2024年8月證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》卷考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（每題只有一個正確選項，請將正確選項的字母填入括號內(nèi)）1.證券市場的核心功能是（）。2.中國證券監(jiān)督管理委員會的簡稱是（）。3.下列不屬于我國證券法調(diào)整對象的是（）。4.證券發(fā)行注冊制強(qiáng)調(diào)的是（）。5.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本不得低于（）元人民幣。6.我國證券交易所以（）為主，兼具發(fā)行、轉(zhuǎn)讓、登記、托管、結(jié)算等功能。7.A股市場的主板上市公司通常符合的條件之一是其市值不低于（）億元人民幣。8.股票的票面價值通常被稱為（）。9.證券交易集中競價交易方式是指（）。10.目前，我國股票交易漲跌幅限制為前一個交易日收盤價的（）。11.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，必須是其（）。12.下列不屬于我國證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的是（）。13.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須獲得（）。14.滬深港股票交易互聯(lián)互通機(jī)制簡稱（）。15.QFII是指（）。16.基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)保證基金財產(chǎn)（）。17.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。18.證券市場“三公”原則是指（）。19.我國證券市場的主板市場，通常也被稱為（）。20.技術(shù)分析主要基于（）來預(yù)測未來的市場走勢。二、多項選擇題（每題有兩個或兩個以上正確選項，請將正確選項的字母填入括號內(nèi)，多選、錯選、漏選均不得分）1.證券市場的參與者通常包括（）。2.我國證券市場的法律體系包括（）。3.證券承銷的方式主要有（）。4.證券交易規(guī)則包括（）。5.下列屬于證券公司主要業(yè)務(wù)的有（）。6.證券投資分析的方法包括（）。7.下列關(guān)于債券的說法，正確的有（）。8.證券公司內(nèi)部控制應(yīng)遵循的原則包括（）。9.我國證券投資者保護(hù)機(jī)制包括（）。10.下列關(guān)于基金的說法，正確的有（）。三、判斷題（請將“正確”或“錯誤”填入括號內(nèi)）1.證券市場是資金供求雙方直接進(jìn)行交易的場所。（）2.證券發(fā)行是指發(fā)行人向不特定社會公眾發(fā)行證券的行為。（）3.我國證券交易所以發(fā)行和交易政府債券、公司債券以及基金份額等證券為主。（）4.證券交易所以會員制為基礎(chǔ)，不是以營利為目的的法人。（）5.禁止任何人非法持有、使用證券賬戶。（）6.融資融券交易是指投資者向證券公司融入資金買入證券或融入證券賣出證券的行為。（）7.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管和結(jié)算服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)。（）8.證券投資咨詢是指證券公司及其從業(yè)人員為客戶提供證券投資的相關(guān)信息、分析、預(yù)測或建議。（）9.基金托管人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的管理。（）10.投資者教育是保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要手段。（）11.證券公司可以非法推薦證券。（）12.證券交易中，禁止任何人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易活動。（）13.證券公司挪用客戶資產(chǎn)是合法行為。（）14.資本市場是指以股票、債券等有價證券為主要交易對象的金融市場。（）15.有效市場假說認(rèn)為，證券價格能充分反映所有可獲得的信息。（）四、不定項選擇題（每題有一個或多個正確選項，請將正確選項的字母填入括號內(nèi)，多選、錯選、漏選均不得分）1.關(guān)于證券發(fā)行注冊制，以下說法正確的有（）。A.發(fā)行人需滿足嚴(yán)格的實質(zhì)性條件B.注冊審查機(jī)構(gòu)主要審查發(fā)行人信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性C.證券發(fā)行后即具有上市交易資格D.強(qiáng)調(diào)發(fā)行人的持續(xù)經(jīng)營能力2.下列關(guān)于證券交易流程的描述，正確的有（）。A.下單指令->交易匹配->成交回報->交易確認(rèn)B.需要經(jīng)過證券公司的交易部門處理C.最終由證券交易所執(zhí)行撮合D.成交后需進(jìn)行交收3.證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)包括（）。A.保障資產(chǎn)安全B.防范經(jīng)營風(fēng)險C.提高經(jīng)營效率D.實現(xiàn)經(jīng)營利潤最大化4.投資者在進(jìn)行證券投資分析時，可能使用到的宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)包括（）。A.GDP增長率B.利率C.匯率D.公司的凈利潤五、簡答題1.簡述證券公司設(shè)立的條件。2.簡述證券交易的主要規(guī)則。3.簡述證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。4.簡述基金投資的基本特征。六、綜合題1.某投資者于2024年3月1日以每股10元的價格買入某股票1000股，假設(shè)該股票當(dāng)日未發(fā)生分紅送股。2024年3月15日，該股票除權(quán)除息，每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1元，送紅股2股。2024年3月20日，該投資者以每股12元的價格賣出該股票1000股（含派息送股）。請計算該投資者在此筆交易中的投資收益（不考慮交易費用）。試卷答案一、單項選擇題1.C2.C3.D4.B5.A6.C7.B8.A9.B10.A11.B12.D13.A14.B15.C16.C17.C18.B19.C20.B二、多項選擇題1.ABCD2.ABCD3.AB4.ABCD5.ABCD6.ABC7.ABCD8.ABCD9.ABCD10.ABCD三、判斷題1.錯誤2.錯誤3.正確4.正確5.正確6.正確7.錯誤8.正確9.錯誤10.正確11.錯誤12.正確13.錯誤14.正確15.正確四、不定項選擇題1.BC2.ABCD3.ABC4.ABC解析一、單項選擇題1.證券市場的核心功能是促進(jìn)資本的優(yōu)化配置。A是證券市場的基本功能；B是證券市場的經(jīng)濟(jì)功能之一。故選C。2.中國證券監(jiān)督管理委員會的簡稱是證監(jiān)會。故選C。3.我國證券法調(diào)整對象包括證券的發(fā)行、交易、登記、存管、結(jié)算等行為以及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的行為。D屬于保險法調(diào)整范疇。故選D。4.注冊制強(qiáng)調(diào)的是發(fā)行人充分披露信息，注冊審查機(jī)構(gòu)主要審查信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性，市場通過價格機(jī)制決定證券價值。A是核準(zhǔn)制的特點；C是核準(zhǔn)制和注冊制的共同點；D是政府審批。故選B。5.《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本不得低于1億元人民幣。故選A。6.我國上海證券交易所和深圳證券交易所為主板市場，以傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為主，以藍(lán)籌股為主，具有規(guī)模大、流動性好等特點。故選C。7.主板上市公司通常要求最近三個會計年度凈利潤為正且累計超過人民幣3000萬元，最近三個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣2000萬元，或者最近一期期末無形資產(chǎn)凈值占凈資產(chǎn)的比例不高於20%，且不存在未彌補(bǔ)虧損。A股市場主板對市值有較高要求，通常不低于10億元。故選B。（注：具體門檻可能隨政策調(diào)整，此處按常見認(rèn)知）8.股票的票面價值是指在股票的票面上標(biāo)明的金額，也稱為面值。故選A。9.證券交易集中競價交易方式是指證券公司接受客戶指令，將指令統(tǒng)一發(fā)送到證券交易所，由證券交易所的計算機(jī)交易系統(tǒng)進(jìn)行撮合成交。B是連續(xù)競價交易方式。故選B。10.目前，我國A股市場主板、中小板股票交易漲跌幅限制為前一個交易日收盤價的10%?？苿?chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板注冊制股票不設(shè)漲跌幅限制（特殊機(jī)制除外）。故選A。11.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，必須是其證券自營業(yè)務(wù)部門。B是核心部門。A、C、D是相關(guān)或輔助部門。故選B。12.我國證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是上海證券交易所和深圳證券交易所共同組建的證券登記結(jié)算公司。D是期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)。故選D。13.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須獲得中國證監(jiān)會頒發(fā)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)牌照。A是核心資質(zhì)。故選A。14.滬深港股票交易互聯(lián)互通機(jī)制簡稱滬深港通。故選B。15.QFII是指合格境外機(jī)構(gòu)投資者。C是RQFII（人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者）的定義。故選C。16.基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)保證基金財產(chǎn)獨立性。C是關(guān)鍵特征。故選C。17.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶委托，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。A、B、D均屬于證券公司業(yè)務(wù)范疇。C屬于證券承銷與保薦業(yè)務(wù)范疇。故選C。18.證券市場“三公”原則是指公開、公平、公正。B是核心原則。故選B。19.我國證券市場的主板市場，通常也被稱為“老八股”市場，是歷史形成的第一個股票交易市場，以傳統(tǒng)大型企業(yè)為主。C是通俗說法，但非官方全稱。故選C。（注：“主板”是官方術(shù)語，但題目可能意在考察非官方稱謂或特定歷史背景）20.技術(shù)分析主要基于歷史價格和交易量數(shù)據(jù)來預(yù)測未來的市場走勢。D是主要依據(jù)。故選D。二、多項選擇題1.證券市場的參與者包括投資者（個人和機(jī)構(gòu)）、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)（如投資咨詢、資管公司）、交易所、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。A、B、C、D均屬于參與者。故選ABCD。2.我國證券市場的法律體系包括《證券法》、《公司法》、《刑法》等法律，以及證監(jiān)會頒布的《證券公司監(jiān)督管理條例》、《上市公司信息披露管理辦法》、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》等部門規(guī)章，以及各交易所、結(jié)算公司的規(guī)范性文件。A、B、C、D均屬于法律體系組成部分。故選ABCD。3.證券承銷的方式主要有代銷和包銷。A是發(fā)行人承擔(dān)未售出部分風(fēng)險；B是承銷商承擔(dān)未售出部分風(fēng)險。故選AB。4.證券交易規(guī)則包括交易時間、交易單位、報價單位、申報價格最小變動價位、當(dāng)日無價格限制證券的最價位、漲跌幅限制、交易費用、信息披露規(guī)則、交易程序、交易行為的禁止性規(guī)定等。A、B、C、D均屬于交易規(guī)則范疇。故選ABCD。5.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（代理買賣）、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等。A、B、C、D均屬于主要業(yè)務(wù)范疇。故選ABCD。6.證券投資分析的方法包括基本分析（研究宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)、公司）、技術(shù)分析（研究價格、成交量等市場行為）、量化分析（運用數(shù)學(xué)模型和計算機(jī)技術(shù)）。A、B、C均屬于主要方法。故選ABC。7.債券是債務(wù)憑證，承諾按一定利率支付利息并到期償還本金。A是固定收益證券；B可以在二級市場交易；C是基本特征；D是融資工具。故選ABCD。8.證券公司內(nèi)部控制應(yīng)遵循的原則包括健全性、合理性、有效性、獨立性、相互制約原則。A、B、C、D均屬于基本原則。故選ABCD。9.我國證券投資者保護(hù)機(jī)制包括投資者教育、信息披露制度、證券公司風(fēng)險處置機(jī)制（如破產(chǎn)保護(hù)）、投資者適當(dāng)性管理、代表人訴訟制度、監(jiān)管執(zhí)法與法律責(zé)任追究等。A、B、C、D均屬于保護(hù)機(jī)制范疇。故選ABCD。10.基金是集合投資工具，特點包括集合投資、專業(yè)管理、風(fēng)險分散、利益共享、風(fēng)險共擔(dān)。A、C、D均屬于基本特征。故選ACD。三、判斷題1.證券市場是資金供求雙方通過中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行交易的場所，并非直接交易。故錯誤。2.證券發(fā)行是指發(fā)行人向不特定社會公眾發(fā)行證券的行為，也可以是對特定投資者發(fā)行。D是私募發(fā)行。故錯誤。3.我國上海證券交易所和深圳證券交易所為主板市場，以發(fā)行和交易股票為主。A是正確的描述。故正確。4.我國證券交易所以會員制為基礎(chǔ)，是非營利性的法人。故正確。5.根據(jù)《證券賬戶管理規(guī)則》，禁止任何人非法持有、使用他人證券賬戶。故正確。6.融資融券交易是指投資者向證券公司融入資金買入證券（融資交易）或融入證券賣出（融券交易）的行為。該定義準(zhǔn)確。故正確。7.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管和結(jié)算服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)，本身不參與交易。故錯誤。8.證券投資咨詢是指證券公司及其從業(yè)人員為客戶提供證券投資的相關(guān)信息、分析、預(yù)測或建議。該定義符合監(jiān)管規(guī)定。故正確。9.基金托管人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的安全保管、資金清算、監(jiān)督基金管理人投資運作等，基金資產(chǎn)的管理由基金管理人負(fù)責(zé)。故錯誤。10.投資者教育是保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要手段，有助于投資者理性投資。故正確。11.《證券法》規(guī)定，禁止任何人非法推薦證券。故正確。12.《證券法》規(guī)定，禁止任何人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易活動。故正確。13.證券公司挪用客戶資產(chǎn)是嚴(yán)重違法行為。故錯誤。14.資本市場是指以長期金融工具（通常是1年以上）為主要交易對象的金融市場，包括股票、債券等。故正確。15.有效市場假說認(rèn)為，在有效市場中，證券價格能充分反映所有可獲得的信息。故正確。四、不定項選擇題1.注冊制強(qiáng)調(diào)發(fā)行人信息披露，審查機(jī)構(gòu)主要審查披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性，發(fā)行后即具有上市交易資格，更注重市場決定。A是核準(zhǔn)制特點；D是持續(xù)經(jīng)營能力要求，核準(zhǔn)制和注冊制都關(guān)注，但注冊制更側(cè)重信息披露反映其能力。故選BC。2.證券交易流程包括下單指令、交易匹配、成交回報、交易確認(rèn)、交收等環(huán)節(jié)。A是正確流程；B、C、D是流程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)或主體。故選ABCD。3.證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)包括保障資產(chǎn)安全、防范經(jīng)營風(fēng)險、提高經(jīng)營效率、促進(jìn)合規(guī)經(jīng)營。A、B、C均屬于目標(biāo)；D是經(jīng)營結(jié)果之一，但不是內(nèi)部控制的核心目標(biāo)。故選ABC。4.投資者在進(jìn)行證券投資分析時，宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)如GDP增長率反映整體經(jīng)濟(jì)狀況；利率影響融資成本和投資偏好；匯率影響進(jìn)出口和跨國投資；凈利潤是公司層面的指標(biāo)，但受宏觀經(jīng)濟(jì)影響。A、B、C均可能作為分析依據(jù)。故選ABC。五、簡答題1.證券公司設(shè)立的條件主要包括：*有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；*有符合本法規(guī)定的注冊資本；*主要股東以及控股股東、實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，無重大違法違規(guī)記錄；*有符合本法規(guī)定的凈資產(chǎn)；*有符合本法規(guī)定的治理結(jié)構(gòu)and內(nèi)部控制制度；*擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級管理人員的人員符合本法規(guī)定的任職資格；*有合格的經(jīng)營場所and完善的設(shè)施；*法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。（具體資本金額度根據(jù)不同業(yè)務(wù)范圍有差異，如經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)注冊資本不得低于1億元）2.證券交易的主要規(guī)則包括：*交易時間：交易所規(guī)定的具體交易時段（如上海證券交易所為9:30-11:30，13:00-15:00）。*交易單位：買賣證券的最低數(shù)量單位（如A股為100股）。*報價單位：證券交易的計價單位（如A股為人民幣元）。*申報價格最小變動價位：價格變動的最小單位（如A股為0.01元）。*漲跌幅限制：對證券交易價格漲跌幅度的限制（如主板A股為±10%）。*當(dāng)日無價格限制證券的最價位：特定情況下（如新股上市首日）不設(shè)漲跌幅限制。*交易費用：包括傭金、印花稅、過戶費等。*信息披露規(guī)則：交易過程中信息披露的要求。*交易行為的禁止性規(guī)定：禁止內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶等行為。*交易程序：訂單的提交、撮合、成交確認(rèn)、交收等流程。3.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容：*內(nèi)部控制環(huán)境：包括治理結(jié)構(gòu)、組織架構(gòu)、企業(yè)文化、員工道德素質(zhì)等。*風(fēng)險識別與評估：識別公司面臨的各種風(fēng)險（市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、流動性風(fēng)險等）并進(jìn)行評估。*內(nèi)部控制措施：制定和實施與風(fēng)險相匹配的控制政策