企業(yè)合同審批流程與風(fēng)險(xiǎn)管理模板一、適用范圍與應(yīng)用場(chǎng)景具體應(yīng)用場(chǎng)景：合同簽訂前：需對(duì)合同條款、主體資格、法律風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行全面審核，避免因合同漏洞導(dǎo)致企業(yè)損失；跨部門(mén)協(xié)作：當(dāng)合同涉及業(yè)務(wù)、法務(wù)、財(cái)務(wù)等多部門(mén)職責(zé)時(shí)，通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化流程明確各部門(mén)權(quán)責(zé)，提高審批效率；風(fēng)險(xiǎn)防控：針對(duì)合同履行中可能出現(xiàn)的違約、履不能、知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議等風(fēng)險(xiǎn)，提前制定應(yīng)對(duì)措施，降低企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)與經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；合規(guī)管理：保證合同內(nèi)容符合《民法典》《公司法》等法律法規(guī)要求，避免因合同違法導(dǎo)致企業(yè)承擔(dān)法律責(zé)任。二、合同審批全流程操作指南（一）合同發(fā)起與起草發(fā)起申請(qǐng)：業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)合作需求，通過(guò)企業(yè)OA系統(tǒng)或書(shū)面形式提交《合同審批申請(qǐng)單》，注明合同名稱、合作方基本信息、合同標(biāo)的、預(yù)計(jì)金額、簽訂背景等核心內(nèi)容，并附上合作方資質(zhì)文件（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、授權(quán)委托書(shū)等）。合同起草：由業(yè)務(wù)部門(mén)指定專人（如業(yè)務(wù)經(jīng)理*）根據(jù)合作需求及企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)合同模板起草合同文本，保證合同條款清晰、權(quán)責(zé)明確，重點(diǎn)約定標(biāo)的名稱、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)款或報(bào)酬、履行期限、地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等核心要素。附件準(zhǔn)備：起草人需同步收集與合同相關(guān)的附件，如技術(shù)協(xié)議、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、對(duì)方資質(zhì)證明、previous合作記錄等，保證附件內(nèi)容與合同一致。（二）部門(mén)初審（業(yè)務(wù)部門(mén)審核）審核內(nèi)容：業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人（如部門(mén)總監(jiān)*）對(duì)合同的業(yè)務(wù)必要性、條款合理性、合作方履約能力進(jìn)行初審，重點(diǎn)檢查：合同是否符合企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃及年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)；合作方主體資格是否合法有效（如是否為存續(xù)企業(yè)、是否有相關(guān)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)）；合同標(biāo)的、數(shù)量、價(jià)格是否與業(yè)務(wù)需求匹配，是否存在顯失公平條款。審核意見(jiàn)：初審?fù)ㄟ^(guò)后，部門(mén)負(fù)責(zé)人在《合同審批單》上簽字確認(rèn)，并注明“同意提交法務(wù)審核”；若需修改，應(yīng)明確修改意見(jiàn)并退回起草人調(diào)整。（三）法務(wù)審核審核內(nèi)容：法務(wù)專員（或外聘律師*）對(duì)合同的合法性、合規(guī)性、完整性及法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行專項(xiàng)審核，重點(diǎn)檢查：合同主體是否具備相應(yīng)的民事行為能力（如法定代表人是否越權(quán)、授權(quán)委托書(shū)是否有效）；合同條款是否違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定（如是否損害社會(huì)公共利益、是否違反合同無(wú)效情形）；違約責(zé)任是否明確、合理，爭(zhēng)議解決方式（訴訟/仲裁）是否約定清晰；合同文本是否邏輯嚴(yán)密、表述準(zhǔn)確，避免歧義條款（如“其他”“約”等模糊表述需明確具體含義）。審核意見(jiàn)：法務(wù)審核通過(guò)后，在《合同審批單》上簽字確認(rèn)；若存在法律風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)出具《法律風(fēng)險(xiǎn)提示函》，列明風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及修改建議，起草人需根據(jù)意見(jiàn)調(diào)整后重新提交審核。（四）財(cái)務(wù)審核審核內(nèi)容：財(cái)務(wù)經(jīng)理（或財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人*）對(duì)合同涉及的財(cái)務(wù)條款、資金安排及稅務(wù)影響進(jìn)行審核，重點(diǎn)檢查：價(jià)款或報(bào)酬的確定是否合理，是否符合企業(yè)定價(jià)政策；付款方式、進(jìn)度、賬戶信息是否明確，是否存在資金風(fēng)險(xiǎn)（如預(yù)付款比例過(guò)高、對(duì)方賬戶異常）；稅費(fèi)承擔(dān)是否合規(guī)，發(fā)票類型（如增值稅專用發(fā)票/普通發(fā)票）及開(kāi)具時(shí)限是否約定清楚；涉及保函、保證金、質(zhì)保金的，是否明確支付條件、返還方式及期限。審核意見(jiàn)：財(cái)務(wù)審核通過(guò)后，在《合同審批單》上簽字確認(rèn)；若存在財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)（如資金流動(dòng)性不足、稅務(wù)成本過(guò)高），應(yīng)提出調(diào)整建議，業(yè)務(wù)部門(mén)需與對(duì)方協(xié)商修改相關(guān)條款。（五）高層審批審批權(quán)限：根據(jù)合同金額或重要性，劃分高層審批權(quán)限（示例）：金額≤10萬(wàn)元：由分管副總（如副總*）審批；10萬(wàn)元＜金額≤50萬(wàn)元：由總經(jīng)理（如總經(jīng)理*）審批；金額＞50萬(wàn)元或涉及重大戰(zhàn)略合作的：由董事長(zhǎng)（如董事長(zhǎng)*）審批。審批內(nèi)容：高層領(lǐng)導(dǎo)對(duì)合同的整體風(fēng)險(xiǎn)、收益及對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)的影響進(jìn)行最終決策，重點(diǎn)審核：合同是否符合企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略；履行風(fēng)險(xiǎn)是否在可控范圍內(nèi)，是否存在重大不確定性；合同條款是否已通過(guò)法務(wù)、財(cái)務(wù)審核，是否存在未解決的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。審批結(jié)果：審批通過(guò)后，高層領(lǐng)導(dǎo)在《合同審批單》上簽字確認(rèn)；若未通過(guò)，應(yīng)注明“不予通過(guò)”及理由，合同流程終止。（六）用印與簽署用印申請(qǐng)：審批通過(guò)后，由行政部（或指定用印管理員*）根據(jù)《合同審批單》及最終版合同文本，填寫(xiě)《合同用印申請(qǐng)表》，注明用印份數(shù)、用途、領(lǐng)取人等信息。用印登記：用印管理員核對(duì)審批手續(xù)是否齊全、合同文本是否與審批版本一致，確認(rèn)無(wú)誤后加蓋企業(yè)合同專用章或公章，并在《用印登記臺(tái)賬》中記錄用印日期、合同編號(hào)、用印人等信息。合同簽署：由授權(quán)代表（如法定代表人或其授權(quán)人*）與對(duì)方簽署合同，簽署時(shí)需核對(duì)對(duì)方主體信息、簽字/蓋章是否真實(shí)，保證合同文本一式多份（如雙方各執(zhí)X份，企業(yè)存檔X份），并在簽署后3個(gè)工作日內(nèi)將原件移交檔案管理部門(mén)。（七）合同歸檔與履約跟蹤歸檔管理：檔案管理部門(mén)（如行政部*）收到合同原件后，對(duì)《合同審批單》《法律風(fēng)險(xiǎn)提示函》《財(cái)務(wù)審核意見(jiàn)》等資料進(jìn)行整理，與合同正本一并歸檔，建立《合同臺(tái)賬》，記錄合同編號(hào)、名稱、簽訂方、簽訂日期、履行期限、金額、負(fù)責(zé)人等信息，保證檔案完整、可追溯。履約跟蹤：業(yè)務(wù)部門(mén)作為合同履行的第一責(zé)任人，需定期跟蹤合同履行情況（如進(jìn)度、質(zhì)量、付款等），發(fā)覺(jué)對(duì)方違約或可能違約的，應(yīng)及時(shí)向法務(wù)、財(cái)務(wù)部門(mén)報(bào)告，并采取協(xié)商、催告、訴訟等維權(quán)措施，同時(shí)將履約情況記錄在《合同履約跟蹤表》中。三、合同審批關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)表單模板（一）合同審批單合同基本信息合同名稱合同編號(hào)合作方名稱合同標(biāo)的合同金額（大寫(xiě)）合同金額（小寫(xiě)）履行期限自_年_月_日至_年__月__日起草部門(mén)起草人*聯(lián)系電話審批流程審核意見(jiàn)簽字/日期業(yè)務(wù)部門(mén)初審*（部門(mén)負(fù)責(zé)人）法務(wù)審核*（法務(wù)專員）財(cái)務(wù)審核*（財(cái)務(wù)經(jīng)理）分管副總審批*（副總）總經(jīng)理審批*（總經(jīng)理）董事長(zhǎng)審批*（董事長(zhǎng)）附件清單份數(shù)備注合作方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件授權(quán)委托書(shū)技術(shù)協(xié)議/驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)其他（二）合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（低/中/高）應(yīng)對(duì)措施責(zé)任部門(mén)/人主體資格風(fēng)險(xiǎn)合作方是否為存續(xù)企業(yè)，是否有相關(guān)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)條款合法性風(fēng)險(xiǎn)合同條款是否違反法律強(qiáng)制性規(guī)定履約能力風(fēng)險(xiǎn)合作方資金、技術(shù)、生產(chǎn)能力是否滿足合同要求知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)是否涉及第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)，歸屬是否清晰保密條款風(fēng)險(xiǎn)保密范圍、期限、責(zé)任是否明確違約責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)違約責(zé)任是否明確、合理，是否可執(zhí)行（三）合同用印申請(qǐng)表合同名稱合同編號(hào)用印份數(shù)用印類型□合同章□公章用印用途領(lǐng)取人*審批人意見(jiàn)簽字/日期用印管理員確認(rèn)確認(rèn)審批手續(xù)齊全，文本無(wú)誤簽字/日期四、合同審批與風(fēng)險(xiǎn)管理核心注意事項(xiàng)（一）嚴(yán)格審查合同主體資格核實(shí)合作方是否為依法注冊(cè)并存續(xù)的企業(yè)，查驗(yàn)其營(yíng)業(yè)執(zhí)照、相關(guān)資質(zhì)證書(shū)（如食品經(jīng)營(yíng)許可證、建筑資質(zhì)證等）原件，留存復(fù)印件并加蓋公章；若對(duì)方由法定代表人或授權(quán)代表簽署合同，需核對(duì)身份證原件及《授權(quán)委托書(shū)》（明確授權(quán)范圍、權(quán)限及期限），避免無(wú)權(quán)代理或越權(quán)代理風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)合作方的履約能力進(jìn)行評(píng)估（如通過(guò)征信報(bào)告、過(guò)往合作履約記錄、行業(yè)口碑等），優(yōu)先選擇信譽(yù)良好、履約能力強(qiáng)的合作方。（二）保證合同條款完整、明確合同核心要素（標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、履行期限、違約責(zé)任等）不得遺漏，避免使用“大概”“左右”等模糊表述，需量化、具體化（如“質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)需符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T1-2023”）；違約責(zé)任條款需與義務(wù)條款對(duì)等，明確違約情形、違約金計(jì)算方式（如逾期付款違約金按日萬(wàn)分之五計(jì)算）及爭(zhēng)議解決方式（如“向企業(yè)所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟”或“提交仲裁委員會(huì)仲裁”）；涉及保密、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、不可抗力等特殊條款的，需單獨(dú)列明并約定具體內(nèi)容及責(zé)任劃分。（三）強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)前置識(shí)別與應(yīng)對(duì)在合同起草階段即組織業(yè)務(wù)、法務(wù)、財(cái)務(wù)部門(mén)開(kāi)展“風(fēng)險(xiǎn)會(huì)審”，重點(diǎn)識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，并制定應(yīng)對(duì)預(yù)案（如要求對(duì)方提供履約保證金、購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)等）；對(duì)金額較大、風(fēng)險(xiǎn)較高的合同（如重大采購(gòu)、并購(gòu)合作），可引入外部律師或第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查，降低未知風(fēng)險(xiǎn)；建立合同風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控機(jī)制，在履行過(guò)程中定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)變化，及時(shí)調(diào)整履約策略。（四）規(guī)范審批流程與檔案管理嚴(yán)禁“先簽批后補(bǔ)手續(xù)”或“跳過(guò)審批環(huán)節(jié)”的行為，保證所有合同均按流程完成審核；審批過(guò)程中形成的書(shū)面材料（如審批單、審核意見(jiàn)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表）需與合同正本一并歸檔，電子檔案需定期備份，防止丟失或損壞；合同檔案的查閱、借閱需履行登記手續(xù)，涉密合同檔案需嚴(yán)格控制知悉范圍，避免商業(yè)秘密泄露。（五）加強(qiáng)合同履行跟蹤與糾紛處理業(yè)務(wù)部門(mén)需