第1篇第一章總則第一條為加強(qiáng)本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理，提高企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范能力，確保企業(yè)健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展，特制定本制度。第二條本制度適用于本企業(yè)所有員工，包括但不限于創(chuàng)意設(shè)計(jì)、市場(chǎng)營(yíng)銷、項(xiàng)目管理、財(cái)務(wù)、人力資源等各個(gè)部門。第三條本制度遵循以下原則：1.預(yù)防為主，防治結(jié)合；2.全面覆蓋，重點(diǎn)突出；3.權(quán)責(zé)明確，責(zé)任到人；4.動(dòng)態(tài)管理，持續(xù)改進(jìn)。第二章風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)第四條企業(yè)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的總體規(guī)劃和決策。第五條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室，負(fù)責(zé)日常風(fēng)險(xiǎn)管理工作的組織實(shí)施。第六條各部門設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理小組，負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。第三章風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估第七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：1.各部門應(yīng)定期開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作，全面梳理業(yè)務(wù)流程、管理制度、操作規(guī)程等方面可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、人力資源風(fēng)險(xiǎn)等。第八條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：1.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)采用定性與定量相結(jié)合的方法，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)考慮風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的影響程度以及風(fēng)險(xiǎn)的可控性等因素。第四章風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施第九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：1.針對(duì)評(píng)估出的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)接受等。2.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施應(yīng)具有針對(duì)性、可行性和有效性。第十條風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：1.對(duì)于無法通過其他方式降低或轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取規(guī)避措施，避免風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。2.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施應(yīng)確保企業(yè)業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行。第十一條風(fēng)險(xiǎn)降低：1.對(duì)于可以降低的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取降低措施，減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。2.風(fēng)險(xiǎn)降低措施應(yīng)包括但不限于：加強(qiáng)內(nèi)部控制、完善管理制度、提高員工素質(zhì)等。第十二條風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：1.對(duì)于可以轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移措施，將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給其他主體。2.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移措施應(yīng)包括但不限于：購(gòu)買保險(xiǎn)、簽訂合同等。第十三條風(fēng)險(xiǎn)接受：1.對(duì)于無法規(guī)避、降低或轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)接受措施，明確風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)主體和責(zé)任。2.風(fēng)險(xiǎn)接受措施應(yīng)確保企業(yè)能夠承受風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失。第五章風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與報(bào)告第十四條風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：1.各部門應(yīng)定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)控，確保風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的有效性。2.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控應(yīng)包括但不限于：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻率、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生原因、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)效果等。第十五條風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告：1.各部門應(yīng)定期向風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管理工作情況。2.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告應(yīng)包括但不限于：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等方面。第六章風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)與考核第十六條風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)：1.企業(yè)應(yīng)定期組織風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)，提高員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理能力。2.風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)應(yīng)包括但不限于：風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估方法、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施等。第十七條風(fēng)險(xiǎn)管理考核：1.企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理考核制度，對(duì)各部門的風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行考核。2.風(fēng)險(xiǎn)管理考核應(yīng)包括但不限于：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別率、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)確率、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施實(shí)施效果等。第七章附則第十八條本制度由企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第十九條本制度自發(fā)布之日起施行。第二十條本制度如有未盡事宜，由企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)修訂。（注：本制度為示例性文本，具體內(nèi)容可根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。）第2篇第一章總則第一條為加強(qiáng)本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理，提高企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范能力，確保企業(yè)健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展，特制定本制度。第二條本制度適用于本企業(yè)所有員工，包括但不限于各部門、各崗位。第三條本制度遵循以下原則：1.預(yù)防為主，防治結(jié)合；2.全面管理，重點(diǎn)突出；3.依法合規(guī)，科學(xué)合理；4.責(zé)任明確，獎(jiǎng)懲分明。第二章風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)第四條成立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的統(tǒng)籌規(guī)劃、組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督實(shí)施。第五條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室，負(fù)責(zé)具體實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理日常工作。第六條各部門設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理小組，負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。第三章風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估第七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：1.全面梳理企業(yè)業(yè)務(wù)流程，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)；2.分析外部環(huán)境，關(guān)注政策、市場(chǎng)、技術(shù)等方面的變化；3.調(diào)查員工行為，關(guān)注違規(guī)操作、道德風(fēng)險(xiǎn)等。第八條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：1.評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度；2.確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，分為高、中、低三個(gè)等級(jí)；3.分析風(fēng)險(xiǎn)成因，提出改進(jìn)措施。第四章風(fēng)險(xiǎn)控制與應(yīng)對(duì)第九條風(fēng)險(xiǎn)控制：1.針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)，制定嚴(yán)格的控制措施，確保風(fēng)險(xiǎn)可控；2.針對(duì)中風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的控制措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率；3.針對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)日常監(jiān)控，確保風(fēng)險(xiǎn)不擴(kuò)大。第十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：1.制定應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)對(duì)措施；2.加強(qiáng)應(yīng)急演練，提高員工應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力；3.建立風(fēng)險(xiǎn)信息共享機(jī)制，確保風(fēng)險(xiǎn)信息及時(shí)傳遞。第五章風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與報(bào)告第十一條風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：1.定期檢查風(fēng)險(xiǎn)控制措施執(zhí)行情況；2.監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)變化，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制措施；3.關(guān)注外部環(huán)境變化，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)影響。第十二條風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告：1.定期向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理工作情況；2.對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行專項(xiàng)報(bào)告；3.及時(shí)向相關(guān)部門通報(bào)風(fēng)險(xiǎn)信息。第六章獎(jiǎng)懲與責(zé)任第十三條對(duì)在風(fēng)險(xiǎn)管理工作中表現(xiàn)突出的個(gè)人和部門給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。第十四條對(duì)未履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，導(dǎo)致企業(yè)遭受損失的，依法依規(guī)追究責(zé)任。第十五條對(duì)違反風(fēng)險(xiǎn)管理制度，造成不良影響的，給予相應(yīng)處罰。第七章附則第十六條本制度由企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第十七條本制度自發(fā)布之日起施行。以下是創(chuàng)意企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理制度的具體內(nèi)容：一、風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)1.提高企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范能力，降低風(fēng)險(xiǎn)損失；2.保障企業(yè)合法權(quán)益，維護(hù)企業(yè)穩(wěn)定發(fā)展；3.促進(jìn)企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新，提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。二、風(fēng)險(xiǎn)管理范圍1.企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)；2.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；3.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；4.法律風(fēng)險(xiǎn)；5.人力資源風(fēng)險(xiǎn)；6.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)；7.供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)；8.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；9.環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)；10.其他風(fēng)險(xiǎn)。三、風(fēng)險(xiǎn)管理流程1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：通過內(nèi)部審計(jì)、外部調(diào)查、員工反饋等方式，全面識(shí)別企業(yè)潛在風(fēng)險(xiǎn)；2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；3.風(fēng)險(xiǎn)控制：針對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的控制措施；4.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事件，制定應(yīng)急預(yù)案，確保企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力；5.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：定期檢查風(fēng)險(xiǎn)控制措施執(zhí)行情況，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制措施；6.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告：定期向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理工作情況，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行專項(xiàng)報(bào)告。四、風(fēng)險(xiǎn)管理措施1.建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)；2.加強(qiáng)員工風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)培訓(xùn)，提高員工風(fēng)險(xiǎn)防范能力；3.完善內(nèi)部控制體系，確保企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)作；4.加強(qiáng)企業(yè)信息化建設(shè)，提高風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控能力；5.建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)；6.加強(qiáng)與外部機(jī)構(gòu)的合作，共同應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。五、風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任1.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的統(tǒng)籌規(guī)劃、組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督實(shí)施；2.風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室負(fù)責(zé)具體實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理日常工作；3.各部門負(fù)責(zé)人對(duì)本部門的風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)總責(zé)；4.員工對(duì)所在崗位的風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)直接責(zé)任。六、風(fēng)險(xiǎn)管理考核1.定期對(duì)各部門的風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行考核，考核結(jié)果納入部門績(jī)效考核；2.對(duì)在風(fēng)險(xiǎn)管理工作中表現(xiàn)突出的個(gè)人和部門給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)；3.對(duì)未履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，導(dǎo)致企業(yè)遭受損失的，依法依規(guī)追究責(zé)任。七、風(fēng)險(xiǎn)管理持續(xù)改進(jìn)1.定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理制度進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)修訂和完善；2.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理研究，借鑒先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平；3.不斷優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理流程，提高風(fēng)險(xiǎn)管理效率。通過以上制度，本企業(yè)將全面加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，提高企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范能力，確保企業(yè)健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。第3篇第一章總則第一條為加強(qiáng)本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理，提高企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范能力，確保企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，特制定本制度。第二條本制度適用于本企業(yè)所有部門、所有員工以及涉及企業(yè)運(yùn)營(yíng)的合作伙伴。第三條本制度遵循以下原則：1.預(yù)防為主，綜合治理；2.全員參與，責(zé)任到人；3.動(dòng)態(tài)管理，持續(xù)改進(jìn)；4.科學(xué)決策，有效控制。第二章風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)第四條企業(yè)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)制定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略、政策和程序，監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施。第五條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)成員由以下人員組成：1.企業(yè)總經(jīng)理；2.財(cái)務(wù)總監(jiān)；3.風(fēng)險(xiǎn)管理總監(jiān)；4.各部門負(fù)責(zé)人；5.相關(guān)專家。第六條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室，負(fù)責(zé)日常風(fēng)險(xiǎn)管理工作的組織實(shí)施。第三章風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估第七條企業(yè)應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估機(jī)制，確保全面、準(zhǔn)確地識(shí)別和評(píng)估各類風(fēng)險(xiǎn)。第八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估工作應(yīng)遵循以下程序：1.收集相關(guān)信息，包括企業(yè)內(nèi)部資料、行業(yè)報(bào)告、政策法規(guī)等；2.分析企業(yè)戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、外部環(huán)境等，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)；3.評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；4.制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。第九條企業(yè)應(yīng)定期開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估工作，至少每年一次。第四章風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與控制第十條根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和應(yīng)對(duì)策略，企業(yè)應(yīng)采取以下措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制：1.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：避免從事高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)或活動(dòng)；2.風(fēng)險(xiǎn)降低：通過改進(jìn)技術(shù)、加強(qiáng)管理、調(diào)整業(yè)務(wù)策略等降低風(fēng)險(xiǎn)；3.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：通過保險(xiǎn)、擔(dān)保、聯(lián)營(yíng)等方式將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給第三方；4.風(fēng)險(xiǎn)接受：對(duì)可接受的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。第十一條企業(yè)應(yīng)建立健全內(nèi)部控制體系，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施。第五章風(fēng)險(xiǎn)信息管理第十二條企業(yè)應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)信息管理制度，確保風(fēng)險(xiǎn)信息的準(zhǔn)確、及時(shí)、完整。第十三條風(fēng)險(xiǎn)信息管理應(yīng)包括以下內(nèi)容：1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估信息；2.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與控制信息；3.風(fēng)險(xiǎn)事件信息；4.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告信息。第十四條企業(yè)應(yīng)定期向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)信息，確保風(fēng)險(xiǎn)管理工作的有效性。第六章風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與評(píng)估第十五條企業(yè)應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與評(píng)估機(jī)制，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤、監(jiān)督和評(píng)估。第十六條風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與評(píng)估應(yīng)包括以下內(nèi)容：1.監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施情況；2.評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性；3.及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正風(fēng)險(xiǎn)控制過程中的問題；4.優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)控制措施。第十七條企業(yè)應(yīng)定期開展風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與評(píng)估工作，至少每季度一次。第七章風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)與溝通第十八條企業(yè)應(yīng)定期開展風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)，提高員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。第十九條風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)應(yīng)包括以下內(nèi)容：1.風(fēng)險(xiǎn)管理基本知識(shí)；2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估方法；3.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與控制措施；4.風(fēng)險(xiǎn)信息管理。第二十條企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)溝通，確保風(fēng)險(xiǎn)信息在企業(yè)內(nèi)部的有效傳遞。第八章附則第二十一條本制度由企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第二十二條本制度自發(fā)布之日起實(shí)施。第二十三條本制度如有未盡事宜，由企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)修訂。第九章創(chuàng)意企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理制度實(shí)施細(xì)則一、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（1）各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)本部門業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)活動(dòng)、合作伙伴等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。（2）風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室負(fù)責(zé)收集和整理各部門的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別報(bào)告，形成企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)清單。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（1）風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室組織專家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)清單中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（2）評(píng)估結(jié)果應(yīng)及時(shí)反饋給相關(guān)部門，并納入風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃。二、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與控制1.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避（1）對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)或活動(dòng)，企業(yè)應(yīng)采取措施避免從事。（2）對(duì)于無法規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。2.風(fēng)險(xiǎn)降低（1）通過改進(jìn)技術(shù)、加強(qiáng)管理、調(diào)整業(yè)務(wù)策略等降低風(fēng)險(xiǎn)。（2）對(duì)關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，應(yīng)設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)，確保風(fēng)險(xiǎn)可控。3.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（1）通過購(gòu)買保險(xiǎn)、擔(dān)保、聯(lián)營(yíng)等方式將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給第三方。（2）確保風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移措施符合相關(guān)法律法規(guī)。4.風(fēng)險(xiǎn)接受（1）對(duì)可接受的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)應(yīng)制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。（2）確保風(fēng)險(xiǎn)接受措施符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。三、風(fēng)險(xiǎn)信息管理1.風(fēng)險(xiǎn)信息收集（1）各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)收集本部門的風(fēng)險(xiǎn)信息。（2）風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室負(fù)責(zé)收集和整理企業(yè)內(nèi)部和外部風(fēng)險(xiǎn)信息。2.風(fēng)險(xiǎn)信息整理（1）風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室對(duì)收集到的風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行整理和分析。（2）形成風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，提交給風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)。3.風(fēng)險(xiǎn)信息共享（1）企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)信息應(yīng)共享，確保各部門及時(shí)了解風(fēng)險(xiǎn)情況。（2）外部風(fēng)險(xiǎn)信息應(yīng)及時(shí)通報(bào)相關(guān)部門。四、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控（1）各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)監(jiān)控本部門的風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施情況。（2）風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室負(fù)責(zé)監(jiān)控企業(yè)整體風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施情況。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（1）風(fēng)險(xiǎn)管理辦公