(diào)的合規(guī)要求。

6.B

解析：基金投資顧問業(yè)務(wù)中，投資顧問機(jī)構(gòu)需要履行的義務(wù)包括建立健全內(nèi)部控制制度、未經(jīng)客戶同意不得代客理財(cái)和定期向基金管理人提供投資建議，但不包括對(duì)基金投資策略進(jìn)行獨(dú)立判斷。因此，正確答案為B。

A、C、D選項(xiàng)正確，因?yàn)檫@些都是投資顧問機(jī)構(gòu)需要履行的義務(wù)，屬于培訓(xùn)中強(qiáng)調(diào)的合規(guī)要求。

7.C

解析：基金信息披露中，基金凈值信息包括基金份額凈值和基金累計(jì)凈值，但不包括基金持倉明細(xì)。因此，正確答案為C。

A、B、D選項(xiàng)正確，因?yàn)檫@些都是基金凈值信息，屬于培訓(xùn)中強(qiáng)調(diào)的合規(guī)要求。

8.D

解析：基金運(yùn)作信息披露中，定期報(bào)告的內(nèi)容包括基金季度報(bào)告、基金半年度報(bào)告和基金年度報(bào)告，但不包括基金臨時(shí)報(bào)告。因此，正確答案為D。

A、B、C選項(xiàng)正確，因?yàn)檫@些都是定期報(bào)告的內(nèi)容，屬于培訓(xùn)中強(qiáng)調(diào)的合規(guī)要求。

9.D

解析：基金管理人內(nèi)部控制制度中，內(nèi)部控制的目標(biāo)包括防范和化解風(fēng)險(xiǎn)、提高經(jīng)營(yíng)效率和保障基金財(cái)產(chǎn)安全，但不包括最大化股東利益。因此，正確答案為D。

A、B、C選項(xiàng)正確，因?yàn)檫@些都是內(nèi)部控制的目標(biāo)，屬于培訓(xùn)中強(qiáng)調(diào)的合規(guī)要求。

10.B

解析：基金募集期間，基金管理人不得從事任何宣傳推介活動(dòng)。因此，正確答案為B。

A、C、D選項(xiàng)正確，因?yàn)檫@些都是基金募集期間基金管理人可以進(jìn)行的活動(dòng)，屬于培訓(xùn)中強(qiáng)調(diào)的合規(guī)要求。

11.B

解析：基金份額持有人大會(huì)的召集人通常為基金管理人。因此，正確答案為B。

A、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鸱蓊~持有人大會(huì)的召集人并非基金托管人、基金行業(yè)協(xié)會(huì)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)，屬于培訓(xùn)中強(qiáng)調(diào)的合規(guī)要求。

12.C

解析：基金投資顧問業(yè)務(wù)中，投資顧問機(jī)構(gòu)與基金管理人之間的關(guān)系是合作關(guān)系。因此，正確答案為C。

A、B、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)橥顿Y顧問機(jī)構(gòu)與基金管理人之間并非競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系、監(jiān)督關(guān)系或代理關(guān)系，屬于培訓(xùn)中強(qiáng)調(diào)的合規(guī)要求。

13.C

解析：基金信息披露的禁止行為包括提供虛假信息、誤導(dǎo)性陳述和濫用募集資金，但不包括披露重大信息。因此，正確答案為C。

A、B、D選項(xiàng)正確，因?yàn)檫@些都是基金信息披露的禁止行為，屬于培訓(xùn)中強(qiáng)調(diào)的合規(guī)要求。

14.C

解析：基金運(yùn)作信息披露中，臨時(shí)報(bào)告的內(nèi)容包括基金合同變更公告，但不包括基金年度報(bào)告、基金季度報(bào)告或基金投資策略說明。因此，正確答案為C。

A、B、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)檫@些都是定期報(bào)告或投資策略說明的內(nèi)容，屬于培訓(xùn)中強(qiáng)調(diào)的合規(guī)要求。

15.D

解析：基金管理人內(nèi)部控制制度中，內(nèi)部控制的基本原則包括客戶利益優(yōu)先原則、全面性原則和責(zé)任明確原則，但不包括收入最大化原則。因此，正確答案為D。

A、B、C選項(xiàng)正確，因?yàn)檫@些都是內(nèi)部控制的基本原則，屬于培訓(xùn)中強(qiáng)調(diào)的合規(guī)要求。

16.D

解析：基金募集期間，基金管理人需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件包括基金募集申請(qǐng)報(bào)告、基金合同草案和基金招募說明書草案，但不包括基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征說明。因此，正確答案為D。

A、B、C選項(xiàng)正確，因?yàn)檫@些都是基金募集過程中必須提交的文件，屬于培訓(xùn)中強(qiáng)調(diào)的合規(guī)要求。

17.D

解析：基金份額持有人大會(huì)的決議生效條件包括參加會(huì)的持有人所持表決權(quán)的1/2以上通過、2/3以上通過或特別重大時(shí)需經(jīng)持有人所持表決權(quán)的3/4以上通過，但不包括事項(xiàng)重大時(shí)需經(jīng)持有人所持表決權(quán)的1/3以上通過。因此，正確答案為D。

A、B、C選項(xiàng)正確，因?yàn)檫@些都是基金份額持有人大會(huì)的決議生效條件，屬于培訓(xùn)中強(qiáng)調(diào)的合規(guī)要求。

18.B

解析：基金投資顧問業(yè)務(wù)中，投資顧問機(jī)構(gòu)需要履行的義務(wù)包括建立健全內(nèi)部控制制度、未經(jīng)客戶同意不得代客理財(cái)和定期向基金管理人提供投資建議，但不包括對(duì)基金投資策略進(jìn)行獨(dú)立判斷。因此，正確答案為B。

A、C、D選項(xiàng)正確，因?yàn)檫@些都是投資顧問機(jī)構(gòu)需要履行的義務(wù)，屬于培訓(xùn)中強(qiáng)調(diào)的合規(guī)要求。

19.C

解析：基金信息披露中，基金凈值信息包括基金份額凈值和基金累計(jì)凈值，但不包括基金持倉明細(xì)。因此，正確答案為C。

A、B、D選項(xiàng)正確，因?yàn)檫@些都是基金凈值信息，屬于培訓(xùn)中強(qiáng)調(diào)的合規(guī)要求。

20.D

解析：基金運(yùn)作信息披露中，定期報(bào)告的內(nèi)容包括基金季度報(bào)告、基金半年度報(bào)告和基金年度報(bào)告，但不包括基金臨時(shí)報(bào)告。因此，正確答案為D。

A、B、C選項(xiàng)正確，因?yàn)檫@些都是定期報(bào)告的內(nèi)容，屬于培訓(xùn)中強(qiáng)調(diào)的合規(guī)要求。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.ABC

解析：基金從業(yè)資格考試的科目包括基金法律法規(guī)、基金職業(yè)道德和基金投資基礎(chǔ)。因此，正確答案為ABC。

D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛痄N售基礎(chǔ)知識(shí)并非基金從業(yè)資格考試的科目，屬于培訓(xùn)中常見的認(rèn)知誤區(qū)。

22.ABD

解析：基金銷售機(jī)構(gòu)在開展基金銷售業(yè)務(wù)時(shí)，必須遵守的原則包括客戶利益優(yōu)先原則、公開透明原則和客戶適當(dāng)性管理原則。因此，正確答案為ABD。

C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)槭杖胱畲蠡瓌t并非基金銷售機(jī)構(gòu)必須遵守的原則，屬于培訓(xùn)中常見的認(rèn)知誤區(qū)。

23.ABC

解析：基金募集過程中，基金管理人需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件包括基金募集申請(qǐng)報(bào)告、基金合同草案和基金招募說明書草案。因此，正確答案為ABC。

D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鹜顿Y策略說明書并非基金募集過程中必須提交的文件，屬于培訓(xùn)中常見的認(rèn)知誤區(qū)。

24.ABC

解析：基金份額持有人大會(huì)的決議生效條件包括參加會(huì)的持有人所持表決權(quán)的1/2以上通過、2/3以上通過或特別重大時(shí)需經(jīng)持有人所持表決權(quán)的3/4以上通過。因此，正確答案為ABC。

D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)槭马?xiàng)重大時(shí)需經(jīng)持有人所持表決權(quán)的1/3以上通過并非決議生效條件，屬于培訓(xùn)中常見的認(rèn)知誤區(qū)。

25.ACD

解析：基金投資顧問業(yè)務(wù)中，投資顧問機(jī)構(gòu)需要履行的義務(wù)包括建立健全內(nèi)部控制制度、未經(jīng)客戶同意不得代客理財(cái)和定期向基金管理人提供投資建議。因此，正確答案為ACD。

B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)閷?duì)基金投資策略進(jìn)行獨(dú)立判斷并非投資顧問機(jī)構(gòu)需要履行的義務(wù)，屬于培訓(xùn)中常見的認(rèn)知誤區(qū)。

26.AB

解析：基金信息披露中，基金凈值信息包括基金份額凈值和基金累計(jì)凈值。因此，正確答案為AB。

C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鸪謧}明細(xì)和基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)并非基金凈值信息，屬于培訓(xùn)中常見的認(rèn)知誤區(qū)。

27.ABC

解析：基金運(yùn)作信息披露中，定期報(bào)告的內(nèi)容包括基金季度報(bào)告、基金半年度報(bào)告和基金年度報(bào)告。因此，正確答案為ABC。

D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鹋R時(shí)報(bào)告并非定期報(bào)告的內(nèi)容，屬于培訓(xùn)中常見的認(rèn)知誤區(qū)。

28.ABC

解析：基金管理人內(nèi)部控制制度中，內(nèi)部控制的目標(biāo)包括防范和化解風(fēng)險(xiǎn)、提高經(jīng)營(yíng)效率和保障基金財(cái)產(chǎn)安全。因此，正確答案為ABC。

D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樽畲蠡蓶|利益并非內(nèi)部控制的目標(biāo)，屬于培訓(xùn)中常見的認(rèn)知誤區(qū)。

29.BD

解析：基金募集期間，基金管理人不得從事任何宣傳推介活動(dòng)和承諾收益或承擔(dān)損失。因此，正確答案為BD。

A、C選項(xiàng)正確，因?yàn)檫@些都是基金募集期間基金管理人可以進(jìn)行的活動(dòng)，屬于培訓(xùn)中強(qiáng)調(diào)的合規(guī)要求。

30.B

解析：基金份額持有人大會(huì)的召集人通常為基金管理人。因此，正確答案為B。

A、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鸱蓊~持有人大會(huì)的召集人并非基金托管人、基金行業(yè)協(xié)會(huì)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)，屬于培訓(xùn)中強(qiáng)調(diào)的合規(guī)要求。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

解析：基金從業(yè)資格考試的科目數(shù)量為2門，包括基金法律法規(guī)和基金職業(yè)道德。因此，本題說法正確。

32.√

解析：基金銷售機(jī)構(gòu)在開展基金銷售業(yè)務(wù)時(shí)，必須遵守客戶利益優(yōu)先原則。因此，本題說法正確。

33.√

解析：基金募集過程中，基金管理人需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件包括基金募集申請(qǐng)報(bào)告。因此，本題說法正確。

34.√

解析：基金份額持有人大會(huì)的決議生效條件為參加會(huì)的持有人所持表決權(quán)的1/2以上通過。因此，本題說法正確。

35.√

解析：基金投資顧問業(yè)務(wù)中，投資顧問機(jī)構(gòu)需要履行的義務(wù)包括建立健全內(nèi)部控制制度。因此，本題說法正確。

36.×

解析：基金信息披露中，基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)不屬于基金凈值信息。因此，本題說法錯(cuò)誤。

37.×

解析：基金運(yùn)作信息披露中，基金臨時(shí)報(bào)告屬于臨時(shí)報(bào)告的內(nèi)容，不屬于定期報(bào)告的內(nèi)容。因此，本題說法錯(cuò)誤。

38.√

解析：基金管理人內(nèi)部控制制度中，內(nèi)部控制的目標(biāo)包括防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。因此，本題說法正確。

39.√

解析：基金募集期間，基金管理人不得承諾收益或承擔(dān)損失。因此，本題說法正確。

40.√

解析：基金份額持有人大會(huì)的召集人通常為基金管理人。因此，本題說法正確。

四、填空題（共10分，每空1分）

41.基金法律法規(guī)；基金職業(yè)道德

解析：基金從業(yè)資格考試的科目包括基金法律法規(guī)和基金職業(yè)道德。

42.客戶利益優(yōu)先

解析：基金銷售機(jī)構(gòu)在開展基金銷售業(yè)務(wù)時(shí)，必須遵守客戶利益優(yōu)先原則。

43.基金募集申請(qǐng)報(bào)告；基金合同草案；基金招募說明書草案

解析：基金募集過程中，基金管理人需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件包括基金募集申請(qǐng)報(bào)告、基金合同草案和基金招募說明書草案。

44.1/2

解析：基金份額持有人大會(huì)的決議生效條件為參加會(huì)的持有人所持表決權(quán)的1/2以上通過。

45.建立健全內(nèi)部控制制度

解析：基金投資顧問業(yè)務(wù)中，投資顧問機(jī)構(gòu)需要履行的義務(wù)包括建立健全內(nèi)部控制制度。

46.基金份額凈值；基金累計(jì)凈值

解析：基金信息披露中，基金凈值信息包括基金份額凈值和基金累計(jì)凈值。

47.基金季度報(bào)告；基金半年度報(bào)告；基金年度報(bào)告

解析：基金運(yùn)作信息披露中，定期報(bào)告的內(nèi)容包括基金季度報(bào)告、基金半年度報(bào)告和基金年度報(bào)告。

48.防范和化解風(fēng)險(xiǎn)

解析：基金管理人內(nèi)部控制制度中，內(nèi)部控制的目標(biāo)包括防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。

49.承諾收益或承擔(dān)損失

解析：基金募集期間，基金管理人不得承諾收益或承擔(dān)損失。

50.基金管理人

解析：基金份額持有人大會(huì)的召集人通常為基金管理人。

五、簡(jiǎn)答題（共30分，每題6分）

51.簡(jiǎn)述基金從業(yè)資格考試的報(bào)名