2025年中國認證認可協(xié)會CCAA審核員考試練習(xí)題《認證基礎(chǔ)》練習(xí)題+答案一、單項選擇題1.依據(jù)《認證認可條例》，以下哪項不屬于認證的基本要素？A.認證對象B.認證依據(jù)C.認證結(jié)論D.認可機構(gòu)答案：D2.ISO/IEC17021-1:2015《合格評定管理體系審核與認證機構(gòu)要求》中規(guī)定，認證機構(gòu)在作出認證決定時，應(yīng)考慮的信息不包括：A.審核報告B.客戶的投訴記錄C.客戶的財務(wù)報表D.監(jiān)督審核的結(jié)果答案：C3.以下關(guān)于標準化的描述，錯誤的是：A.標準化是為了在一定范圍內(nèi)獲得最佳秩序B.標準化活動包括制定、實施和修訂標準C.強制性標準必須執(zhí)行，推薦性標準自愿采用D.企業(yè)標準的技術(shù)要求必須低于國家標準答案：D4.審核原則中“基于證據(jù)的方法”要求審核證據(jù)應(yīng)具有：A.主觀性和完整性B.可驗證性和充分性C.推測性和代表性D.模糊性和相關(guān)性答案：B5.依據(jù)GB/T19011-2023《管理體系審核指南》，審核方案的管理不包括：A.確定審核方案的目標B.選擇審核組C.對審核方案的實施進行監(jiān)視D.對審核方案的有效性進行評審答案：B（注：選擇審核組屬于審核實施階段的活動）6.以下哪項屬于第一方審核的目的？A.獲得外部認證B.內(nèi)部管理改進C.供應(yīng)商評價D.監(jiān)管部門檢查答案：B7.《認證認可檢驗檢測發(fā)展“十四五”規(guī)劃》提出的“四個轉(zhuǎn)變”不包括：A.由數(shù)量規(guī)模型向質(zhì)量效益型轉(zhuǎn)變B.由要素驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變C.由國內(nèi)循環(huán)向國際循環(huán)轉(zhuǎn)變D.由單一服務(wù)向綜合服務(wù)轉(zhuǎn)變答案：C8.關(guān)于認證證書的暫停，以下說法正確的是：A.暫停期間企業(yè)可繼續(xù)使用認證證書B.暫停是認證機構(gòu)對嚴重不符合的處理措施C.暫停期限一般不超過6個月D.企業(yè)整改后需重新進行完整審核才能恢復(fù)認證答案：C9.以下哪項不是管理體系認證的特點？A.自愿性B.系統(tǒng)性C.強制性D.符合性答案：C10.依據(jù)ISO19011，審核員的知識要求不包括：A.審核原則、程序和技術(shù)B.受審核方的行業(yè)知識C.質(zhì)量管理工具（如PDCA）D.受審核方的財務(wù)核算方法答案：D二、多項選擇題1.認證認可的作用包括：A.促進國際貿(mào)易便利化B.保障產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量C.推動產(chǎn)業(yè)升級D.替代政府監(jiān)管答案：ABC2.以下屬于審核員應(yīng)具備的個人素質(zhì)的有：A.溝通能力B.公正表達C.專業(yè)技術(shù)職稱D.持續(xù)學(xué)習(xí)能力答案：ABD3.管理體系認證的流程通常包括：A.認證申請與受理B.文件評審C.現(xiàn)場審核（一階段、二階段）D.認證決定與證書發(fā)放答案：ABCD4.依據(jù)《認證機構(gòu)管理辦法》，認證機構(gòu)不得有下列行為：A.超出批準范圍從事認證活動B.與認證委托人存在利益關(guān)聯(lián)C.未對認證過程作出完整記錄D.向社會公布認證結(jié)果答案：ABC5.標準化的基本原理包括：A.統(tǒng)一原理B.簡化原理C.協(xié)調(diào)原理D.優(yōu)化原理答案：ABCD6.審核證據(jù)的獲取方式包括：A.查閱文件和記錄B.觀察活動和環(huán)境C.與人員訪談D.推測和假設(shè)答案：ABC7.以下關(guān)于認可的描述正確的有：A.認可是由認可機構(gòu)對認證機構(gòu)、檢驗檢測機構(gòu)的能力進行評價B.認可的結(jié)果是賦予合格評定機構(gòu)權(quán)威性的證明C.認可具有強制性D.中國合格評定國家認可委員會（CNAS）是我國的認可機構(gòu)答案：ABD8.管理體系審核中，不符合項的類型包括：A.嚴重不符合B.一般不符合C.觀察項D.改進建議答案：AB（注：觀察項和改進建議不屬于不符合項）9.依據(jù)GB/T27021-1，認證機構(gòu)的能力要求包括：A.人員能力B.過程能力C.資源能力D.市場拓展能力答案：ABC10.以下哪些是認證的依據(jù)？A.國家標準B.行業(yè)標準C.企業(yè)標準D.國際標準答案：ABCD三、判斷題（正確打√，錯誤打×）1.認證是由第三方對產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系符合規(guī)定要求給出的書面保證。（）答案：√2.審核方案是針對一次具體審核的策劃，審核計劃是對一組審核的安排。（）答案：×（注：審核方案是一組審核的安排，審核計劃是一次審核的安排）3.推薦性國家標準（GB/T）的技術(shù)要求必須低于強制性國家標準（GB）。（）答案：×（注：推薦性標準的技術(shù)要求可高于或等于強制性標準）4.認證機構(gòu)可以將審核業(yè)務(wù)分包給其他未獲認可的機構(gòu)。（）答案：×5.審核員在審核中發(fā)現(xiàn)受審核方存在隱瞞重大質(zhì)量問題，應(yīng)立即終止審核并向認證機構(gòu)報告。（）答案：√6.管理體系認證的范圍由認證機構(gòu)單方面確定，無需與受審核方溝通。（）答案：×7.認可的對象是認證機構(gòu)、檢驗檢測機構(gòu)等合格評定機構(gòu)，認證的對象是產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系。（）答案：√8.審核結(jié)論是審核組對受審核方管理體系的符合性和有效性的最終評價。（）答案：√9.企業(yè)標準在備案后即可在全國范圍內(nèi)強制實施。（）答案：×（注：企業(yè)標準僅在企業(yè)內(nèi)部自愿實施）10.認證證書的有效期一般為3年，期間需進行監(jiān)督審核，到期后需重新認證。（）答案：√四、簡答題1.簡述認證與認可的區(qū)別。答案：認證是由第三方機構(gòu)對產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系符合規(guī)定要求的書面保證（如ISO9001認證）；認可則是由認可機構(gòu)對認證機構(gòu)、檢驗檢測機構(gòu)等合格評定機構(gòu)的能力進行評價并承認其具備開展特定合格評定活動的能力（如CNAS對認證機構(gòu)的認可）。兩者的對象不同（認證對象是“結(jié)果”，認可對象是“機構(gòu)”），實施主體不同（認證由認證機構(gòu)實施，認可由認可機構(gòu)實施），目的不同（認證證明符合性，認可證明機構(gòu)能力）。2.依據(jù)GB/T19011，簡述審核的原則。答案：審核的原則包括：（1）誠實正直：審核員應(yīng)公正、可靠、忠誠、誠實和謹慎；（2）明斷獨立：審核員應(yīng)獨立于受審核方，避免利益沖突；（3）基于證據(jù)的方法：審核證據(jù)應(yīng)是可驗證的、充分的、與審核目標相關(guān)的；（4）系統(tǒng)性：審核應(yīng)基于明確的審核方案和計劃，采用結(jié)構(gòu)化的方法；（5）保密性：審核員應(yīng)保護受審核方的敏感信息；（6）基于風(fēng)險的方法：審核過程應(yīng)考慮受審核方的風(fēng)險和機遇。3.簡述管理體系認證中文件評審的目的和內(nèi)容。答案：文件評審的目的是確認受審核方的管理體系文件是否符合認證標準的要求，是否具備實施審核的基本條件。內(nèi)容包括：（1）管理體系文件的完整性（如手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等）；（2）與認證標準的符合性（如ISO9001的條款是否覆蓋）；（3）文件的適宜性（是否適合受審核方的規(guī)模、性質(zhì)和產(chǎn)品）；（4）文件的協(xié)調(diào)性（各層次文件之間是否一致）。4.列舉《認證認可條例》中規(guī)定的認證機構(gòu)應(yīng)履行的義務(wù)。答案：（1）在批準的認證范圍內(nèi)從事認證活動；（2）對認證過程作出完整記錄，歸檔留存；（3）與認證委托人簽訂認證合同，明確雙方權(quán)利義務(wù)；（4）對認證對象實施有效的跟蹤監(jiān)督；（5）及時作出認證結(jié)論并保證其客觀、公正；（6）對認證證書、標志的使用進行有效管理；（7）公開認證規(guī)則、程序、收費標準等信息。五、案例分析題某認證機構(gòu)對某機械制造企業(yè)進行ISO9001:2015質(zhì)量管理體系認證的二階段現(xiàn)場審核。審核員在生產(chǎn)車間發(fā)現(xiàn)：（1）某關(guān)鍵工序（焊接）的作業(yè)指導(dǎo)書版本為2020年版，而企業(yè)2023年發(fā)布了新版作業(yè)指導(dǎo)書（2023年版），現(xiàn)場使用的仍是舊版；（2）該工序操作人員未接受過新版作業(yè)指導(dǎo)書的培訓(xùn)，無法準確描述焊接參數(shù)要求；（3）近3個月該工序的產(chǎn)品合格率從98%下降至92%，但企業(yè)未分析原因并采取改進措施。問題：1.指出上述場景中存在的不符合項，分別判斷其類型（嚴重/一般），并說明依據(jù)。2.簡述審核員應(yīng)采取的處理步驟。答案：1.不符合項及類型：（1）不符合項1：現(xiàn)場使用的焊接工序作業(yè)指導(dǎo)書為舊版（2020年），未及時更換為新版（2023年）。類型：一般不符合。依據(jù)：ISO9001:2015標準8.5.1“生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制”要求在適當階段獲得成文信息，以規(guī)定所需的過程控制；以及7.5.3“成文信息的控制”要求防止作廢文件的非預(yù)期使用。（2）不符合項2：操作人員未接受新版作業(yè)指導(dǎo)書培訓(xùn)，無法描述焊接參數(shù)。類型：一般不符合。依據(jù)：ISO9001:2015標準7.2“能力”要求對人員進行適當?shù)呐嘤?xùn)，確保其具備能力。（3）不符合項3：關(guān)鍵工序合格率下降未分析原因并改進。類型：嚴重不符合。依據(jù)：ISO9001:2015標準10.1“改進”要求對不合格進行分析并采取措施，且該問題影響關(guān)鍵過程的穩(wěn)定性，可能導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量持續(xù)下降，屬于系統(tǒng)性失效。2.審核員處理步驟：（1）記錄不符合事實：詳細記錄作業(yè)指導(dǎo)書版本、操作人員培訓(xùn)情況、合格率數(shù)據(jù)等客觀證據(jù)；（2）與受審核方確認不符合：向車間負責人