新版證券上市協(xié)議書甲方：[甲方公司名稱]統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：[甲方公司統(tǒng)一社會(huì)信用代碼]法定代表人：[甲方公司法定代表人姓名]地址：[甲方公司地址]聯(lián)系方式：[甲方公司聯(lián)系電話]乙方：[乙方公司名稱]統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：[乙方公司統(tǒng)一社會(huì)信用代碼]法定代表人：[乙方公司法定代表人姓名]地址：[乙方公司地址]聯(lián)系方式：[乙方公司聯(lián)系電話]鑒于甲方擬進(jìn)行證券上市相關(guān)活動(dòng)，乙方作為專業(yè)的法律及相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)，具備為甲方提供全面、專業(yè)服務(wù)的能力和資質(zhì)。雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方證券上市事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、標(biāo)的物或服務(wù)具體描述（一）服務(wù)內(nèi)容1.為甲方證券上市提供法律咨詢服務(wù)，包括但不限于對(duì)證券上市相關(guān)法律法規(guī)、政策的解讀，協(xié)助甲方梳理上市過(guò)程中可能涉及的法律問(wèn)題，并提供專業(yè)的法律意見(jiàn)和建議。2.協(xié)助甲方進(jìn)行上市前的盡職調(diào)查，包括對(duì)甲方的主體資格、歷史沿革、股權(quán)結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、重大合同、訴訟仲裁等方面進(jìn)行全面審查，出具盡職調(diào)查報(bào)告，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出整改建議和解決方案。3.參與甲方上市方案的設(shè)計(jì)與論證，根據(jù)甲方的實(shí)際情況和上市目標(biāo)，協(xié)助制定合理的上市路徑、上市架構(gòu)及相關(guān)安排，確保上市方案符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。4.負(fù)責(zé)起草、審核與證券上市相關(guān)的各類法律文件，包括但不限于招股說(shuō)明書、公司章程、股東大會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則、上市保薦協(xié)議、承銷協(xié)議等，確保文件內(nèi)容合法合規(guī)、準(zhǔn)確完整。5.協(xié)助甲方與相關(guān)監(jiān)管部門、證券交易所、中介機(jī)構(gòu)等進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，解答各方提出的法律問(wèn)題，推動(dòng)上市進(jìn)程順利進(jìn)行。6.在證券上市過(guò)程中，為甲方提供全程法律支持，包括參加各類會(huì)議、談判，處理突發(fā)法律事務(wù)，確保上市工作依法依規(guī)有序開(kāi)展。（二）證券上市相關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明1.甲方本次擬上市的證券類型為[具體證券類型，如普通股、優(yōu)先股等]，上市地點(diǎn)為[具體證券交易所名稱]。2.甲方應(yīng)確保其具備上市的基本條件，包括但不限于持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力、財(cái)務(wù)狀況良好、公司治理規(guī)范等。乙方將協(xié)助甲方對(duì)自身情況進(jìn)行評(píng)估和整改，以滿足上市要求。3.本次證券上市預(yù)計(jì)的時(shí)間安排為：自本協(xié)議簽訂之日起，[預(yù)計(jì)上市啟動(dòng)時(shí)間]開(kāi)始正式啟動(dòng)上市工作，預(yù)計(jì)在[預(yù)計(jì)上市完成時(shí)間]完成證券上市相關(guān)手續(xù)并成功上市。具體時(shí)間安排將根據(jù)實(shí)際工作進(jìn)展和監(jiān)管要求進(jìn)行調(diào)整。二、雙方權(quán)利義務(wù)（一）甲方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供專業(yè)、及時(shí)、準(zhǔn)確的服務(wù)。有權(quán)對(duì)乙方的工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查，提出意見(jiàn)和建議。在乙方違反本協(xié)議約定時(shí)，有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任并采取補(bǔ)救措施。2.義務(wù)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料和信息，積極配合乙方開(kāi)展盡職調(diào)查、文件起草審核等工作。按照乙方的要求及時(shí)整改存在的問(wèn)題，確保上市工作順利推進(jìn)。按照本協(xié)議約定向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。尊重乙方的專業(yè)意見(jiàn)和建議，在重大決策和事項(xiàng)上充分考慮乙方的法律風(fēng)險(xiǎn)提示。（二）乙方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利根據(jù)本協(xié)議約定收取服務(wù)費(fèi)用。有權(quán)要求甲方提供必要的協(xié)助和配合，以完成服務(wù)工作。在甲方未按照本協(xié)議約定履行義務(wù)時(shí)，有權(quán)暫停服務(wù)并要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。2.義務(wù)按照國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，為甲方提供優(yōu)質(zhì)、高效、專業(yè)的服務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)甲方提供的資料和信息予以保密，不得向任何第三方泄露，但法律法規(guī)另有規(guī)定或經(jīng)甲方書面同意的除外。定期向甲方匯報(bào)工作進(jìn)展情況，及時(shí)溝通解決工作中出現(xiàn)的問(wèn)題。在服務(wù)過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)甲方存在違法違規(guī)行為或可能影響上市進(jìn)程的重大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)及時(shí)告知甲方并提出應(yīng)對(duì)措施。三、服務(wù)費(fèi)用及支付方式（一）服務(wù)費(fèi)用1.甲方應(yīng)向乙方支付的服務(wù)費(fèi)用總計(jì)為人民幣[具體金額]元（大寫：[大寫金額]）。2.上述服務(wù)費(fèi)用為固定總價(jià)，不因任何因素調(diào)整，但因甲方原因?qū)е路?wù)內(nèi)容增加或工作難度加大的除外。（二）支付方式1.本協(xié)議簽訂后[X]個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付服務(wù)費(fèi)用的[X]%作為預(yù)付款，即人民幣[具體金額]元（大寫：[大寫金額]）。2.在乙方完成盡職調(diào)查報(bào)告并經(jīng)甲方認(rèn)可后[X]個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付服務(wù)費(fèi)用的[X]%，即人民幣[具體金額]元（大寫：[大寫金額]）。3.在證券上市申請(qǐng)文件提交證券交易所并獲得受理后[X]個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付服務(wù)費(fèi)用的[X]%，即人民幣[具體金額]元（大寫：[大寫金額]）。4.在證券成功上市后[X]個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付剩余服務(wù)費(fèi)用，即人民幣[具體金額]元（大寫：[大寫金額]）。乙方應(yīng)在每次收款前向甲方提供合法有效的發(fā)票，否則甲方有權(quán)拒絕付款且不承擔(dān)任何違約責(zé)任。四、保密條款1.雙方應(yīng)對(duì)在本協(xié)議履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等予以保密。未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用。2.本條款的保密期限為自本協(xié)議生效之日起[X]年。五、違約責(zé)任（一）甲方違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議約定向乙方支付服務(wù)費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[X]%向乙方支付違約金。逾期超過(guò)[X]日的，乙方有權(quán)暫停服務(wù)，并要求甲方支付已完成工作對(duì)應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用及違約金，同時(shí)甲方應(yīng)承擔(dān)乙方為實(shí)現(xiàn)債權(quán)而支付的全部費(fèi)用（包括但不限于訴訟費(fèi)、律師費(fèi)、差旅費(fèi)等）。2.若甲方提供的資料和信息存在虛假、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，導(dǎo)致乙方工作延誤或遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任，并按照服務(wù)費(fèi)用總額的[X]%向乙方支付違約金。3.若甲方違反本協(xié)議約定的保密義務(wù)，應(yīng)向乙方支付違約金人民幣[具體金額]元，并賠償乙方因此遭受的全部損失。如損失難以計(jì)算，違約金金額不低于服務(wù)費(fèi)用總額的[X]%。（二）乙方違約責(zé)任1.若乙方未按照本協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和時(shí)間要求提供服務(wù)，每逾期一日，應(yīng)按照服務(wù)費(fèi)用總額的[X]%向甲方支付違約金。逾期超過(guò)[X]日的，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方返還已收取的服務(wù)費(fèi)用，同時(shí)乙方應(yīng)承擔(dān)甲方為實(shí)現(xiàn)債權(quán)而支付的全部費(fèi)用（包括但不限于訴訟費(fèi)、律師費(fèi)、差旅費(fèi)等）。2.若乙方違反本協(xié)議約定的保密義務(wù)，應(yīng)向甲方支付違約金人民幣[具體金額]元，并賠償甲方因此遭受的全部損失。如損失難以計(jì)算，違約金金額不低于服務(wù)費(fèi)用總額的[X]%。3.若乙方因自身過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致甲方證券上市工作出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)或遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任，并按照服務(wù)費(fèi)用總額的[X]%向甲方支付違約金。六、爭(zhēng)議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。2.雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。七、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至甲方證券成功上市且雙方權(quán)利義務(wù)履行完畢之日止。2.本協(xié)議一式