合同編號：2013M22AWHKX0001-

中信信誠-凱信后湖商業(yè)地產(chǎn)本次項(xiàng)目債權(quán)投資專項(xiàng)

資產(chǎn)管理管控計(jì)劃資產(chǎn)管理管控合同

管理管控人：中信信誠資產(chǎn)管理管控有限公司

托管人：中信銀行股份有限公司總行營業(yè)部

二零一三年十月

目錄

第一節(jié)前言...............................................................1

第二節(jié)釋義................................................................3

第三節(jié)聲明與承諾..........................................................6

第四節(jié)資產(chǎn)管理管控計(jì)劃的基本情況..........................................7

第五節(jié)資產(chǎn)管理管控計(jì)劃份額的初始銷售.....................................9

第六節(jié)資產(chǎn)管理管控計(jì)劃的備案..........................................11

第七節(jié)資產(chǎn)管理管控計(jì)劃的參與、退出及轉(zhuǎn)讓................................12

第八節(jié)當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)..................................................14

第九節(jié)資產(chǎn)管理管控計(jì)劃份額的登記.........................................20

第十節(jié)投資政策及變更.....................................................21

第十一節(jié)投資經(jīng)理的指定與變更.............................................25

第十二節(jié)資產(chǎn)管理管控計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)..........................................26

第十三節(jié)投資指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行.....................................28

第十四節(jié)交易及交收清算安排..............................................30

第十五節(jié)越權(quán)交易的界定...................................................31

第十六節(jié)委托財(cái)產(chǎn)的估值和會計(jì)核算........................................32

第十七節(jié)資產(chǎn)管理管控計(jì)劃的費(fèi)用與稅收....................................36

第十八節(jié)收益分配.........................................................39

第十九節(jié)報(bào)告義務(wù).........................................................40

笫二卜節(jié)風(fēng)險(xiǎn)揭示.........................................................43

第二H-―節(jié)資產(chǎn)管理管控合同的變更、終止與清算............................46

第二十二節(jié)違約責(zé)任.......................................................49

第二十三節(jié)爭議的處理.....................................................50

第二十四節(jié)資產(chǎn)管理管控合同的效力.........................................51

第二十五節(jié)其他事項(xiàng).......................................................51

風(fēng)險(xiǎn)申明書................................................................56

第一節(jié)前言

（-）訂立本合同的依據(jù)、目的和原則

訂立本資產(chǎn)管理管控合同（以下簡稱“本合同”或“合同”）的依據(jù)是《中華人

民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）

《基金管理管控公司特定客戶資產(chǎn)管理管控業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》（以下簡稱“《試點(diǎn)辦

法》”）、《基金管理管控公司特定多個客戶資產(chǎn)管理管控合同合適的內(nèi)容與格式準(zhǔn)

則》及其他有關(guān)法律法規(guī)。若因法律法規(guī)的制定或修改導(dǎo)致本合同的合適的內(nèi)容

與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定存在沖突，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn),

各方當(dāng)事人應(yīng)及時(shí)對本合同進(jìn)行相應(yīng)變更和調(diào)整。

訂立本資產(chǎn)管理管控合同的目的是為了明確資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理管控人和

資產(chǎn)托管人在特定資產(chǎn)管理管控業(yè)務(wù)過程中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保委托財(cái)產(chǎn)

的安全，保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。

訂立本資產(chǎn)管理管控合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)本合同各

方當(dāng)事人的合法權(quán)益。

（二）本合同的當(dāng)事人包括資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理管控人和資產(chǎn)托管人。資

產(chǎn)委托人自簽訂資產(chǎn)管理管控合同并經(jīng)注冊登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)即成為資產(chǎn)管理管控

合同的當(dāng)事人。在本合同存續(xù)期間，資產(chǎn)委托人自全部退出資產(chǎn)管理管控計(jì)劃之

日起，該資產(chǎn)委托人不再是資產(chǎn)管理管控計(jì)劃的投資人和資產(chǎn)管理管控合同的當(dāng)

事人。

（三）本合同（樣本）將自本資產(chǎn)管理管控計(jì)劃開始銷售后的五個工作日內(nèi)

向中國證監(jiān)會備案，但中國證監(jiān)會接受本合同樣本的備案并不表明其對資產(chǎn)管理

管控計(jì)劃的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于資產(chǎn)管理管控計(jì)

劃沒有風(fēng)險(xiǎn)。

（四）本合同是規(guī)定各當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與本

計(jì)劃相關(guān)的涉及本合同各當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與本合

同有沖突，均以本合同為準(zhǔn)。

第1頁

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第二節(jié)釋義

在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義：

1.專項(xiàng)資產(chǎn)管理管控計(jì)戈I］、資管計(jì)劃、本計(jì)?劃：指中信信誠-凱信后湖

商業(yè)地產(chǎn)本次項(xiàng)目債權(quán)投資專項(xiàng)資產(chǎn)管理管控計(jì)劃

2.資產(chǎn)管理管控合同、本合同：指資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理管控人和資

產(chǎn)托管人簽署的《中信信誠-凱信后湖商業(yè)地產(chǎn)本次項(xiàng)目債權(quán)投資專項(xiàng)資產(chǎn)管

理管控計(jì)劃資產(chǎn)管理管控合同》及其附件，以及對該合同及附件做出的任何

有效變更

3.資產(chǎn)委托人、委托人：指指簽訂了資產(chǎn)管理管控合同且依據(jù)本合同

取得資產(chǎn)管理管控計(jì)劃份額的投資者

4.資產(chǎn)管理管控人、管理管控人：指中信信誠資產(chǎn)管理管控有限公司

5.資產(chǎn)托管人、托管人：指中信銀行股份有限公司總行營業(yè)部

6.委托財(cái)產(chǎn)：指資產(chǎn)委托人擁有合法處分權(quán)、委托資產(chǎn)管理管控人管

理管控并由資產(chǎn)托管人托管的作為本合同標(biāo)的財(cái)產(chǎn)，資產(chǎn)管理管控人依照本

合同約定及資產(chǎn)委托人授權(quán)進(jìn)行投資運(yùn)作及管理管控所取得其他財(cái)產(chǎn)或產(chǎn)

生的收益也歸入委托財(cái)產(chǎn)

7.資產(chǎn)管理管控計(jì)劃資產(chǎn)總值：指資產(chǎn)管理管控計(jì)劃擁有的各類投資

的價(jià)值總和

8.資產(chǎn)管理管控計(jì)劃資產(chǎn)凈值：指資產(chǎn)管理管控計(jì)劃資產(chǎn)總值減去資

產(chǎn)管理管控計(jì)劃負(fù)債后的價(jià)值

9.資產(chǎn)管理管控計(jì)劃資產(chǎn)估值：指計(jì)算評估資產(chǎn)管理管控計(jì)劃資產(chǎn)和

負(fù)債的價(jià)值，以確定資產(chǎn)管理管控計(jì)劃資產(chǎn)凈值的過程

10.工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日

11.開放日：指非計(jì)劃初始銷售期間，資產(chǎn)管理管控人辦理計(jì)劃參與、

退出業(yè)務(wù)的工作日

3

編號：

時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第4頁共64頁

12.初始銷售期間：指資產(chǎn)管理管控合同及投資說明書中載明的計(jì)劃初

始銷售期限，自計(jì)劃份額發(fā)售之日起最長不超過1個月

13.銷售機(jī)構(gòu)：指資產(chǎn)管理管控人或資產(chǎn)管理管控人委托的銷售機(jī)構(gòu)

14.資金賬戶、托管賬戶：指資產(chǎn)托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為委托財(cái)產(chǎn)開立

的專門用于清算交收的銀行賬戶

15.認(rèn)購：指在資產(chǎn)管理管控計(jì)劃初始銷售期間，資產(chǎn)委托人按照本合

同的規(guī)定購買本計(jì)劃份額的行為

16.參與：指在資產(chǎn)管理管控計(jì)劃開放日，資產(chǎn)委托人按照本合同的規(guī)

定參與本計(jì)劃份額的行為

17.退出：指在資產(chǎn)管理管控計(jì)劃開放日，資產(chǎn)委托人按照本合同的規(guī)

定退出本計(jì)劃份額的行為

18.中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理管控委員會

19.證券交易所：指上海證券交易所和深圳證券交易所

20.注冊登記機(jī)構(gòu)：指辦理注冊登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，即中信信誠資產(chǎn)管理

管控有限公司及其委托的經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定可辦理開放式證券投資基金份

額登記業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)

21.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況

22.存續(xù)期：指資產(chǎn)管理管控合同生效至終止之間的期限

23.凱信地產(chǎn)：指凱信地產(chǎn)武漢有限公司

24.本次項(xiàng)目公司：指凱信時(shí)代地產(chǎn)武漢有限公司

25.凱信小貸：指武漢市黃陂凱信小額貸款有限責(zé)任公司

26.委貸銀行：指東亞銀行（中國）有限公司武漢分行

27.后湖A地塊：武漢市江岸區(qū)塔子湖組團(tuán)A地塊建設(shè)用地（掛牌編號

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時(shí)間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第S頁共64頁

P(2013)096號)

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第三節(jié)聲明與承諾

（一）資產(chǎn)委托人保證委托財(cái)產(chǎn)的來源及用途合法，并已充分理解本合同全

文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資資產(chǎn)管理管控計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)

收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，本委托事項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求;

承諾其向資產(chǎn)管理管控人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受

相關(guān)能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)，前

述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告知資產(chǎn)管理管控人。

（二）資產(chǎn)管理管控人保證已在簽訂本合同前充分地向資產(chǎn)委托人說明了有

關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場及方式，同時(shí)揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已經(jīng)了解

資產(chǎn)委托人的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知相關(guān)能力和承受相關(guān)能力，對資產(chǎn)委托人的財(cái)

務(wù)狀況進(jìn)行了充分評估。資產(chǎn)管理管控人承諾依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤

勉的原則管理管控和運(yùn)用資產(chǎn)管理管控計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，不保證資產(chǎn)管理管控計(jì)劃一定

盈利，也不保證最低收益。

（三）資產(chǎn)托管人承諾依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管

資產(chǎn)管理管控計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。

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第四節(jié)資產(chǎn)管理管控計(jì)劃的基本情況

（一）資產(chǎn)管理管控計(jì)劃的名稱：

中信信誠?凱信后湖商業(yè)地產(chǎn)本次項(xiàng)目債權(quán)投資專項(xiàng)資產(chǎn)管理管控計(jì)劃。

（二）資產(chǎn)管理管控計(jì)劃的類別：

專項(xiàng)資產(chǎn)管理管控計(jì)劃。

（三）資產(chǎn)管理管控計(jì)劃的運(yùn)作方式：

本資產(chǎn)管理管控計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)對優(yōu)先級投資者開放參與，但優(yōu)先級資產(chǎn)總

額應(yīng)不超過2.5億元；資產(chǎn)管理管控計(jì)劃滿12個月后可根據(jù)本次項(xiàng)目公司還款

情況對優(yōu)先級投資者開放部分或全部退出。本資產(chǎn)管理管控計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)不對次

級投資者開放參與和退出。

（四）資產(chǎn)管理管控計(jì)劃的投資目標(biāo)：

在追求本金長期安全的基礎(chǔ)上，力爭為資產(chǎn)委托人創(chuàng)造穩(wěn)定收益。

（五）資產(chǎn)管理管控計(jì)劃的存續(xù)期限：

自本資管計(jì)劃成立之日起18個月，如自本計(jì)劃成立之日起滿18個月本次

項(xiàng)目公司未按照相關(guān)法律文件的約定足額清償本計(jì)劃項(xiàng)下的委托貸款本息的，本

計(jì)劃期限順延6個月。本資管計(jì)劃成立滿12個月后，本次項(xiàng)目公司可以選擇提

前償還部分或全部本金、利息。本次項(xiàng)目公司按照相關(guān)法律文件全額清償實(shí)際使

用期內(nèi)的本金和利息后本資管計(jì)劃將提前終止。

（六）資產(chǎn)管理管控計(jì)劃的資產(chǎn)要求：

本資產(chǎn)管理管控合同生效時(shí)的初始資產(chǎn)凈值應(yīng)不低于4.98億元人民幣，其

中，優(yōu)先級初始資產(chǎn)金額應(yīng)不低于2億元人民幣，單個資產(chǎn)委托人的初始資產(chǎn)管

理管控計(jì)劃財(cái)產(chǎn)不得低于100萬元人民幣。

（七）資產(chǎn)管理管控計(jì)劃份額的初始銷售面值：

人民幣1.00元。

（八）計(jì)劃份額分級

本計(jì)劃將分為優(yōu)先級份額和次級份額。

優(yōu)先級份額面向合格投資者發(fā)售。合格投資者以現(xiàn)金認(rèn)購優(yōu)先級份額，所

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募集資金用于通過委貸銀行向本次項(xiàng)目公司發(fā)放委托貸款。優(yōu)先級份額的預(yù)期收

益率（年化，下同）按照初始認(rèn)購金額和持有期限不同分為：本計(jì)劃成立之日起

12個月內(nèi)［9.5%（100萬一300萬）；10%（300萬一1000萬）；10.5%（1000

萬以上）］,本計(jì)劃成立之日起滿12個月后［14%］。

次級份額僅面向凱信地產(chǎn)發(fā)售。凱信地產(chǎn)以其所持本次項(xiàng)目公司80%的股

權(quán)以及對本次項(xiàng)目公司2.9億本金的債權(quán)認(rèn)購次級份額。

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第五節(jié)資產(chǎn)管理管控計(jì)劃份額的初始銷售

（一）資產(chǎn)管理管控計(jì)劃份額的初始銷售期間

本計(jì)劃初始銷售期間自資產(chǎn)管理管控計(jì)劃份額發(fā)售之日起不超過1個月，

初始銷售的具體時(shí)間由資產(chǎn)管理管控人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定確

定，并在投資說明書中披露。

（二）資產(chǎn)管理管控計(jì)劃份額的銷售方式

本計(jì)劃由資產(chǎn)管理管控人自行銷售或通過資產(chǎn)管理管控人委托的具有基金

銷售資格的銷售機(jī)構(gòu)向客戶銷售。銷售機(jī)構(gòu)具體名單見投資說明書。

客戶認(rèn)購本計(jì)戈U,必須與資產(chǎn)管理管控人和資產(chǎn)托管人簽訂資產(chǎn)管理管控合

同。優(yōu)先級份額的認(rèn)購客戶應(yīng)按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式足額繳納認(rèn)購款項(xiàng)。次級份

額的認(rèn)購客戶應(yīng)將用于認(rèn)購的股權(quán)和債權(quán)轉(zhuǎn)讓至資產(chǎn)管理管控人。認(rèn)購的具體金

額和份額以注冊登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。

優(yōu)先級份額的認(rèn)購客戶應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理管控計(jì)劃初始銷售期間認(rèn)購資金存

入以下募集賬戶，在資產(chǎn)管理管控計(jì)劃初始銷售行為結(jié)束前，任何機(jī)構(gòu)和個人不

得動用：

賬戶名：中信信誠資產(chǎn)管理管控有限公司直銷專戶

賬戶號:7314710187200000654

開戶行：中信銀行上海北外灘支行

（三）資產(chǎn)管理管控計(jì)劃份額的銷售對象

投資本計(jì)劃優(yōu)先級份額的投資者在初始銷售期間的認(rèn)購金額不低于100萬

人民幣，且能夠識別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人、依法成立的組

織或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他特定客戶。

投資本計(jì)劃次級份額的投資者僅為凱信地產(chǎn)。

本計(jì)劃的資產(chǎn)委托人應(yīng)大于2人，但不得超過200人，但單筆投資在300

萬元以上的投資者不受限制。若法律法規(guī)將來另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

（四）優(yōu)先級份額認(rèn)購的具體規(guī)定

客戶認(rèn)購優(yōu)先級份額的應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)等事項(xiàng)，在遵守本合同

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和投資說明書的前提下，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。

確認(rèn)客戶對優(yōu)先級份額認(rèn)購申請應(yīng)采用的原則是：若募集金額不超過2.5

億元，則對全部認(rèn)購申請進(jìn)行確認(rèn)。若募集金額超過2.5億元，對認(rèn)購的份額按

照“時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先“（時(shí)間在先者優(yōu)先，時(shí)間相同金額較高者優(yōu)先）”

的原則對投資者的認(rèn)購進(jìn)行同比例或非同比例確認(rèn)（需保證單個投資的投資金額

不得低于100萬元），使得確定后的金額最大限度接近2.5億元。申請是否有效

應(yīng)以注冊登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)并且資產(chǎn)管理管控合同生效為準(zhǔn)。投資者應(yīng)在本合同生

效后到各銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢最終確認(rèn)情況和有效認(rèn)購份額。

如資產(chǎn)管理管控人拒絕投資者認(rèn)購本計(jì)劃份額的，應(yīng)將投資者認(rèn)購款項(xiàng)退

還給認(rèn)購申請人。認(rèn)購申請一經(jīng)受理，不得撤銷。

（五）優(yōu)先級份額認(rèn)購和持有限額

優(yōu)先級份額認(rèn)購資金以現(xiàn)金形式交付。本計(jì)劃的投資者在初始銷售期間首

次認(rèn)購的金額不低于100萬元人民幣并可追加認(rèn)購，追加認(rèn)購金額應(yīng)為10萬元

人民幣的整數(shù)倍。

（六）資產(chǎn)管理管控計(jì)劃認(rèn)購費(fèi)用

本資產(chǎn)管理管控計(jì)劃不收認(rèn)購費(fèi)。

（七）初始俏售期間特定客戶優(yōu)先級認(rèn)購資金的管理管控

資產(chǎn)管理管控人、銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在具備基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者

從事客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行，或者中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公

司開立資產(chǎn)管理管控計(jì)劃銷售結(jié)算專用賬戶。

資產(chǎn)管理管控人應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理管控計(jì)劃初始銷售期間客戶認(rèn)購優(yōu)先級份

額的資金存入基金銷售結(jié)算專用賬戶，在資產(chǎn)管理管控計(jì)劃初始銷售行為結(jié)束前,

任何機(jī)構(gòu)和個人不得動用。

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第六節(jié)資產(chǎn)管理管控計(jì)劃的備案

（一）資產(chǎn)管理管控計(jì)劃備案的條件

1、資產(chǎn)管理管控L劃初始委托資產(chǎn)金額合計(jì)不低于4.98億元人民幣（其中，

優(yōu)先級初始委托資產(chǎn)金額合計(jì)不低于2億元人民幣，次級份額委托人的委托資產(chǎn)

金額按認(rèn)購股權(quán)所對應(yīng)的出資額和認(rèn)購債權(quán)所對應(yīng)的本金計(jì)算，合計(jì)不低于2.98

億元人民幣），但不得超過50億元人民幣；

2、資產(chǎn)委托人的人數(shù)不少于2人，不得超過200人,但單筆委托金額在300

萬元人民幣以上的投資者數(shù)量不受限制。

3、本資產(chǎn)管理管控計(jì)劃項(xiàng)下的《投資合作協(xié)議》、《債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》、《委托

貸款合同》、《抵押合同》、《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》、《債權(quán)投資合同》、《股權(quán)質(zhì)押合同》、

《保證合同（法人）》、《保證合同（自然人）》、《本次項(xiàng)目監(jiān)管協(xié)議》、《賬戶監(jiān)管

協(xié)議》已經(jīng)各方簽署完畢，股權(quán)轉(zhuǎn)讓和股權(quán)質(zhì)押己經(jīng)辦理完畢工商登記。

法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

（二）資產(chǎn)管理管控計(jì)劃的備案

初始銷售期限屆滿，符合資產(chǎn)管理管控計(jì)劃備案條件的，資產(chǎn)管理管控人應(yīng)

當(dāng)自初始銷售期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告

之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗(yàn)資報(bào)告及客戶資料表,辦理相關(guān)備案手續(xù)。

客戶資料表應(yīng)包括委托人名稱、委托人身份證明文件號碼、通訊地址、聯(lián)系電話、

參與資產(chǎn)管理管控計(jì)劃的金額和其他信息。

（三）資產(chǎn)管理管控合同的生效

自中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，資產(chǎn)管理管控計(jì)劃備案手續(xù)辦理完畢，資產(chǎn)

管理管控合同生效。資產(chǎn)委托人的認(rèn)購參與款項(xiàng)在初始銷售期形成的利息將于本

計(jì)劃第一次收益分配時(shí)返還給資產(chǎn)委托人。

（四）資產(chǎn)管理管控計(jì)劃不能滿足備案條件的處理方式

資產(chǎn)管理管控計(jì)劃初始銷售期限屆滿，不能滿足資產(chǎn)管理管控計(jì)劃備案條件

的，資產(chǎn)管理管控人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：

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1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因初始銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；

2、在初始銷售期限屆滿后30日內(nèi)返還客戶已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同

期活期存款利息。

第七節(jié)資產(chǎn)管理管控計(jì)劃的參與、退出及轉(zhuǎn)讓

（一）資產(chǎn)管理管控計(jì)劃的參與和退出

本資產(chǎn)管理管控計(jì)劃成立后至資產(chǎn)管理管控計(jì)劃終止時(shí)（含提前或延期終

止），在滿足下列條件的情況下，資產(chǎn)管理管控人有權(quán)設(shè)置開放期接受投資者認(rèn)

購資產(chǎn)管理管控計(jì)劃份額，參與資產(chǎn)管理管控計(jì)劃：

1、資產(chǎn)管理管控計(jì)劃項(xiàng)下投資者認(rèn)購的資產(chǎn)管理管控計(jì)劃份額未這到

25,000萬份；

2、本合同項(xiàng)下第六條第（一）款第3項(xiàng)所列示的條件得到持續(xù)滿足。

本資產(chǎn)管理管控計(jì)劃成立滿12個月后可根據(jù)本次項(xiàng)目公司還款情況對優(yōu)先

級投資者開放部分或全部退出。

本資產(chǎn)管理管控計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)不對次級投資者開放參與和退出。

（二）份額轉(zhuǎn)讓

在遵守交易所交易規(guī)則和資產(chǎn)管理管控人業(yè)務(wù)規(guī)則且監(jiān)管機(jī)構(gòu)和交易所允

許的前提下，資產(chǎn)委托人可以申請通過交易所交易整體平臺轉(zhuǎn)讓計(jì)劃份額。本計(jì)

劃份額不得質(zhì)押。

（三）非交易過戶的認(rèn)定及處理方式

1、資產(chǎn)管理管控人及注冊登記機(jī)構(gòu)只受理繼承、司法強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng)注冊登

記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的非交易過戶。其中：

“繼承”是指資產(chǎn)委托人死亡，其持有的計(jì)劃份額由其合法的繼承人繼承。

“司法強(qiáng)制執(zhí)行”是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將資產(chǎn)委托人持有的計(jì)劃

份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會團(tuán)體或其他組織的情形。

2、辦理非交易過戶業(yè)務(wù)必須提供注冊登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的相關(guān)資料。符合條件

的非交易過戶申請自申請受理日起2個月內(nèi)辦理：申請人按注冊登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的

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標(biāo)準(zhǔn)繳納過戶費(fèi)用。

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第八節(jié)當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)

（一）資產(chǎn)委托人

資產(chǎn)委托人自簽訂資產(chǎn)管理管控合同并經(jīng)注冊登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)即成為資產(chǎn)管

理管控合同的當(dāng)事人。

委托人的詳細(xì)情況在合同簽署頁列示。

1、資產(chǎn)委托人的權(quán)利

（1）分享資產(chǎn)管理管控計(jì)劃財(cái)產(chǎn)收益。

（2）參與分配清算后的剩余資產(chǎn)管理管控計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。

（3）監(jiān)督資產(chǎn)管理管控人及資產(chǎn)托管人履行投資管理管控和托管義務(wù)為情

況。

（4）按照本合同約定的時(shí)間和方式獲得資產(chǎn)管理管控計(jì)劃的運(yùn)作信息資料。

（5）資產(chǎn)管理管控計(jì)劃設(shè)定為均等份額，除本合同另有約定外，資產(chǎn)委托

人持有的每份計(jì)劃份額具有同等的合法權(quán)益。

（6）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。

2、資產(chǎn)委托人的義務(wù)

（1）遵守本合同，

（2）資產(chǎn)委托人承諾，其購買資產(chǎn)管理管控計(jì)劃份額的貨幣出資為其合法

所有或有權(quán)處分的資金。

（3）交納購買資產(chǎn)管理管控計(jì)劃份額的款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用。

（4）在持有的資產(chǎn)管理管控計(jì)劃份額范圍內(nèi)，承擔(dān)資產(chǎn)管理管控計(jì)劃虧損

或者終止的有限責(zé)任。

（5）及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地向資產(chǎn)管理管控人告知其投資目的、投資偏好、

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投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受相關(guān)能力等基本情況。

（6）向資產(chǎn)管理管控人或其代理銷售機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及

身份證明文件，配合資產(chǎn)管理管控人履行反洗錢義務(wù)。

（7）不得違反本合同的約定干涉資產(chǎn)管理管控人的投資行為。

（8）不得從事任何有損資產(chǎn)管理管控計(jì)劃及其投資人、資產(chǎn)管理管控人管

理管控的其他資產(chǎn)及資產(chǎn)托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動。

（9）按照本合同的規(guī)定繳納資產(chǎn)管理管控費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績報(bào)酬以及因資

產(chǎn)管理管控計(jì)劃財(cái)產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)生的其他費(fèi)用。

（10）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。

（二）資產(chǎn)管理管控人

1、資產(chǎn)管理管控人概況

名稱：中信信誠資產(chǎn)管理管控有限公司

住所：上海市浦東新區(qū)北張家浜路128號101-2室

辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴富城路99號震旦國際大樓12F01室

郵政編碼：200120

法定代表人：包學(xué)勤

聯(lián)系人：張瑋楓

聯(lián)系電話/p>

傳真/p>

2、資產(chǎn)管理管控人的權(quán)利

（1）按照本合同的約定，獨(dú)立管理管控和運(yùn)用資產(chǎn)管理管控計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。

（2）按照本合同的約定，及時(shí)、足額獲得資產(chǎn)管理管控人報(bào)酬。

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（3）按照有關(guān)規(guī)定行使因資產(chǎn)管理管控計(jì)劃財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利。

（4）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督資產(chǎn)托管人；對于資產(chǎn)托管人違反

本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對資產(chǎn)管理管控計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利

益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止，并農(nóng)告中國證監(jiān)會。

（5）自行銷售或者委托有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)銷售資產(chǎn)管理管控計(jì)劃，制

定和調(diào)整有關(guān)資產(chǎn)管理管控計(jì)劃銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對銷售機(jī)構(gòu)的銷售行為進(jìn)行

必要的監(jiān)督。

（6）自行擔(dān)任或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任資產(chǎn)管理管控計(jì)

劃份額的注冊登記機(jī)構(gòu)，并對注冊登記機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查。

（7）委托其他機(jī)構(gòu)對投資涉及的資產(chǎn)進(jìn)行盡職調(diào)查、資產(chǎn)評估等。

（8）以受托人的名義，代表資產(chǎn)管理管控計(jì)劃行使投資過程中產(chǎn)生的權(quán)屬

登記等權(quán)利。

（9）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。

3、資產(chǎn)管理管控人的義務(wù)

（1）辦理資產(chǎn)管理管控計(jì)劃的備案手續(xù)。

（2）自本合同生效之日起，按照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理管控和運(yùn)

用資產(chǎn)管理管控計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。

（3）配備足夠的具有專業(yè)相關(guān)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專業(yè)化

的經(jīng)營方式管理管控和運(yùn)作資產(chǎn)管理管控計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。

（4）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理管控及人事管理管控

等制度，保證所管理管控的資產(chǎn)管理管控計(jì)劃財(cái)產(chǎn)與其管理管控的其他委托財(cái)產(chǎn)

和資產(chǎn)管理管控人的同有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理管控的不同財(cái)產(chǎn)分別管理管控,

分別記賬，進(jìn)行投資。

（5）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為資產(chǎn)管理管控人

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及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作資產(chǎn)管理管控計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。

（6）辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理資產(chǎn)管理管控計(jì)

劃份額的登記事宜。

（7）按照本合同的約定接受資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人的監(jiān)督。

（8）以資產(chǎn)管理管控人的名義，代表資產(chǎn)委托人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)

施其他法律行為。

（9）根據(jù)《試點(diǎn)辦法》和本合同的規(guī)定，編制并向資產(chǎn)委托人報(bào)送資產(chǎn)管

理管控計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資報(bào)告，對報(bào)告期內(nèi)資產(chǎn)管理管控計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作等情

況做出說明。

（10）根據(jù)《試點(diǎn)辦法》和本合同的規(guī)定，編制特定資產(chǎn)管理管控業(yè)務(wù)年

度報(bào)告，并向中國證監(jiān)會備案。

（11）進(jìn)行資產(chǎn)管理管控計(jì)劃會計(jì)核算。

（12）保守商業(yè)秘密，不得泄露資產(chǎn)管理管控計(jì)劃的投資計(jì)戈h投資意向

等，監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。

（13）保存資產(chǎn)管理管控計(jì)劃財(cái)產(chǎn)管理管控業(yè)務(wù)活動的全部會計(jì)資料-，并

妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料。

（14）公平對待所管理管控的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損資產(chǎn)管理管控

計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動。

（15）對相關(guān)交易主體和資產(chǎn)進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，形成書面工作底稿，

并制作盡職調(diào)查報(bào)告。

（16）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。

（三）資產(chǎn)托管人

1、資產(chǎn)托管人概況

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名稱：中信銀行股份有限公司總行營業(yè)部

住所：北京市西城區(qū)金融大街甲27號投資廣場A座

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街甲27號投資廣場A座

負(fù)責(zé)人：王暉

聯(lián)系人：張婷婷

聯(lián)系電話/p>

傳真7777

2、資產(chǎn)托管人的權(quán)利

（1）依照本合同的規(guī)定，及時(shí)、足額獲得資產(chǎn)托管費(fèi)。

（2）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督資產(chǎn)管理管控人對資產(chǎn)管理管控計(jì)

劃財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作，對于資產(chǎn)管理管控人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的投資

行為，托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立即要求其改正；資產(chǎn)管理管控人未能改正或?qū)Y產(chǎn)管理

管控計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)及時(shí)通知資產(chǎn)委托人

并有權(quán)報(bào)告中國證監(jiān)會，采取必要措施。

（3）根據(jù)本合同的規(guī)定，依法保管委托財(cái)產(chǎn)。

（4）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。

3、資產(chǎn)托管人的義務(wù)

（1）安全保管資產(chǎn)管理管控計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。

（2）設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠?yàn)椤?/p>

合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)財(cái)產(chǎn)吒管事宜。

（3）對所托管的不同財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保資產(chǎn)管理管控計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的完

整與獨(dú)立。

（4）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為資產(chǎn)托管人及任

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何第三人謀取利益，不得委托第三人托管資產(chǎn)管理管控計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。

（5）按規(guī)定開設(shè)和注銷資產(chǎn)管理管控計(jì)劃的費(fèi)金賬戶。

（6）復(fù)核資產(chǎn)管理管控人編制的資產(chǎn)管理管控計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資報(bào)告，并出

具書面意見。

（7）編制資產(chǎn)管理管控計(jì)劃的年度托管報(bào)告，并向中國證監(jiān)會備案。

（8）按照本合同的約定，根據(jù)資產(chǎn)管理管控人的投資指令，及時(shí)辦理清算、

交割事宜。

（9）按照法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保存資產(chǎn)管理管控計(jì)劃資產(chǎn)管

理管控業(yè)務(wù)活動有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料。

（10）公平對待所托管的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損資產(chǎn)管理管控計(jì)劃

財(cái)產(chǎn)利益的活動。

（11）保守商業(yè)秘密。除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，不

得向他人泄露。

（12）按照法律法規(guī)及本合同的規(guī)定監(jiān)督資產(chǎn)管理管控人的投資運(yùn)作，資

產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理管控人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，

或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知資產(chǎn)管理管控人并及時(shí)報(bào)告中

國證監(jiān)會；資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理管控人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違

反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知資產(chǎn)

管理管控人并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會。

（13）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。

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第九節(jié)資產(chǎn)管理管控計(jì)劃份額的登記

（一）本資產(chǎn)管理管控計(jì)劃份額的注冊登記業(yè)務(wù)指本資產(chǎn)管理管控計(jì)劃的登

記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體合適的內(nèi)容包括資產(chǎn)委托人賬戶管理管控、份

額注冊登記、清算及交易確認(rèn)、收益分配、建立并保管資產(chǎn)管理管控計(jì)劃客戶資

料表，辦理非交易過戶等。

（二）本資產(chǎn)管理管控計(jì)劃的注冊登記業(yè)務(wù)由資產(chǎn)管理管控人或資產(chǎn)管理管

控人委托的經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的可辦理資產(chǎn)管理管控計(jì)劃份額登記業(yè)務(wù)的其他

機(jī)構(gòu)辦理。

（三）注冊登記機(jī)構(gòu)的權(quán)限和職責(zé)：

1、建立和保管資產(chǎn)委托人賬戶資料、交易資料、資產(chǎn)管理管控計(jì)劃客戶資

料表等，并將客戶資料表提供給資產(chǎn)管理管控人。

2、配備足夠的專業(yè)人員辦理本資產(chǎn)管理管控計(jì)劃的注冊登記業(yè)務(wù)。

3、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本資產(chǎn)管理管控合同規(guī)定的條件辦理本資產(chǎn)管理管

控計(jì)劃的注冊登記業(yè)務(wù)。

4、接受資產(chǎn)管理管控人的監(jiān)督。

5、保存資產(chǎn)管理管控計(jì)劃客戶資料表及相關(guān)的參與和退出等業(yè)務(wù)記錄15

年以上。

6、對資產(chǎn)委托人的賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，如因違反該保密義務(wù)對資產(chǎn)委

托人或資產(chǎn)管理管控計(jì)劃造成損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查及

按照法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行披露的情形除外。

7、按本資產(chǎn)管理管控計(jì)劃合同，為資產(chǎn)委托人提供資產(chǎn)管理管控計(jì)劃收益

分配等其他必要的服務(wù)。

8、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整注冊登記業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則。

9、法律法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

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第十節(jié)投資政策及變更

（一）投資目標(biāo)

在有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下，實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)的保值增值，為資產(chǎn)委托人謀

求穩(wěn)定的投資回報(bào)。

（二）投資范圍及投資比例

全部委托財(cái)產(chǎn)均將通過委貸銀行向本次項(xiàng)目公司發(fā)放委托貸款，資金用于支

付后湖A地塊的土地出讓金。

（三）專項(xiàng)資產(chǎn)管理管控計(jì)劃委托資金管理管控、運(yùn)用和處分

本資產(chǎn)管理管控合同生效后，資產(chǎn)管理管控人將依據(jù)與委貸銀行、本次項(xiàng)目

公司簽署《委托貸款合同》，將本計(jì)劃委托資金委托東亞銀行武漢分行（貸款人/

受托人）貸款給本次項(xiàng)目公司（借款人）。委托貸款期限為18個月。

（四）預(yù)期收益率

優(yōu)先級份額的預(yù)期收益率（年化，下同）為：本計(jì)劃成立之日起12個月內(nèi)

［9.5%（100萬一300萬）；10%（300萬一1000萬）；10.5%（1000萬以上）］,

本計(jì)劃成立之日起滿12個月后［14%］。

優(yōu)先級份額的預(yù)期收益，是在本計(jì)劃如期實(shí)現(xiàn)投資收益、沒有發(fā)生違約等導(dǎo)

致本金以及收益損失的前提下發(fā)生的。預(yù)期收益率僅供資產(chǎn)委托人參考，并不構(gòu)

成對投資本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾，委托人自愿承擔(dān)因參與本

II劃所帶來的一切風(fēng)險(xiǎn)。

（五）風(fēng)險(xiǎn)保障措施

1、資產(chǎn)管理管控人、本次項(xiàng)目公司、第三方監(jiān)管公司簽署《本次項(xiàng)目監(jiān)管

協(xié)議》，資產(chǎn)管理管控人將對本次項(xiàng)目公司采取以下監(jiān)管措施：向本次項(xiàng)目公司

委派董事及第三方監(jiān)管人員，管理管控本次項(xiàng)目公司印章和證照，對本次項(xiàng)目公

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司證照取得、工程進(jìn)度和經(jīng)營指標(biāo)等進(jìn)行考核，對本次項(xiàng)目公司的對外融資和重

大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓實(shí)施董事會決議控制，資產(chǎn)管理管控人委派的董事在董事會中對重大

事項(xiàng)具有一票否決權(quán)，資產(chǎn)管理管控人或其委托的第三方對本次項(xiàng)目公司定期或

不定期進(jìn)行本次項(xiàng)目檢查。同時(shí)，本次項(xiàng)目公司開立監(jiān)管賬戶，委托貸款及物業(yè)

銷售回款均進(jìn)入該監(jiān)管賬戶，且監(jiān)管賬戶內(nèi)的資金使用應(yīng)經(jīng)資產(chǎn)管理管控人同意。

2、凱信地產(chǎn)與資產(chǎn)管理管控人簽署《股權(quán)質(zhì)押合同》，凱信地產(chǎn)將其持有的

本次項(xiàng)目公司20%的股權(quán)質(zhì)押給資產(chǎn)管理管控人。

3、本次項(xiàng)目公司與委貸銀行簽署《土地抵押合同》，約定本次項(xiàng)目公司取得

后湖A地塊土地使用權(quán)后抵押給委貸銀行。

4、凱信小貸與資產(chǎn)管理管控人簽署保證合同，為資產(chǎn)管理管控人提供無限

連帶責(zé)任保證擔(dān)保。

5、凱信地產(chǎn)及凱信小貸的實(shí)際控制人周起宏與資產(chǎn)管理管控人簽署保證合

同，為資產(chǎn)管理管控人提供無限連帶責(zé)任保證擔(dān)保。

6、凱信地產(chǎn)以其所持本次項(xiàng)目公司80%的股權(quán)以及對本次項(xiàng)目公司享有

2.9億元本金的債權(quán)認(rèn)購本計(jì)劃次級份額。

7、若本次項(xiàng)目公司未按約定支付委托貸款本息，或者未按《本次項(xiàng)目監(jiān)管

協(xié)議》的約定達(dá)到相應(yīng)的考核指標(biāo)且在約定緩沖期內(nèi)未達(dá)到約定條件，或者未將

后湖A地塊商業(yè)開發(fā)銷售收入劃入指定監(jiān)管賬戶，資產(chǎn)管理管控人除可依相關(guān)

擔(dān)保合同處置擔(dān)保人的抵押物、質(zhì)押股權(quán)和向保證人追索外，可立即更換本次項(xiàng)

目公司法定代表人、董事、監(jiān)事和高級管理管控人員，并可采取物業(yè)降價(jià)銷售、

向第三方轉(zhuǎn)讓所持本次項(xiàng)目股權(quán)、債權(quán)等方式進(jìn)行物業(yè)或股權(quán)、債權(quán)處置。甲方

前述處置所得資金，打除本計(jì)劃稅費(fèi)、固定管理管控費(fèi)、托管費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用（超

額管理管控費(fèi)除外）后，向優(yōu)先級委托人支付約定收益，如有剩余，剩余部分的

20%作為優(yōu)先級委托人的超額收益向優(yōu)先級委托人分配，剩余部分的10%作為

資產(chǎn)管理管控計(jì)劃的超額管理管控費(fèi)向資產(chǎn)管理管控人支付，其余部分向次級委

托人分配。

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（六）投資限制

本計(jì)劃資金除委托東亞銀行武漢分行（貸款人/受托人）貸款給本次項(xiàng)目公

司（借款人）外，不得進(jìn)行其他投資（閑置資金投資于現(xiàn)金管理管控類工具除外）。

（七）投資禁止行為

為了維護(hù)資產(chǎn)委托人的合法權(quán)益，本資管計(jì)劃不得用于下列投資或者活動：

1、承銷證券；

2、違反法律法規(guī)和本合同的約定向他人提供貸款或者提供擔(dān)保；

3、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

4、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；

5、依照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會或本合同規(guī)定禁止的其他活動。

（八）投資政策的變更

經(jīng)當(dāng)事人之間協(xié)商一致可對投資政策進(jìn)行變更，變更投資政策應(yīng)以書面形式

作出。投資政策變更應(yīng)為調(diào)整投資組合留出必要的時(shí)間。

（九）資產(chǎn)托管人對資產(chǎn)管理管控人的投資監(jiān)督

1、資產(chǎn)托管人根據(jù)本合同中投資范圍、投資比例等合適的內(nèi)容對資產(chǎn)管理

管控人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)。

2、資產(chǎn)托管人對委托財(cái)產(chǎn)的投資限制的監(jiān)督和檢查自本合同生效之日起開

始。

3、投資政策變更，資產(chǎn)管理管控人應(yīng)以書面形式通知資產(chǎn)托管人，并應(yīng)與

資產(chǎn)托管人重新協(xié)商調(diào)整投資監(jiān)督事項(xiàng)。

4、資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理管控人的投資運(yùn)作違反法律、行政法規(guī)和其他

有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)應(yīng)及時(shí)通知資產(chǎn)委托人，并通知資產(chǎn)管理管

控人限期糾正，資產(chǎn)管理管控人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對，并以書面形式向資產(chǎn)托

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管人進(jìn)行解釋或舉證。

5、資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理管控人可能存在違反法律、行政法規(guī)和其他有

關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定，但難以明確界定時(shí)，應(yīng)立即報(bào)告資產(chǎn)委托人。資

產(chǎn)委托人在合理時(shí)間內(nèi)予以答復(fù)的，資產(chǎn)托管人按資產(chǎn)委托人的答復(fù)執(zhí)行；資產(chǎn)

委托人在合理時(shí)間內(nèi)未予以答夏的，資產(chǎn)托管人視同資產(chǎn)委托人認(rèn)可資產(chǎn)管理管

控人的行為。

6、在限期內(nèi)，資產(chǎn)托管人有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促資產(chǎn)管理管

控人改正。資產(chǎn)管理管控人對資產(chǎn)托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的,

資產(chǎn)托管人應(yīng)通知資產(chǎn)委托人，并報(bào)告中國證監(jiān)會。

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第十一節(jié)投資經(jīng)理的指定與變更

（一）投資經(jīng)理的指定

1、投資經(jīng)理的指定

委托財(cái)產(chǎn)投資經(jīng)理由資產(chǎn)管理管控人負(fù)責(zé)指定。

2、本計(jì)劃投資經(jīng)理

本資產(chǎn)管理管控計(jì)劃財(cái)產(chǎn)投資經(jīng)理為張瑋楓。

張瑋楓，男，2013年7月加入中信信誠資產(chǎn)管理管控有限公司，武漢理工

大學(xué)法學(xué)及中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)雙學(xué)士學(xué)位，具有4年信托從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

（二）投資經(jīng)理的變更

資產(chǎn)管理管控人根據(jù)業(yè)務(wù)需要可以變更投資經(jīng)理，但需在正式變更前3個工

作日內(nèi)按本合同約定的方式通知資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人。

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第十二節(jié)資產(chǎn)管理管控計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)

（一）委托財(cái)產(chǎn)的保管與處分

1、委托財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于資產(chǎn)管理管捽人、資產(chǎn)托管人的固有財(cái)產(chǎn).并由資產(chǎn)托

管人保管。資產(chǎn)管理管控人、資產(chǎn)托管人不得將委托財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。

2、資產(chǎn)管理管控人、資產(chǎn)托管人因委托財(cái)產(chǎn)的管理管控、運(yùn)用或者其他情

形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入委托財(cái)產(chǎn)。

3、資產(chǎn)管理管控人、資產(chǎn)托管人可以按本合同的約定收取管理管控費(fèi)、托

管費(fèi)以及本合同約定的其他費(fèi)用。資產(chǎn)管理管控人、資產(chǎn)托管人以其自有財(cái)產(chǎn)承

擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對委托財(cái)產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。資產(chǎn)管

理管控人、資產(chǎn)托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行

清算的，委托財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。

4、委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于委托財(cái)產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵銷。非因

委托財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，資產(chǎn)管理管控人、資產(chǎn)托管人不得主張其債權(quán)人對委

托財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。上述債權(quán)人對委托財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利時(shí)，資產(chǎn)管理管控人、資產(chǎn)托

管人應(yīng)明確告知委托財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性，采取合理措施并及時(shí)通知資產(chǎn)委托人。

（-）資產(chǎn)管理管控計(jì)劃財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理管控

資產(chǎn)托管人按照規(guī)定開立資產(chǎn)管理管控計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的資金賬戶等投資所需賬

戶。資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)管理管控人應(yīng)當(dāng)在開戶過程中給予必要的配合，并提供所

需資料。資金賬戶的預(yù)留印鑒由資產(chǎn)托管人刻制、保管和使用。委托財(cái)產(chǎn)的一切

貨幣收支活動均通過該資金賬戶進(jìn)行。

與委托資產(chǎn)投資有關(guān)的其他賬戶，由資產(chǎn)管理管控人與資產(chǎn)托管人協(xié)商一致

后辦理。

（三）其他賬戶的開立和管理管控

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因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和資產(chǎn)管理管控合同

的規(guī)定，由資產(chǎn)管理管控人或資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)定使用并管

理管控。

法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理管控另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦

理。

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第十三節(jié)投資指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行

（一）交易清算授權(quán)

資產(chǎn)管理管控人應(yīng)向資產(chǎn)托管人提供預(yù)留印鑒，該預(yù)留印鑒為托管人確定管

理管控人所發(fā)送指令形式真實(shí)性的唯一依據(jù)。管理管控人應(yīng)書面通知（以下稱“授

權(quán)通知”）資產(chǎn)托管人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單，注明相應(yīng)的交易權(quán)限，并規(guī)定

資產(chǎn)管理管控人向資產(chǎn)托管人發(fā)送指令時(shí)資產(chǎn)托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送人員身份的

方式方法。資產(chǎn)管理管控人和資產(chǎn)托管人對授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其合適的內(nèi)

容不得向授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。

（二）投資指令的合適的內(nèi)容

指令是資產(chǎn)管理管控人在運(yùn)用計(jì)劃資產(chǎn)時(shí)，向資產(chǎn)托管人發(fā)出的資金劃撥及

其他款項(xiàng)支付的指令。資產(chǎn)管理管控人發(fā)給資產(chǎn)托管人的指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、

支付時(shí)間、到賬時(shí)間、金額、賬戶等，并加蓋預(yù)留印鑒。

（三）投資指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時(shí)間和程序

指令由“授權(quán)通知”確定的有權(quán)發(fā)送人（下稱“被授權(quán)人”）代表資產(chǎn)管理

管控人用加密傳真的方式或其他資產(chǎn)托管人和資產(chǎn)管理管控人書面確認(rèn)過的方

式向資產(chǎn)托管人發(fā)送。資產(chǎn)管理管控人有義務(wù)在發(fā)送指令后與托管人以錄音電話

的方式進(jìn)行確認(rèn)，因管理管控人未能及時(shí)與托管人進(jìn)行指令確認(rèn)，致使資金未能

及時(shí)到賬所造成的損失不由資產(chǎn)托管人承擔(dān)。資產(chǎn)托管人依照“授權(quán)通知”規(guī)定

的方式方法確認(rèn)指令有效后，方可執(zhí)行指令。對于被授權(quán)人發(fā)出的指令，資產(chǎn)管

理管控人不得否認(rèn)其效力。資產(chǎn)管理管控人應(yīng)按照《試點(diǎn)辦法》和本合同的規(guī)定，

在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送