證券經(jīng)紀人招聘面試題及答案

單項選擇題（每題2分，共10題）1.證券市場的主要功能不包括（）A.籌資功能B.定價功能C.保值功能D.資本配置功能2.以下哪種證券風(fēng)險最小（）A.股票B.債券C.基金D.期貨3.我國證券交易所的組織形式是（）A.公司制B.會員制C.合伙制D.獨資制4.證券投資基金反映的是（）關(guān)系。A.所有權(quán)B.債權(quán)債務(wù)C.信托D.委托代理5.股票價格指數(shù)期貨的交易單位是（）A.基礎(chǔ)指數(shù)B.基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積C.基礎(chǔ)指數(shù)的1%D.基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與雙方約定的每點價值之乘積6.下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的是（）A.交易對象的特定性B.客戶資料的保密性C.客戶指令的權(quán)威性D.證券經(jīng)紀商的中介性7.首次公開發(fā)行股票并在主板上市，發(fā)行人最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣（）萬元。A.1000B.2000C.3000D.50008.下列關(guān)于債券的說法，錯誤的是（）A.債券是一種有價證券B.債券的票面利率固定C.債券的收益穩(wěn)定D.債券的風(fēng)險一定比股票小9.證券市場按交易對象可分為（）A.發(fā)行市場和流通市場B.股票市場、債券市場和基金市場C.有形市場和無形市場D.國內(nèi)市場和國際市場10.證券投資的目的不包括（）A.獲取收益B.分散風(fēng)險C.參與公司管理D.控制貨幣發(fā)行量多項選擇題（每題2分，共10題）1.證券市場的參與者包括（）A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券中介機構(gòu)D.證券監(jiān)管機構(gòu)2.股票的特征有（）A.收益性B.風(fēng)險性C.流動性D.永久性3.債券按發(fā)行主體可分為（）A.政府債券B.金融債券C.公司債券D.國際債券4.證券投資基金按投資標的可分為（）A.股票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場基金D.混合基金5.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的要素包括（）A.委托人B.證券經(jīng)紀商C.證券交易所D.證券交易對象6.影響股票價格的宏觀經(jīng)濟因素有（）A.經(jīng)濟增長B.經(jīng)濟周期循環(huán)C.貨幣政策D.財政政策7.證券市場監(jiān)管的原則有（）A.依法監(jiān)管原則B.保護投資者利益原則C.“三公”原則D.監(jiān)督與自律相結(jié)合原則8.金融衍生工具的基本特征有（）A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動性D.不確定性或高風(fēng)險性9.證券投資分析的基本分析方法主要包括（）A.宏觀經(jīng)濟分析B.行業(yè)分析C.公司分析D.技術(shù)分析10.證券市場的基本功能有（）A.籌資-投資功能B.定價功能C.資本配置功能D.宏觀調(diào)控功能判斷題（每題2分，共10題）1.證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。（）2.股票的價格具有不確定性，而債券的價格相對穩(wěn)定。（）3.證券投資基金是一種間接投資工具。（）4.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的收入來源是傭金。（）5.證券市場的監(jiān)管機構(gòu)只有政府監(jiān)管機構(gòu)。（）6.金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動。（）7.技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是市場行為涵蓋一切信息、價格沿趨勢移動和歷史會重演。（）8.證券市場的發(fā)行市場是二級市場，流通市場是一級市場。（）9.債券的票面利率越高，債券的價格就越高。（）10.證券投資的風(fēng)險與收益成正比。（）簡答題（每題5分，共4題）1.簡述證券經(jīng)紀人的主要職責(zé)。答：主要職責(zé)有開發(fā)客戶，為客戶提供投資咨詢，傳遞交易指令，協(xié)助開戶與賬戶管理，向客戶介紹證券產(chǎn)品和市場信息，維護客戶關(guān)系，解答客戶疑問等。2.證券市場有哪些主要功能？答：主要功能有籌資投資，能為企業(yè)籌資、為投資者提供投資渠道；定價，為證券合理定價；資本配置，引導(dǎo)資金流向效益好的企業(yè)；宏觀調(diào)控，為政府宏觀調(diào)控提供參考。3.簡述股票和債券的區(qū)別。答：股票是所有權(quán)憑證，債券是債權(quán)憑證；股票收益不固定、風(fēng)險高，債券收益較穩(wěn)定、風(fēng)險低；股票無期限，債券有期限；股東可參與公司決策，債券持有者無此權(quán)利。4.證券投資分析的基本方法有哪些？答：基本方法分基本分析和技術(shù)分析?；痉治霭ê暧^經(jīng)濟、行業(yè)、公司分析，從基本面評估價值。技術(shù)分析基于市場行為，用圖表和指標分析價格走勢、預(yù)測未來。討論題（每題5分，共4題）1.如何開發(fā)和維護證券客戶？答：開發(fā)客戶可通過網(wǎng)絡(luò)、線下活動等渠道拓展，展示專業(yè)能力吸引。維護客戶要定期溝通，提供準確市場信息和投資建議，及時解決問題，增強客戶信任與忠誠度。2.談?wù)勀銓ψC券市場風(fēng)險的認識。答：證券市場風(fēng)險多樣，有市場、信用、流動性等風(fēng)險。風(fēng)險源于宏觀經(jīng)濟、公司經(jīng)營等因素。投資者要正確認識，通過分散投資等方式降低風(fēng)險，經(jīng)紀人要提示風(fēng)險。3.證券經(jīng)紀人應(yīng)具備哪些專業(yè)素養(yǎng)？答：要掌握證券知識，熟悉交易規(guī)則、產(chǎn)品特點。有良好溝通能力，準確傳遞信息。具備分析能力，為客戶提供合理建議。有職業(yè)道德，保護客戶利益，合規(guī)開展業(yè)務(wù)。4.如何看待當前證券市場的發(fā)展趨勢？答：當前證券市場不斷創(chuàng)新發(fā)展，制度漸完善。科技賦能提升效率，對外開放程度加深。雖有波動，但長期看，隨著經(jīng)濟發(fā)展，市場規(guī)模有望擴大，投資機會增多。答案單項選擇題答案1.C2.B3.B4.C5.B6.A7.C8.D9.B10.D多項選擇題答案1.ABCD2.ABCD3.ABC4.A