為深刻汲取行業(yè)典型案例教訓(xùn)，堵塞管理漏洞、規(guī)范經(jīng)營行為，推動企業(yè)治理體系和治理能力現(xiàn)代化，我司圍繞制度執(zhí)行、廉潔風(fēng)險、合規(guī)經(jīng)營三大維度，全面開展以案促改自查工作?，F(xiàn)將自查及整改情況報告如下：一、自查工作推進情況公司成立以黨委書記為組長的以案促改工作組，制定《自查實施方案》，通過“三結(jié)合”推進工作：案例研學(xué)與動員部署結(jié)合：組織全員學(xué)習(xí)XX領(lǐng)域“違規(guī)招投標”“利益輸送”等典型案例，召開專題動員會明確“查什么、怎么查”；全面排查與重點突破結(jié)合：覆蓋采購、招投標、合同管理等12個核心業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，通過“查閱臺賬+現(xiàn)場核查+員工訪談”方式，重點抽查近2年15個重點項目；部門聯(lián)動與專業(yè)支撐結(jié)合：紀檢、法務(wù)、審計等部門組建聯(lián)合專班，邀請外部專家對合規(guī)風(fēng)險點“把脈問診”，確保自查深度與精度。二、問題查擺情況（一）制度執(zhí)行層面流程管控存在“彈性空間”：XX項目合同簽訂前，未完成法務(wù)合規(guī)性審查即進入履約階段，暴露“重進度、輕程序”傾向；決策機制執(zhí)行偏差：個別部門對“三重一大”制度理解不到位，存在“部門決策代替公司決策”的層級混淆問題。（二）廉潔風(fēng)險防控崗位權(quán)責邊界模糊：采購崗位同時負責“供應(yīng)商推薦+價格談判”，存在利益沖突隱患；警示教育實效性不足：廉潔教育以“文件學(xué)習(xí)”為主，員工對“微腐敗”風(fēng)險感知不深，近半年收到2起業(yè)務(wù)招待合規(guī)性投訴。（三）合規(guī)經(jīng)營管理招投標環(huán)節(jié)細節(jié)疏漏：XX招標項目技術(shù)參數(shù)設(shè)置未充分論證，導(dǎo)致中標供應(yīng)商履約偏差，增加項目成本；合同管理滯后性突出：部分項目驗收完成后才補充合同附件，存在“先履約、后補簽”的法律風(fēng)險。三、問題根源剖析（一）思想認識層面部分管理人員存在“重業(yè)務(wù)、輕合規(guī)”的慣性思維，對案例警示的“預(yù)防性價值”重視不足，認為“風(fēng)險不會發(fā)生在自己身上”，警示教育流于形式。（二）制度體系層面現(xiàn)有制度存在“碎片化、銜接弱”問題：采購、合同等制度未形成閉環(huán)管理，部分流程節(jié)點（如“合規(guī)審查時限”）缺乏量化標準，導(dǎo)致執(zhí)行彈性大。（三）監(jiān)督機制層面內(nèi)部監(jiān)督以“事后檢查”為主，缺乏對業(yè)務(wù)全流程的動態(tài)跟蹤；跨部門監(jiān)督信息共享存在壁壘，“紀檢+業(yè)務(wù)+審計”聯(lián)動機制未有效落地。四、整改落實舉措（一）強化制度剛性執(zhí)行修訂《業(yè)務(wù)流程管理辦法》，明確“合規(guī)審查時限（≤3個工作日）”“決策層級清單”等量化標準；對XX項目等10份存量合同開展“回頭看”，重新規(guī)范履約流程，同步組織“三重一大”制度專題培訓(xùn)。（二）扎緊廉潔風(fēng)險防線實施崗位權(quán)責“雙分離”：拆分采購崗位“供應(yīng)商管理”與“價格談判”職責，建立AB角制衡機制；創(chuàng)新警示教育形式：組織員工旁聽法院庭審、開展“廉潔風(fēng)險情景模擬”，一季度內(nèi)完成全員輪訓(xùn)。（三）提升合規(guī)管理效能建立招投標“技術(shù)參數(shù)專家?guī)臁保簩π铝㈨楉椖繉嵭袇?shù)“雙盲論證”，避免傾向性設(shè)置；優(yōu)化合同管理系統(tǒng)：設(shè)置“驗收未完成則付款凍結(jié)”智能預(yù)警，補全20份項目合同附件，同步開展臺賬專項清理。五、長效機制建設(shè)（一）常態(tài)化自查機制每季度開展“案例復(fù)盤+風(fēng)險掃描”行動，將典型案例特征轉(zhuǎn)化為“風(fēng)險排查清單”，嵌入業(yè)務(wù)管理全流程，實現(xiàn)“同類問題不再犯”。（二）監(jiān)督問責閉環(huán)機制完善“紀檢+業(yè)務(wù)+審計”聯(lián)動監(jiān)督模式，對整改不力的部門啟動“紅黃旗”督辦，約談責任人并納入績效考核，確?！罢?監(jiān)督-問責”閉環(huán)管理。（三）合規(guī)文化培育機制打造“合規(guī)講堂”品牌，每月邀請專家解讀監(jiān)管政策；開展“合規(guī)標兵”評選，將合規(guī)表現(xiàn)與職業(yè)晉升掛鉤，營造“人人講合規(guī)、事事守規(guī)矩”的文化氛圍。