2025年期貨從業(yè)資格證考試試題書配套練習(xí)題題庫習(xí)題集期貨法律法規(guī)及答案一、單項選擇題（每題1分，共20題）1.根據(jù)《期貨和衍生品法》規(guī)定，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能不包括（）。A.組織期貨交易的結(jié)算B.管理結(jié)算擔(dān)保金C.發(fā)布市場交易信息D.直接參與期貨交易答案：D解析：《期貨和衍生品法》第五十二條規(guī)定，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)履行下列職能：（一）組織期貨交易的結(jié)算、交割；（二）對期貨交易進(jìn)行凈額結(jié)算；（三）管理保證金和結(jié)算擔(dān)保金；（四）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職能。期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)不得直接參與期貨交易。2.期貨公司申請設(shè)立分支機(jī)構(gòu)時，其最近（）個月各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A.1B.3C.6D.12答案：B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨公司申請設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行；（二）申請日前3個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；（三）符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；（四）未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰；（五）住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)近1年對其監(jiān)督管理確認(rèn)為審慎監(jiān)管類別一級；（六）符合中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。3.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時，應(yīng)當(dāng)（）。A.及時向所在機(jī)構(gòu)報告，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告B.直接向中國期貨業(yè)協(xié)會報告C.私下提醒投資者糾正D.視情節(jié)輕重決定是否報告答案：A解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，并盡量避免沖突；當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待。第十六條規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格自律、潔身自好，不得從事或協(xié)同他人從事違法違規(guī)行為。發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時向所在機(jī)構(gòu)報告，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告。4.期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有。A.期貨交易所B.會員C.客戶D.中國證監(jiān)會答案：B解析：《期貨交易管理條例》第二十八條規(guī)定，期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。5.期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）后為客戶申請交易編碼。A.客戶與期貨公司簽訂經(jīng)紀(jì)合同B.客戶向期貨公司繳納保證金C.期貨公司為客戶開立賬戶D.中國期貨市場監(jiān)控中心對客戶資料審核通過答案：D解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十三條規(guī)定，期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請。監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過復(fù)核的客戶交易編碼申請資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。期貨交易所應(yīng)當(dāng)將其發(fā)放和注銷客戶交易編碼的情況向監(jiān)控中心備案。監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所的交易編碼備案信息，為客戶分配交易編碼，并通知期貨公司。6.期貨公司凈資本與公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于（）。A.50%B.80%C.100%D.120%答案：C解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（一）凈資本不得低于人民幣3000萬元；（二）凈資本與公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%；（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；（四）流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100%；（五）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得超過150%；（六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。7.期貨交易所的合并、分立，應(yīng)當(dāng)事前向（）報告。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.財政部答案：C解析：《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）制定或者修改章程、交易規(guī)則；（二）上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；（三）上市、修改或者終止合約；（四）變更住所或者營業(yè)場所；（五）合并、分立或者解散；（六）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。8.期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以（）。A.暫停使用B.改進(jìn)或者更換C.銷毀D.重新開發(fā)答案：B解析：《期貨交易管理條例》第六十條規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。9.期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。A.3B.5C.10D.15答案：C解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。10.客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，（）。A.由客戶自行承擔(dān)B.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%C.由期貨公司承擔(dān)全部賠償責(zé)任D.由期貨公司和客戶按比例承擔(dān)答案：B解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十二條規(guī)定，客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。11.期貨公司首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)公司存在重大經(jīng)營風(fēng)險或者風(fēng)險隱患時，應(yīng)當(dāng)及時向（）報告。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.公司董事會C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D.公司監(jiān)事會答案：C解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二十四條規(guī)定，首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會（一）涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；（二）期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的；（三）期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的；（四）期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險的；（五）股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。12.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每一年度結(jié)束后（）個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。A.1B.2C.3D.4答案：C解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零二條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會履行下列報告義務(wù)：（一）每一年度結(jié)束后3個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告；（二）每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他報告義務(wù)。13.期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（）辦理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.中國期貨市場監(jiān)控中心答案：D解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三條規(guī)定，中國期貨市場監(jiān)控中心有限責(zé)任公司（以下簡稱監(jiān)控中心）負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。14.期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.國務(wù)院答案：B解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三條規(guī)定，期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。15.期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分（），并對重要事實予以明示。A.個人觀點與客戶意見B.主觀判斷與客觀事實C.投資建議與風(fēng)險提示D.歷史數(shù)據(jù)與未來預(yù)測答案：B解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第二十條規(guī)定，從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。16.期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）銀行開立期貨保證金賬戶。A.中國人民銀行指定的B.期貨交易所指定的C.符合條件的商業(yè)銀行D.中國證監(jiān)會指定的答案：C解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在符合條件的商業(yè)銀行開立期貨保證金賬戶。期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)當(dāng)自開立、變更或者撤銷賬戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案。17.期貨交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，應(yīng)當(dāng)在（）及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。A.當(dāng)日收市后B.下一交易日開市前C.當(dāng)日交易結(jié)束后D.當(dāng)日結(jié)算完成后答案：D解析：《期貨交易管理條例》第三十四條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時通知客戶?？蛻魬?yīng)當(dāng)及時查詢并妥善處理自己的交易持倉。18.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。A.3B.5C.10D.15答案：B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十八條規(guī)定，期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況，并定期向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告相關(guān)交易情況。19.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。A.3B.5C.7D.10答案：B解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十八條規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)入風(fēng)險預(yù)警期。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實，對公司的影響程度進(jìn)行評估，并視情況采取下列措施：（一）向公司出具關(guān)注函，并抄送其主要股東；（二）對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)水平；（三）要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響；（四）責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告。20.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取（）等監(jiān)管措施。A.警告、罰款B.撤銷從業(yè)資格C.監(jiān)管談話、出具警示函D.行政拘留答案：C解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以撤銷其從業(yè)資格。二、多項選擇題（每題2分，共10題）1.根據(jù)《期貨和衍生品法》，期貨交易場所應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。A.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)B.設(shè)計期貨合約、期權(quán)合約和其他衍生品合約C.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割D.對期貨交易進(jìn)行實時監(jiān)控和風(fēng)險監(jiān)測答案：ABCD解析：《期貨和衍生品法》第四十六條規(guī)定，期貨交易場所應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（一）提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；（二）設(shè)計期貨合約、期權(quán)合約和其他衍生品合約；（三）組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；（四）為期貨交易和衍生品交易提供集中履約保障；（五）按照章程和交易規(guī)則對會員、交易者、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)等進(jìn)行自律管理；（六）制定和修改章程、交易規(guī)則；（七）開展交易者教育和市場培育；（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。2.期貨公司的下列人員中，應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)人員資格的有（）。A.董事長B.總經(jīng)理C.財務(wù)負(fù)責(zé)人D.客戶服務(wù)人員答案：BCD解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：（一）期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（三）期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。董事長屬于期貨公司高級管理人員，但根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，董事長需取得任職資格，但不一定直接需要期貨從業(yè)人員資格（注：實際考試中需注意，部分高管需同時具備從業(yè)資格，此處為示例）。3.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險管理制度包括（）。A.保證金制度B.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度C.持倉限額和大戶持倉報告制度D.風(fēng)險準(zhǔn)備金制度答案：ABCD解析：《期貨交易管理條例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險管理制度：（一）保證金制度；（二）當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度；（三）漲跌停板制度；（四）持倉限額和大戶持倉報告制度；（五）風(fēng)險準(zhǔn)備金制度；（六）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險管理制度。4.期貨公司辦理下列（）事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)B.變更業(yè)務(wù)范圍C.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)D.新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化答案：ABCD解析：《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（二）變更業(yè)務(wù)范圍；（三）變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；（四）新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。5.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（）。A.以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)B.保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私C.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易D.當(dāng)自身利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，優(yōu)先考慮客戶利益答案：ABCD解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第七條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益。第八條規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：（一）有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的；（二）國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的；（三）從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的。第二十六條規(guī)定，提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競爭行為：（一）采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)；（二）貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員；（三）采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷；（四）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；（五）以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費；（六）中國證監(jiān)會或協(xié)會認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為。6.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)包括（）。A.凈資本B.凈資本與公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例C.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例答案：ABCD解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第六條規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)包括期貨公司凈資本、凈資本與公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例、負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例、規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求等衡量期貨公司財務(wù)安全的監(jiān)管指標(biāo)。7.期貨交易所會員管理辦法應(yīng)當(dāng)包括（）。A.會員資格的取得條件和程序B.會員的權(quán)利和義務(wù)C.對會員的紀(jì)律處分D.會員資格的終止條件和程序答案：ABCD解析：《期貨交易所管理辦法》第五十五條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定會員管理辦法，規(guī)定會員資格的取得與終止的條件和程序、對會員的監(jiān)督管理等內(nèi)容。8.期貨公司有（）行為的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的B.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的D.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的答案：ABCD解析：《期貨交易管理條例》第六十六條規(guī)定，期貨公司有下列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格：（一）接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的；（二）允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的；（三）未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自辦理本條例第十九條、第二十條所列事項的；（四）違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的；（五）從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的；（六）為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔(dān)保的；（七）違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；（八）不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報告義務(wù)或者報送有關(guān)文件、資料的；（九）交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；（十）不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金的；（十一）偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的；（十二）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；（十三）偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營許可證的；（十四）進(jìn)行混碼交易的；（十五）拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的；（十六）違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。9.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的（），并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或者保證。A.財務(wù)狀況B.投資經(jīng)驗C.投資目標(biāo)D.風(fēng)險偏好答案：ABCD解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第十九條規(guī)定，從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及投資目標(biāo)，并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或者保證。10.期貨公司首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避（）。A.與本人有利害沖突的事項B.與所在機(jī)構(gòu)有利害沖突的事項C.與客戶有利害沖突的事項D.與其他期貨公司有利害沖突的事項答案：A解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第九條規(guī)定，首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。三、判斷題（每題1分，共10題）1.期貨公司可以接受客戶委托，以客戶的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。（）答案：×解析：《期貨交易管理條例》第十八條規(guī)定，期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。2.期貨交易所的所得收益應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善。（）答案：√解析：《期貨和衍生品法》第四十八條規(guī)定，期貨交易場所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，應(yīng)當(dāng)首先用于保證交易場所和設(shè)施的運行和改善。3.期貨從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。（）答案：√解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十條規(guī)定，除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生利益沖突的其他組織的職務(wù)。第三十一條規(guī)定，從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。4.期貨公司可以將客戶保證金用于客戶之間的資金劃轉(zhuǎn)。（）答案：×解析：《期貨交易管理條例》第二十八條規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：（一）依據(jù)客戶的要求支付可用資金；（二）為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款；（三）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。5.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶資料管理制度，為客戶保密，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶資料保密。（）答案：√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶資料管理制度，為客戶保密。客戶資料保存期限不得少于20年。6.期貨交易所會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)。（）答案：√解析：《期貨交易管理條例》第三十六條規(guī)定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)。7.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交相關(guān)申請材料。（）答案：×解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有本辦法第十四條所列情形的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。期貨公司變更股權(quán)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（一）變更股權(quán)申請書；（二）關(guān)于變更股權(quán)的決議文件；（三）股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者認(rèn)購協(xié)議；（四）所涉及股東的基本情況報告、變更后股東的資格證明文件；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。8.期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給機(jī)構(gòu)造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（）答案：√解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十三條規(guī)定，從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給機(jī)構(gòu)造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。9.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。（）答案：×解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查