合同審批流程表及審批權(quán)限設(shè)置指南一、指南概述合同審批是企業(yè)規(guī)范經(jīng)營、防范風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，旨在保證合同內(nèi)容的合法性、合規(guī)性及經(jīng)濟(jì)性，同時(shí)明確各崗位責(zé)任，提升審批效率。本指南適用于各類企業(yè)合同（含采購、銷售、服務(wù)、租賃、勞動(dòng)合同等）的審批流程設(shè)計(jì)及權(quán)限配置，可根據(jù)企業(yè)規(guī)模、業(yè)務(wù)特性靈活調(diào)整，為合同管理提供標(biāo)準(zhǔn)化操作依據(jù)。二、適用范圍與常見應(yīng)用場(chǎng)景（一）適用范圍本指南涵蓋企業(yè)所有對(duì)外合同的審批流程，包括但不限于：業(yè)務(wù)類合同：采購合同、銷售合同、服務(wù)外包合同、廣告推廣合同等；合作類合同：戰(zhàn)略合作協(xié)議、聯(lián)營合同、代理合同等；管理類合同：勞動(dòng)合同、租賃合同、保密協(xié)議、知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同等；其他需審批的合同：?jiǎn)喂P金額超過規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)或涉及重大權(quán)益的補(bǔ)充協(xié)議、變更合同等。（二）常見應(yīng)用場(chǎng)景新合同簽訂：業(yè)務(wù)部門與合作方達(dá)成初步意向后，需通過審批流程確認(rèn)合同條款并簽署；合同續(xù)簽：原合同到期前，需評(píng)估合作效果并重新履行審批流程；合同變更/解除：因業(yè)務(wù)調(diào)整或不可抗力需修改合同條款或終止合同時(shí)需提交變更/解除申請(qǐng)并審批；重大合同專項(xiàng)審批：金額較大（如超過50萬元）、法律關(guān)系復(fù)雜或涉及核心業(yè)務(wù)的合同，需升級(jí)審批層級(jí)。三、合同審批流程及權(quán)限設(shè)置操作步驟（一）步驟1：明確合同分類與審批層級(jí)根據(jù)合同金額、類型及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，劃分審批層級(jí)，保證“小額簡(jiǎn)捷、大額審慎”。示例：合同類型金額區(qū)間審批層級(jí)采購/銷售合同5萬元（含）以下部門負(fù)責(zé)人審批→歸檔5萬-20萬元（含）部門負(fù)責(zé)人審批→財(cái)務(wù)審核→歸檔20萬-50萬元（含）部門負(fù)責(zé)人審批→財(cái)務(wù)審核→法務(wù)審核→歸檔50萬元以上部門負(fù)責(zé)人審批→財(cái)務(wù)審核→法務(wù)審核→總經(jīng)理審批→歸檔服務(wù)/租賃合同3萬元（含）以下部門負(fù)責(zé)人審批→歸檔3萬-10萬元（含）部門負(fù)責(zé)人審批→法務(wù)審核→歸檔10萬元以上部門負(fù)責(zé)人審批→法務(wù)審核→財(cái)務(wù)審核→總經(jīng)理審批→歸檔勞動(dòng)合同所有金額人力資源部審核→總經(jīng)理審批→歸檔（二）步驟2：配置審批節(jié)點(diǎn)與審批人根據(jù)審批層級(jí)，明確每個(gè)節(jié)點(diǎn)的職責(zé)及審批人，保證責(zé)任到人。示例：審批節(jié)點(diǎn)審批人職責(zé)說明發(fā)起環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人*填寫合同審批表，附合同草案、合作方資質(zhì)文件、需求說明等材料部門負(fù)責(zé)人審批業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人*審核合同業(yè)務(wù)需求合理性、條款完整性、預(yù)算匹配度財(cái)務(wù)審核財(cái)務(wù)部專員*審核合同金額準(zhǔn)確性、付款方式合規(guī)性、稅務(wù)處理合理性、成本效益分析法務(wù)審核法務(wù)部專員*審核合同條款合法性、權(quán)責(zé)對(duì)等性、違約風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)總經(jīng)理審批總經(jīng)理*審核合同整體戰(zhàn)略符合性、重大風(fēng)險(xiǎn)決策（僅限高金額/高風(fēng)險(xiǎn)合同）歸檔環(huán)節(jié)行政部/檔案管理員*將審批通過的合同文本、審批表、附件等資料整理歸檔，建立電子+紙質(zhì)檔案（三）步驟3：設(shè)置審批權(quán)限根據(jù)“不相容崗位分離”原則（如審批與執(zhí)行分離、審核與記錄分離），明確各角色的審批權(quán)限，避免權(quán)力集中。示例：角色權(quán)限說明業(yè)務(wù)經(jīng)辦人*發(fā)起合同審批、查看審批進(jìn)度、根據(jù)審批意見修改合同草案部門負(fù)責(zé)人*審批本部門合同，駁回不合理的業(yè)務(wù)需求，對(duì)合同業(yè)務(wù)真實(shí)性負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)專員*審核合同財(cái)務(wù)條款，對(duì)資金安全及預(yù)算合規(guī)性負(fù)責(zé)，無權(quán)修改合同業(yè)務(wù)條款法務(wù)專員*審核合同法律條款，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)，提出修改意見但無權(quán)批準(zhǔn)最終生效總經(jīng)理*審批重大合同，對(duì)合同最終決策負(fù)責(zé)，可否決或要求補(bǔ)充材料檔案管理員*僅負(fù)責(zé)合同歸檔管理，無權(quán)參與審批或修改合同（四）步驟4：發(fā)起審批流程準(zhǔn)備材料：業(yè)務(wù)經(jīng)辦人登錄OA系統(tǒng)或合同管理平臺(tái)，選擇對(duì)應(yīng)合同模板，填寫《合同審批表》（含合同名稱、合作方信息、金額、履行期限、核心條款等），并以下附件：合作方營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明（復(fù)印件加蓋公章）；合同草案（需經(jīng)業(yè)務(wù)部門內(nèi)部初審）；與合同相關(guān)的需求說明、報(bào)價(jià)單、技術(shù)參數(shù)等支持性文件。提交審批：確認(rèn)材料無誤后，提交至第一審批節(jié)點(diǎn)（部門負(fù)責(zé)人）。系統(tǒng)自動(dòng)記錄提交時(shí)間，并發(fā)送審批提醒至審批人。跟蹤進(jìn)度：業(yè)務(wù)經(jīng)辦人可實(shí)時(shí)查看審批進(jìn)度，若某個(gè)節(jié)點(diǎn)超時(shí)未審批（如部門負(fù)責(zé)人需在2個(gè)工作日內(nèi)完成審批），系統(tǒng)自動(dòng)提醒催辦。（五）步驟5：審批流程執(zhí)行與結(jié)果處理審批通過：所有審批節(jié)點(diǎn)均通過后，系統(tǒng)自動(dòng)“審批通過”結(jié)果，業(yè)務(wù)經(jīng)辦人可憑審批通知前往行政部蓋章，并啟動(dòng)合同履行。審批駁回：任一節(jié)點(diǎn)審批不通過，系統(tǒng)自動(dòng)駁回至上一環(huán)節(jié)，并注明駁回原因（如“合同付款方式不符合財(cái)務(wù)規(guī)定”“違約責(zé)任條款不明確”）。業(yè)務(wù)經(jīng)辦人需根據(jù)意見修改后重新提交，流程重啟。補(bǔ)充材料：若審批人要求補(bǔ)充材料（如合作方資質(zhì)證明、第三方評(píng)估報(bào)告），業(yè)務(wù)經(jīng)辦人需在3個(gè)工作日內(nèi)提交，逾期未提交視為流程終止。歸檔管理：合同蓋章后，由檔案管理員在5個(gè)工作日內(nèi)完成歸檔，電子檔案?jìng)浞葜练?wù)器，紙質(zhì)檔案按“合同編號(hào)-年份”分類存放，保存期限不少于合同履行期滿后5年。四、模板表格（一）合同審批流程表（示例）合同編號(hào)HT-2024-X合同名稱采購辦公設(shè)備合同合同類型采購合同簽約主體甲方：公司；乙方：科技公司合同金額18.5萬元履行期限2024年1月1日-2024年12月31日發(fā)起部門行政部發(fā)起人*發(fā)起日期2023-12-15預(yù)計(jì)簽約日期2023-12-30審批節(jié)點(diǎn)審批人審批意見審批時(shí)間狀態(tài)部門負(fù)責(zé)人審批*（行政部）同意2023-12-16已通過財(cái)務(wù)審核*（財(cái)務(wù)部）需明確付款節(jié)點(diǎn)2023-12-17已通過（修改后）法務(wù)審核趙六*（法務(wù)部）條款合法，同意2023-12-18已通過總經(jīng)理審批錢七*（總經(jīng)理）同意2023-12-19已通過最終狀態(tài)|審批通過|歸檔日期|2023-12-20|備注|合同文本已至OA系統(tǒng)|（二）審批權(quán)限設(shè)置表（示例）角色適用合同類型審批權(quán)限審批金額上限特殊說明部門負(fù)責(zé)人*本部門所有合同審批10萬元超出10萬元需提交下一環(huán)節(jié)財(cái)務(wù)專員*采購/銷售/服務(wù)合同審核（財(cái)務(wù)條款）無上限可駁回不合規(guī)付款方式法務(wù)專員*所有合同審核（法律條款）無上限可要求補(bǔ)充法律意見書總經(jīng)理*重大合同（≥50萬元）最終審批無上限對(duì)合同戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)負(fù)總責(zé)檔案管理員*所有已審批合同歸檔管理—無權(quán)審批或修改合同五、關(guān)鍵注意事項(xiàng)（一）合同類型與審批流程匹配不同類型合同需對(duì)應(yīng)差異化審批路徑，避免“一刀切”。例如：勞動(dòng)合同需重點(diǎn)審核人力資源條款，由人力資源部前置審核；采購合同需重點(diǎn)關(guān)注供應(yīng)商資質(zhì)及價(jià)格合理性，由業(yè)務(wù)部門與財(cái)務(wù)部共同審核。（二）權(quán)限設(shè)置遵循“不相容崗位分離”合同發(fā)起人與審批人不得為同一人（如業(yè)務(wù)經(jīng)辦人不能審批自己經(jīng)手的合同）；合同審核部門（如財(cái)務(wù)、法務(wù)）不得直接參與合同業(yè)務(wù)執(zhí)行，保證監(jiān)督獨(dú)立性。（三）審批時(shí)限要求部門負(fù)責(zé)人審批：1-2個(gè)工作日；財(cái)務(wù)/法務(wù)審核：2-3個(gè)工作日（復(fù)雜合同可延長至5個(gè)工作日，需提前告知）；總經(jīng)理審批：3-5個(gè)工作日（重大合同需召開專題會(huì)議審議）；超時(shí)未審批的節(jié)點(diǎn)，系統(tǒng)自動(dòng)升級(jí)至上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)（如部門負(fù)責(zé)人超時(shí)，由分管副總審批）。（四）特殊情況處理緊急合同：如需立即履行的合同（如應(yīng)急采購），可由部門負(fù)責(zé)人書面說明緊急原因，經(jīng)總經(jīng)理審批后啟動(dòng)“加急流程”，審批時(shí)限縮短50%，事后需補(bǔ)齊歸檔材料?？绮块T合同：涉及多個(gè)部門的合同（如銷售+售后+財(cái)務(wù)），需由主責(zé)部門發(fā)起，其他相關(guān)部門會(huì)簽（在審批流程中添加“會(huì)簽節(jié)點(diǎn)”）。合同變更：變更金額不超過原合同10%的，由部門負(fù)責(zé)人審批；超過10%的，需重新履