2025年《證券從業(yè)》基礎(chǔ)知識(shí)真題集考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題1分，共60分。在每小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)字母填在答題卡相應(yīng)位置。）1.證券市場(chǎng)的基本功能不包括以下哪一項(xiàng)？A.資本積聚功能B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C.風(fēng)險(xiǎn)分散功能D.資產(chǎn)配置功能2.我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是？A.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.國(guó)家外匯管理局3.以下哪種證券交易行為屬于內(nèi)幕交易？A.投資者根據(jù)公開(kāi)信息預(yù)測(cè)公司業(yè)績(jī)并買(mǎi)入股票B.證券公司從業(yè)人員利用內(nèi)幕信息建議客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券C.上市公司董事在信息公告前賣(mài)出其持有的股票D.分析師基于大量公開(kāi)數(shù)據(jù)發(fā)布研究報(bào)告4.證券交易中，“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”原則指的是？A.成交價(jià)格優(yōu)先于委托時(shí)間B.最早委托的訂單優(yōu)先成交C.較高價(jià)格委托優(yōu)先于較低價(jià)格委托D.在相同價(jià)格下，先提交的委托訂單優(yōu)先成交5.目前，我國(guó)A股股票交易的交割方式主要是？A.T+0交割B.T+1交割C.T+2交割D.T+3交割6.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣？A.1000萬(wàn)元B.2000萬(wàn)元C.5000萬(wàn)元D.1億元7.以下哪種基金投資風(fēng)險(xiǎn)最低？A.股票型基金B(yǎng).混合型基金C.債券型基金D.貨幣市場(chǎng)基金8.基金募集申請(qǐng)經(jīng)注冊(cè)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)自注冊(cè)之日起多久開(kāi)始募集？A.5日內(nèi)B.10日內(nèi)C.15日內(nèi)D.30日內(nèi)9.證券公司為客戶(hù)辦理證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與哪個(gè)機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議？A.證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)D.證券登記結(jié)算公司10.以下哪種行為不屬于操縱市場(chǎng)行為？A.集合競(jìng)價(jià)期間，利用虛假申報(bào)影響價(jià)格B.在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，頻繁申報(bào)以影響價(jià)格C.與他人串通，以事先約定好的價(jià)格買(mǎi)賣(mài)并交收證券D.在信息公告前，泄露內(nèi)幕信息給特定人員11.上市公司發(fā)行新股，其招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)記載的主要內(nèi)容不包括？A.發(fā)行人的基本情況B.發(fā)行證券的種類(lèi)、總額、發(fā)行價(jià)格C.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)要履歷D.承銷(xiāo)商的傭金水平12.證券公司為客戶(hù)提供的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括？A.客觀性原則B.獨(dú)立性原則C.公平性原則D.盈利性原則13.QDII基金可以投資于哪些境外資產(chǎn)？A.境外上市公司股票、債券B.境外房地產(chǎn)C.境外期貨D.以上都是14.證券交易印花稅的稅率是多少？A.0.1%B.0.3%C.0.5%D.1%15.證券公司為客戶(hù)提供的綜合理財(cái)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括？A.客戶(hù)利益至上原則B.風(fēng)險(xiǎn)匹配原則C.收益優(yōu)先原則D.知情同意原則16.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)管理國(guó)家外匯儲(chǔ)備？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)人民銀行C.國(guó)家外匯管理局D.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)17.證券市場(chǎng)信息傳播應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括？A.及時(shí)性原則B.準(zhǔn)確性原則C.完整性原則D.報(bào)喜不報(bào)憂(yōu)原則18.上市公司出現(xiàn)持續(xù)虧損，可能面臨什么后果？A.股票被特別處理（ST）B.股票被暫停上市C.股票被終止上市D.以上都可能19.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職能不包括？A.證券賬戶(hù)管理B.證券存管C.證券交易D.證券過(guò)戶(hù)登記20.下列哪種行為不屬于欺詐客戶(hù)行為？A.未經(jīng)客戶(hù)同意，擅自變更委托內(nèi)容B.未經(jīng)客戶(hù)同意，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券C.侵占、損害客戶(hù)的合法權(quán)益D.向客戶(hù)充分揭示風(fēng)險(xiǎn)21.證券公司為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)，需要客戶(hù)提供哪些證件？A.身份證B.居民戶(hù)口本C.軍官證D.A和B22.基金信息披露的“及時(shí)性”原則要求？A.僅在法定披露日前披露信息B.僅在市場(chǎng)開(kāi)盤(pán)時(shí)披露信息C.在信息發(fā)生變更后規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露D.僅在周末披露信息23.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備什么樣的資格？A.證券從業(yè)資格B.基金從業(yè)資格C.證券投資咨詢(xún)資格D.以上都需要24.以下哪個(gè)市場(chǎng)指數(shù)通常被視為上海證券交易所的代表性指數(shù)？A.深證成指B.恒生指數(shù)C.上證綜指D.道瓊斯指數(shù)25.證券公司為客戶(hù)提供的融資融券業(yè)務(wù)，其利率（費(fèi)率）由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定？A.是B.否26.上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行股票，稱(chēng)為？A.配股B.增發(fā)C.發(fā)行人認(rèn)購(gòu)D.私募發(fā)行27.證券投資者保護(hù)基金的主要用途是？A.投資股票獲取收益B.補(bǔ)償證券交易中發(fā)生的損失C.發(fā)放證券公司員工工資D.資助證券公司業(yè)務(wù)拓展28.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋哪些方面？A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.信息安全C.操作流程D.以上都是29.下列哪種金融工具不屬于衍生工具？A.期貨合約B.期權(quán)合約C.證券投資基金D.互換合約30.證券從業(yè)人員的禁止性行為不包括？A.泄露客戶(hù)信息B.收受客戶(hù)財(cái)物C.私下接受利益相關(guān)方吃請(qǐng)D.積極宣傳所推薦產(chǎn)品的優(yōu)點(diǎn)31.證券公司設(shè)立證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)部門(mén)，需要取得什么許可？A.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格C.融資融券業(yè)務(wù)資格D.證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)資格32.上市公司信息披露義務(wù)人包括？A.公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員B.公司股東C.公司實(shí)際控制人D.以上都是33.基金募集期限屆滿(mǎn)，基金份額總額達(dá)到法定最低募集數(shù)額的，基金管理人應(yīng)當(dāng)？A.停止募集B.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)C.向投資者退還認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)并加算銀行同期存款利息D.調(diào)整基金合同條款34.證券交易所在交易時(shí)間內(nèi)，對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)指令按照什么順序進(jìn)行撮合？A.隨機(jī)順序B.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先C.委托金額優(yōu)先D.客戶(hù)等級(jí)優(yōu)先35.證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)與哪個(gè)機(jī)構(gòu)簽訂結(jié)算資金存管協(xié)議？A.證券交易所B.證券登記結(jié)算公司C.中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)D.基金管理人36.以下哪種情形下，上市公司股票可能被暫停上市？A.公司最近三年連續(xù)盈利B.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告C.公司因重大違法行為被責(zé)令改正D.公司董事會(huì)決定減少注冊(cè)資本37.證券公司為客戶(hù)辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的哪些情況？A.收入來(lái)源和數(shù)額B.投資經(jīng)驗(yàn)C.財(cái)務(wù)狀況D.以上都是38.證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是？A.提高經(jīng)營(yíng)效益B.防范和化解風(fēng)險(xiǎn)C.保障客戶(hù)資產(chǎn)安全D.以上都是39.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為投資者提供的證券賬戶(hù)，其記載的信息具有什么效力？A.參考價(jià)值B.協(xié)議效力C.法律效力D.行政效力40.下列哪種行為不屬于操縱市場(chǎng)行為中的“對(duì)倒”？A.甲公司與其關(guān)聯(lián)公司相互買(mǎi)賣(mài)股票B.乙證券公司與其自營(yíng)部門(mén)相互買(mǎi)賣(mài)證券C.丙投資者與丁投資者達(dá)成協(xié)議，在同一時(shí)間買(mǎi)入同一只股票D.戊投資者利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)某只股票，影響價(jià)格41.證券公司為客戶(hù)提供的證券研究報(bào)告，其發(fā)布流程應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)哪個(gè)部門(mén)的審核？A.業(yè)務(wù)部門(mén)B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)C.研發(fā)部門(mén)D.合規(guī)部門(mén)42.上市公司披露的重大事件不包括？A.公司發(fā)生重大虧損B.公司董事會(huì)成員發(fā)生變動(dòng)C.公司合并、分立、解散或者破產(chǎn)D.公司股東持股比例發(fā)生微小變化43.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備什么資格？A.證券投資咨詢(xún)資格B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格C.證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)資格D.基金從業(yè)資格44.基金合同應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)不包括？A.基金運(yùn)作方式B.基金份額的發(fā)售、交易、申購(gòu)和贖回C.基金資產(chǎn)的凈值確定方法D.基金管理人董事的姓名45.證券公司從業(yè)人員在離職后多少年內(nèi)，不得從事?lián)p害原客戶(hù)利益的活動(dòng)？A.1年B.2年C.3年D.5年46.證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，需要客戶(hù)提供保證金賬戶(hù)信息，該信息應(yīng)經(jīng)哪個(gè)機(jī)構(gòu)核實(shí)？A.證券登記結(jié)算公司B.證券交易所C.中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)D.證券公司自身47.上市公司出現(xiàn)持續(xù)虧損，可能被實(shí)施什么措施？A.股票被退市B.股票被特別處理（ST）C.股票被暫停上市D.以上都可能48.證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？A.客戶(hù)利益優(yōu)先原則B.收入最大化原則C.效率優(yōu)先原則D.成本最小化原則49.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確哪些內(nèi)容？A.組織架構(gòu)和職責(zé)劃分B.關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程的控制措施C.內(nèi)部控制的監(jiān)督和檢查機(jī)制D.以上都是50.證券投資者保護(hù)基金的資金來(lái)源不包括？A.證券公司繳納的資金B(yǎng).交易所繳納的資金C.證監(jiān)會(huì)財(cái)政撥款D.保險(xiǎn)公司繳納的資金51.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人不得有哪些行為？A.從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動(dòng)B.違規(guī)使用基金資產(chǎn)C.泄露基金非公開(kāi)信息D.以上都是52.上市公司信息披露的“準(zhǔn)確性”原則要求？A.披露的信息必須真實(shí)、可靠B.可以適當(dāng)夸大經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)C.可以隱瞞部分不利信息D.披露的信息必須經(jīng)過(guò)審計(jì)53.證券公司為客戶(hù)提供的融資融券服務(wù)，其利率（費(fèi)率）由哪個(gè)機(jī)構(gòu)規(guī)定？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.中國(guó)人民銀行D.證券登記結(jié)算公司54.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券公司提供的服務(wù)不包括？A.證券賬戶(hù)管理B.證券存管C.證券交易D.證券過(guò)戶(hù)登記55.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范不包括？A.客戶(hù)至上B.公平公正C.貪污受賄D.保守秘密56.證券公司設(shè)立證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)部門(mén)，需要取得什么許可？A.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格C.融資融券業(yè)務(wù)資格D.證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)資格57.上市公司披露的定期報(bào)告不包括？A.年度報(bào)告B.半年度報(bào)告C.季度報(bào)告D.月度報(bào)告58.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確哪些內(nèi)容？A.組織架構(gòu)和職責(zé)劃分B.關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程的控制措施C.內(nèi)部控制的監(jiān)督和檢查機(jī)制D.以上都是59.證券投資者保護(hù)基金的資金來(lái)源不包括？A.證券公司繳納的資金B(yǎng).交易所繳納的資金C.證監(jiān)會(huì)財(cái)政撥款D.保險(xiǎn)公司繳納的資金60.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范不包括？A.客戶(hù)至上B.公平公正C.貪污受賄D.保守秘密二、多項(xiàng)選擇題（本大題共40小題，每小題1.5分，共60分。在每小題列出的五個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)字母填在答題卡相應(yīng)位置。多選、錯(cuò)選、漏選均不得分。）61.證券市場(chǎng)的基本功能包括哪些？A.資本積聚功能B.資源配置功能C.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能D.風(fēng)險(xiǎn)分散功能E.宏觀調(diào)控功能62.以下哪些機(jī)構(gòu)屬于證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)人民銀行E.國(guó)家外匯管理局63.證券交易中的禁止行為包括哪些？A.內(nèi)幕交易B.操縱市場(chǎng)C.欺詐客戶(hù)D.信息披露不及時(shí)E.短線交易64.證券交易的基本原則包括哪些？A.公開(kāi)原則B.公平原則C.公正原則D.自愿原則E.誠(chéng)實(shí)守信原則65.證券公司的主要業(yè)務(wù)類(lèi)型包括哪些？A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.融資融券業(yè)務(wù)E.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)66.以下哪些屬于基金的主要類(lèi)型？A.貨幣市場(chǎng)基金B(yǎng).債券型基金C.股票型基金D.混合型基金E.保險(xiǎn)公司投資組合67.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括哪些？A.客戶(hù)利益至上原則B.風(fēng)險(xiǎn)匹配原則C.公開(kāi)透明原則D.自我約束原則E.監(jiān)管監(jiān)督原則68.證券投資者保護(hù)基金的資金來(lái)源包括哪些？A.證券公司繳納的資金B(yǎng).交易所繳納的資金C.證監(jiān)會(huì)財(cái)政撥款D.保險(xiǎn)公司繳納的資金E.證券交易印花稅收入69.上市公司信息披露的主要方式包括哪些？A.臨時(shí)報(bào)告B.定期報(bào)告C.公司網(wǎng)站公告D.證券分析師會(huì)議E.電視新聞報(bào)道70.證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)包括哪些？A.保障客戶(hù)資產(chǎn)安全B.防范和化解風(fēng)險(xiǎn)C.提高經(jīng)營(yíng)效益D.保障公司盈利E.促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展71.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職能包括哪些？A.證券賬戶(hù)管理B.證券存管C.證券過(guò)戶(hù)登記D.證券交易E.證券發(fā)行72.操縱市場(chǎng)行為的表現(xiàn)形式包括哪些？A.連續(xù)交易操縱B.對(duì)倒操縱C.誘多操縱D.聯(lián)合操縱E.虛假申報(bào)73.證券公司從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括哪些？A.誠(chéng)實(shí)守信B.客戶(hù)至上C.公平公正D.保守秘密E.貪污受賄74.基金信息披露的“完整性”原則要求？A.披露所有可能影響投資者決策的信息B.禁止披露不利信息C.確保披露的信息沒(méi)有重大遺漏D.披露的信息應(yīng)當(dāng)全面E.披露的信息應(yīng)當(dāng)易于理解75.證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)提供哪些服務(wù)？A.證券交易委托B.證券賬戶(hù)管理C.證券交易結(jié)算資金存取D.證券投資咨詢(xún)服務(wù)E.證券融資融券服務(wù)76.證券公司設(shè)立證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)部門(mén)，需要具備哪些條件？A.有符合規(guī)定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和必要的辦公設(shè)施B.有不少于5名具備基金從業(yè)資格的從業(yè)人員C.其高級(jí)管理人員已取得證券從業(yè)資格D.有健全的內(nèi)部控制制度E.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定77.上市公司出現(xiàn)以下哪些情形，可能被暫停上市？A.公司最近三年連續(xù)虧損B.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告C.公司因重大違法行為被責(zé)令改正D.公司董事會(huì)決定減少注冊(cè)資本E.公司發(fā)生重大訴訟78.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確哪些內(nèi)容？A.組織架構(gòu)和職責(zé)劃分B.關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程的控制措施C.內(nèi)部控制的監(jiān)督和檢查機(jī)制D.內(nèi)部控制的獎(jiǎng)懲機(jī)制E.內(nèi)部控制的應(yīng)急處理機(jī)制79.證券投資者保護(hù)基金的資金用途包括哪些？A.補(bǔ)償證券交易中發(fā)生的損失B.保障客戶(hù)資產(chǎn)安全C.資助證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置D.發(fā)放證券公司員工工資E.資助證券公司業(yè)務(wù)拓展80.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括哪些？A.誠(chéng)實(shí)守信B.客戶(hù)至上C.公平公正D.保守秘密E.貪污受賄81.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備什么資格？A.證券投資咨詢(xún)資格B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格C.證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)資格D.基金從業(yè)資格E.期貨從業(yè)資格82.上市公司披露的重大事件包括哪些？A.公司發(fā)生重大虧損B.公司董事會(huì)成員發(fā)生變動(dòng)C.公司合并、分立、解散或者破產(chǎn)D.公司發(fā)生重大訴訟E.公司主要投資者發(fā)生變動(dòng)83.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確哪些內(nèi)容？A.組織架構(gòu)和職責(zé)劃分B.關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程的控制措施C.內(nèi)部控制的監(jiān)督和檢查機(jī)制D.內(nèi)部控制的獎(jiǎng)懲機(jī)制E.內(nèi)部控制的應(yīng)急處理機(jī)制84.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券公司提供的服務(wù)不包括？A.證券賬戶(hù)管理B.證券存管C.證券交易D.證券過(guò)戶(hù)登記E.證券發(fā)行85.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括哪些？A.誠(chéng)實(shí)守信B.客戶(hù)至上C.公平公正D.保守秘密E.貪污受賄86.證券公司設(shè)立證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)部門(mén)，需要取得什么許可？A.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格C.融資融券業(yè)務(wù)資格D.證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)資格E.基金從業(yè)資格87.上市公司披露的定期報(bào)告不包括？A.年度報(bào)告B.半年度報(bào)告C.季度報(bào)告D.月度報(bào)告E.臨時(shí)公告88.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確哪些內(nèi)容？A.組織架構(gòu)和職責(zé)劃分B.關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程的控制措施C.內(nèi)部控制的監(jiān)督和檢查機(jī)制D.內(nèi)部控制的獎(jiǎng)懲機(jī)制E.內(nèi)部控制的應(yīng)急處理機(jī)制89.證券投資者保護(hù)基金的資金來(lái)源不包括？A.證券公司繳納的資金B(yǎng).交易所繳納的資金C.證監(jiān)會(huì)財(cái)政撥款D.保險(xiǎn)公司繳納的資金E.證券交易印花稅收入90.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括哪些？A.誠(chéng)實(shí)守信B.客戶(hù)至上C.公平公正D.保守秘密E.貪污受賄---試卷答案一、單項(xiàng)選擇題1.C解析：證券市場(chǎng)的基本功能主要包括資本積聚功能、資源配置功能、風(fēng)險(xiǎn)分散功能和價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能。風(fēng)險(xiǎn)分散功能通常是由投資組合理論實(shí)現(xiàn)的，并非證券市場(chǎng)本身的基本功能。2.B解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。3.C解析：內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的人員，在內(nèi)幕信息尚未公開(kāi)前，利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券的行為。上市公司董事在信息公告前賣(mài)出其持有的股票屬于典型的內(nèi)幕交易。4.D解析：“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”原則是指在買(mǎi)賣(mài)指令價(jià)格相同的情況下，先提交的委托訂單優(yōu)先成交；在價(jià)格不同的情況下，買(mǎi)方價(jià)格優(yōu)先于賣(mài)方價(jià)格，較高價(jià)格委托優(yōu)先于較低價(jià)格委托。5.B解析：目前，我國(guó)A股股票交易的交割方式主要是T+1，即當(dāng)天買(mǎi)入的股票，要在下一個(gè)交易日才能賣(mài)出；當(dāng)天賣(mài)出的股票，要在下一個(gè)交易日才能獲得資金。6.C解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元；經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。7.D解析：貨幣市場(chǎng)基金投資風(fēng)險(xiǎn)最低，主要投資于短期、高流動(dòng)性的貨幣市場(chǎng)工具，風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率都相對(duì)較低。股票型基金風(fēng)險(xiǎn)最高，債券型基金風(fēng)險(xiǎn)低于股票型基金但高于貨幣市場(chǎng)基金。8.B解析：根據(jù)《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿(mǎn)，基金份額總額達(dá)到法定最低募集數(shù)額的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿(mǎn)之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。9.C解析：證券公司為客戶(hù)辦理證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)所在地的中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議。10.D解析：操縱市場(chǎng)行為是指任何人單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，制造證券市場(chǎng)假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場(chǎng)秩序的行為。A、B、C都屬于操縱市場(chǎng)行為。D項(xiàng)，在信息公告前，泄露內(nèi)幕信息給特定人員屬于內(nèi)幕交易。11.D解析：招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)記載的內(nèi)容包括：發(fā)行人的基本情況、發(fā)行證券的種類(lèi)、總額、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行方式、發(fā)行對(duì)象、發(fā)行期限、發(fā)行費(fèi)用、發(fā)行人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)因素、募集資金用途、董事監(jiān)事高級(jí)管理人員信息等。承銷(xiāo)商的傭金水平通常在承銷(xiāo)協(xié)議中約定，不屬于招股說(shuō)明書(shū)必須記載的主要內(nèi)容。12.D解析：證券公司為客戶(hù)提供的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、公正的原則，而不是盈利性原則。客觀性、獨(dú)立性、公正性、及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、專(zhuān)業(yè)性、適當(dāng)性都是證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)遵循的原則。13.A解析：QDII基金可以投資于境外股票、債券、存款、貨幣市場(chǎng)工具、衍生產(chǎn)品等，但不得投資于境外房地產(chǎn)、股權(quán)投資、非公開(kāi)交易產(chǎn)品等。14.B解析：根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券交易印花稅的稅率為成交金額的0.3%。A股、B股均適用此稅率。15.C解析：證券公司為客戶(hù)提供綜合理財(cái)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶(hù)利益至上原則、風(fēng)險(xiǎn)匹配原則、公平公正原則、保守秘密原則等。收益優(yōu)先原則不是首要原則，必須在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下追求收益。16.B解析：中國(guó)人民銀行是我國(guó)的中央銀行，負(fù)責(zé)制定和實(shí)施貨幣政策、信貸政策，管理國(guó)家外匯儲(chǔ)備和黃金儲(chǔ)備，維護(hù)金融穩(wěn)定。17.D解析：證券市場(chǎng)信息傳播應(yīng)當(dāng)遵循及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、客觀性、公平性、公正性原則。報(bào)喜不報(bào)憂(yōu)原則違反了信息披露的客觀性和真實(shí)性原則。18.A、B、C、D解析：上市公司出現(xiàn)持續(xù)虧損（A）、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告（B）、因重大違法行為被責(zé)令改正（C），或者出現(xiàn)其他可能影響投資者決策的重大情況（D），都可能面臨股票被特別處理（ST）、暫停上市甚至終止上市的風(fēng)險(xiǎn)。19.E解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職能包括證券賬戶(hù)管理、證券存管、證券過(guò)戶(hù)登記、證券交易服務(wù)等。證券交易由證券公司或交易所負(fù)責(zé)。20.C解析：A、B、D都屬于欺詐客戶(hù)行為。C項(xiàng)，向客戶(hù)充分揭示風(fēng)險(xiǎn)是合規(guī)行為，不是欺詐客戶(hù)。21.A、D解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)要求客戶(hù)本人提交身份證明文件。委托他人代辦的，還應(yīng)當(dāng)要求客戶(hù)提供經(jīng)公證的授權(quán)委托書(shū)和代辦人的身份證明文件。因此，身份證是必須提供的證件。22.C解析：基金信息披露的“及時(shí)性”原則要求基金信息披露應(yīng)當(dāng)在法定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行，確保投資者能夠及時(shí)獲取信息。23.A解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備證券從業(yè)資格。24.C解析：上證綜指是上海證券交易所的代表性指數(shù)，反映了上海市場(chǎng)上市股票的整體價(jià)格表現(xiàn)。25.B解析：證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)遵循客戶(hù)利益優(yōu)先原則，保護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益。26.B解析：上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行股票，稱(chēng)為增發(fā)。配股是指向原有股東按持股比例增發(fā)新股。27.B解析：證券投資者保護(hù)基金的主要用途是補(bǔ)償證券交易中發(fā)生的投資者損失，特別是證券公司破產(chǎn)清算時(shí)對(duì)客戶(hù)的保證金進(jìn)行賠付。28.D解析：證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋組織架構(gòu)、職責(zé)劃分、業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)管理、監(jiān)督檢查、信息科技、合規(guī)管理、公司治理等各個(gè)方面。29.C解析：證券投資基金屬于集合投資工具，不屬于衍生工具。期貨合約、期權(quán)合約、互換合約等才屬于衍生工具。30.E解析：證券從業(yè)人員的禁止性行為包括：從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐客戶(hù)、泄露客戶(hù)信息、收受客戶(hù)財(cái)物、私下接受利益相關(guān)方吃請(qǐng)等。A、B、C都屬于禁止行為。D項(xiàng)，積極宣傳所推薦產(chǎn)品的優(yōu)點(diǎn)是應(yīng)盡的職責(zé)，不屬于禁止行為。31.A解析：證券公司設(shè)立證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)部門(mén)，需要取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格。32.D解析：上市公司信息披露義務(wù)人包括公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員（A）、發(fā)起人、控股股東、實(shí)際控制人（B、C）等。公司股東（D）一般不屬于信息披露義務(wù)人，除非其持有股份達(dá)到一定比例或其他法定情形。33.B解析：基金募集期限屆滿(mǎn)，基金份額總額達(dá)到法定最低募集數(shù)額的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿(mǎn)之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。34.B解析：證券交易所在交易時(shí)間內(nèi)，對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)指令按照價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則進(jìn)行撮合。35.C解析：證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，需要客戶(hù)提供保證金賬戶(hù)信息，該信息應(yīng)經(jīng)中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)核實(shí)。36.B、C、D解析：上市公司出現(xiàn)最近三年連續(xù)虧損（B）、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告（C）、因重大違法行為被責(zé)令改正（D）等情形，可能被實(shí)施股票被特別處理（ST）、股票被暫停上市、股票被退市等措施。37.D解析：證券公司為客戶(hù)辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的收入來(lái)源和數(shù)額（A）、投資經(jīng)驗(yàn)（B）、財(cái)務(wù)狀況（C）等，以評(píng)估客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。38.D解析：證券公司內(nèi)部控制制度的目標(biāo)是保障客戶(hù)資產(chǎn)安全、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)、提高經(jīng)營(yíng)效益、促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展等。以上都是其目標(biāo)。39.C解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為投資者提供的證券賬戶(hù)，其記載的信息具有法律效力，是確認(rèn)投資者持有證券權(quán)利的重要憑證。40.B、C、D解析：A項(xiàng)，甲公司與其關(guān)聯(lián)公司相互買(mǎi)賣(mài)股票屬于對(duì)倒操縱。B項(xiàng)，乙證券公司與其自營(yíng)部門(mén)相互買(mǎi)賣(mài)證券屬于自買(mǎi)自賣(mài)，也屬于操縱市場(chǎng)。C項(xiàng)，丙投資者與丁投資者達(dá)成協(xié)議，在同一時(shí)間買(mǎi)入同一只股票，如果目的是影響價(jià)格，則可能構(gòu)成聯(lián)合操縱。D項(xiàng)，戊投資者利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)某只股票，影響價(jià)格，屬于連續(xù)交易操縱。注意：對(duì)倒操縱和聯(lián)合操縱有時(shí)難以嚴(yán)格區(qū)分，但都屬于操縱市場(chǎng)。41.D解析：證券公司為客戶(hù)提供的證券研究報(bào)告，其發(fā)布流程應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)合規(guī)部門(mén)的審核，確保報(bào)告內(nèi)容合法合規(guī)。42.D解析：上市公司披露的重大事件通常包括公司經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、法律、管理等方面的重大事項(xiàng)，可能對(duì)公司股票價(jià)格產(chǎn)生較大影響。公司股東持股比例發(fā)生微小變化（D）一般不屬于重大事件。43.A解析：證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括客戶(hù)至上、公平公正、誠(chéng)實(shí)守信、保守秘密等。貪污受賄（C）是嚴(yán)重的職業(yè)道德失范行為。44.D解析：基金合同應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括：基金募集期限、基金份額發(fā)售、基金份額申購(gòu)、贖回、基金份額的登記與存管、基金的估值與凈值公告、基金費(fèi)用、基金財(cái)產(chǎn)的運(yùn)用、基金合同的生效、基金份額持有人大會(huì)、基金合同的終止、基金財(cái)產(chǎn)清算方式等?；鸸芾砣硕碌男彰―）不屬于基金合同必須載明的事項(xiàng)。45.B解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得從事?lián)p害原客戶(hù)利益的活動(dòng)。46.C解析：證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，需要客戶(hù)提供保證金賬戶(hù)信息，該信息應(yīng)經(jīng)中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)核實(shí)。47.A、B、C、D解析：上市公司出現(xiàn)最近三年連續(xù)虧損（A）、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告（B）、因重大違法行為被責(zé)令改正（C）、股票被特別處理（ST）（D）等情形，可能被實(shí)施股票被暫停上市、股票被退市等措施。48.A解析：證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)遵循客戶(hù)利益優(yōu)先原則，保護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益。49.D解析：證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確組織架構(gòu)和職責(zé)劃分（A）、關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程的控制措施（B）、內(nèi)部控制的監(jiān)督和檢查機(jī)制（C）、內(nèi)部控制的獎(jiǎng)懲機(jī)制（D）、內(nèi)部控制的應(yīng)急處理機(jī)制（E）等內(nèi)容。50.D解析：證券投資者保護(hù)基金的資金來(lái)源包括證券公司繳納的資金（A）、交易所繳納的資金（B）、證監(jiān)會(huì)財(cái)政撥款（C）、保險(xiǎn)業(yè)繳納的資金（D）等。保險(xiǎn)公司繳納的資金并非證券投資者保護(hù)基金的主要或常規(guī)資金來(lái)源，但可能在特定協(xié)議或情況下有貢獻(xiàn)。更常見(jiàn)的來(lái)源是A、B、C。51.D解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人不得從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動(dòng)（A）、違規(guī)使用基金資產(chǎn)（B）、泄露基金非公開(kāi)信息（C）。以上都是其禁止行為。A、B、C都屬于禁止行為。D項(xiàng)“自我約束原則”是證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的原則，而非投資管理人不得從事的行為。52.C解析：基金信息披露的“完整性”原則要求披露所有可能影響投資者決策的信息，不得有重大遺漏。53.A解析：證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其利率（費(fèi)率）由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定。54.C解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券公司提供的服務(wù)包括證券賬戶(hù)管理（A）、證券存管（B）、證券過(guò)戶(hù)登記（D），但不提供證券交易（C）服務(wù)。證券交易由證券公司或交易所負(fù)責(zé)。55.C解析：證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括誠(chéng)實(shí)守信、客戶(hù)至上、公平公正、保守秘密等。貪污受賄（C）是嚴(yán)重的職業(yè)道德失范行為。56.A解析：證券公司設(shè)立證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)部門(mén)，需要取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格（A）。57.D解析：上市公司披露的定期報(bào)告包括年度報(bào)告、半年度報(bào)告、季度報(bào)告。月度報(bào)告不屬于法定定期報(bào)告。58.D解析：證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確組織架構(gòu)和職責(zé)劃分（A）、關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程的控制措施（B）、內(nèi)部控制的監(jiān)督和檢查機(jī)制（C）、內(nèi)部控制的獎(jiǎng)懲機(jī)制（D）、內(nèi)部控制的應(yīng)急處理機(jī)制（E）等內(nèi)容。59.D解析：證券投資者保護(hù)基金的資金來(lái)源包括證券公司繳納的資金（A）、交易所繳納的資金（B）、證監(jiān)會(huì)財(cái)政撥款（C），可能還包括其他來(lái)源。保險(xiǎn)公司繳納的資金（D）并非其常規(guī)資金來(lái)源。60.D解析：證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括誠(chéng)實(shí)守信、客戶(hù)至上、公平公正、保守秘密等。貪污受賄（D）是嚴(yán)重的職業(yè)道德失范行為。二、多項(xiàng)選擇題61.B、C、D解析：證券市場(chǎng)的基本功能主要包括資本積聚功能（A）、資源配置功能（B）、風(fēng)險(xiǎn)分散功能（D）和價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能（C）。宏觀調(diào)控功能（E）是金融體系的功能，但不是證券市場(chǎng)本身的基本功能。62.A、B、C解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)（A）、證券交易所（B）、證券業(yè)協(xié)會(huì)（C）屬于證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。中國(guó)人民銀行（D）負(fù)責(zé)貨幣政策等宏觀調(diào)控。國(guó)家外匯管理局（E）負(fù)責(zé)外匯管理。63.A、B、C解析：內(nèi)幕交易（A）、操縱市場(chǎng)（B）、欺詐客戶(hù)（C）都屬于證券交易中的禁止行為。信息披露不及時(shí)（D）屬于信息披露違規(guī)，但不一定直接等同于禁止行為。短線交易（E）本身不違法，但如果與其他違規(guī)行為結(jié)合，則可能構(gòu)成內(nèi)幕交易等。64.B、C、D、E解析：證券交易的基本原則包括公平原則（B）、公正原則（C）、自愿原則（D）、誠(chéng)實(shí)守信原則（E）。公開(kāi)原則（A）雖然重要，但更側(cè)重于信息披露方面，而非交易本身。65.A、B、C、D、E解析：證券公司的主要業(yè)務(wù)類(lèi)型包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（A）、承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)（B）、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（C）、融資融券業(yè)務(wù)（D）、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)（E）等。66.A、B、C、D解析：基金的主要類(lèi)型包括貨幣市場(chǎng)基金（A）、債券型基金（B）、股票型基金（C）、混合型基金（D）。保險(xiǎn)公司投資組合（E）不屬于基金類(lèi)型。67.A、B、C、D、E解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶(hù)利益至上原則（A）、風(fēng)險(xiǎn)匹配原則（B）、公開(kāi)透明原則（C）、自我約束原則（D）、監(jiān)管監(jiān)督原則（E）。68.A、B、C、D、E解析：證券投資者保護(hù)基金的資金來(lái)源包括證券公司繳納的資金（A）、交易所繳納的資金（B）、證監(jiān)會(huì)財(cái)政撥款（C）、保險(xiǎn)業(yè)繳納的資金（D）、證券交易印花稅收入（E）等。69.A、B、C解析：上市公司信息披露的主要方式包括臨時(shí)報(bào)告（A）、定期報(bào)告（B）、公司網(wǎng)站公告（C）等。證券分析師會(huì)議（D）和電視新聞報(bào)道（E）可能涉及信息傳播，但不是法定的信息披露方式。70.A、B、C解析：證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)包括保障客戶(hù)資產(chǎn)安全（A）、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)（B）、提高經(jīng)營(yíng)效益（C）。保障公司盈利（D）和促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展（E）是公司的目標(biāo)，但內(nèi)部控制更側(cè)重于風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)，而非直接追求盈利和發(fā)展。71.A、B、C、D解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職能包括證券賬戶(hù)管理（A）、證券存管（B）、證券過(guò)戶(hù)登記（C），也可能提供證券交易服務(wù)（D）。證券發(fā)行（E）主要由證券公司或交易所負(fù)責(zé)。72.A、B、C、D解析：操縱市場(chǎng)行為的表現(xiàn)形式包括連續(xù)交易操縱（A）、對(duì)倒操縱（B）、誘多操縱（C）、聯(lián)合操縱（D）等。虛假申報(bào)（E）可能涉及信息披露違規(guī)，但通常不直接歸類(lèi)為操縱市場(chǎng)。73.A、B、C、D解析：證券公司從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括誠(chéng)實(shí)守信（A）、客戶(hù)至上（B）、公平公正（C）、保守秘密（D）等。貪污受賄（E）是嚴(yán)重的職業(yè)道德失范行為。74.A、C、C、D解析：基金信息披露的“完整性”原則要求（A）、準(zhǔn)確性原則（C）、及