證券法律法規(guī)考試重點(diǎn)試題及答案

姓名：__________考號(hào)：__________一、單選題(共10題)1.根據(jù)《證券法》，證券交易所的設(shè)立和解散應(yīng)當(dāng)由哪個(gè)機(jī)構(gòu)決定？()A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.證券交易所會(huì)員大會(huì)C.證券交易所理事會(huì)D.國務(wù)院2.投資者在證券交易中，如果因交易行為發(fā)生爭議，可以向哪個(gè)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)調(diào)解？()A.證券交易所B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)3.上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是連續(xù)幾年盈利？()A.連續(xù)2年盈利B.連續(xù)3年盈利C.連續(xù)4年盈利D.連續(xù)5年盈利4.證券公司開展證券自營業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于多少？()A.5000萬元B.1億元C.2億元D.5億元5.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本不得低于多少？()A.5000萬元B.1億元C.2億元D.5億元6.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于多少？()A.5000萬元B.1億元C.2億元D.5億元7.證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間，每年至少需要接受多少小時(shí)的證券法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)？()A.20小時(shí)B.30小時(shí)C.40小時(shí)D.50小時(shí)8.投資者在證券交易中，如果對(duì)證券公司的交易行為有異議，可以向哪個(gè)機(jī)構(gòu)投訴？()A.證券交易所B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)9.根據(jù)《證券法》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全什么制度，確保客戶資金安全？()A.資金管理制度B.風(fēng)險(xiǎn)控制制度C.內(nèi)部控制制度D.客戶服務(wù)制度10.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理的客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與公司自有資產(chǎn)分開管理，實(shí)行什么制度？()A.集中管理制度B.分散管理制度C.分賬管理制度D.合規(guī)管理制度二、多選題(共5題)11.以下哪些行為屬于操縱證券市場？()A.大量買入并持有某只股票B.以散布虛假信息為目的，影響證券價(jià)格C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格D.集合資金進(jìn)行證券交易12.根據(jù)《證券法》，以下哪些機(jī)構(gòu)屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的范疇？()A.證券公司B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.證券交易所13.上市公司信息披露時(shí)，以下哪些文件應(yīng)當(dāng)公開披露？()A.年度報(bào)告B.季度報(bào)告C.半年度報(bào)告D.董事會(huì)決議14.證券公司開展業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪些行為屬于違規(guī)操作？()A.超過凈資本規(guī)定比例進(jìn)行證券自營業(yè)務(wù)B.利用客戶賬戶進(jìn)行證券交易C.向客戶提供虛假投資咨詢D.擅自更改客戶委托的買賣方式15.根據(jù)《證券法》，以下哪些行為屬于內(nèi)幕交易？()A.利用內(nèi)幕信息買賣證券B.明知他人利用內(nèi)幕信息買賣證券，仍泄露該信息C.購買自己持有5%以上股份的上市公司股票D.持有上市公司5%以上股份的股東，在持股達(dá)到該比例之日起3日內(nèi)通知公司三、填空題(共5題)16.《證券法》規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于人民幣_(tái)_____萬元。17.上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)具備連續(xù)______年盈利的條件。18.投資者在證券交易中，如果對(duì)證券公司的交易行為有異議，可以向______投訴。19.根據(jù)《證券法》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全______制度，確?？蛻糍Y金安全。20.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本不得低于人民幣_(tái)_____元。四、判斷題(共5題)21.證券交易所的設(shè)立和解散由證券交易所會(huì)員大會(huì)決定。()A.正確B.錯(cuò)誤22.證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間，每年至少需要接受20小時(shí)的證券法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)。()A.正確B.錯(cuò)誤23.上市公司發(fā)行新股時(shí)，連續(xù)虧損的公司也可以申請(qǐng)發(fā)行。()A.正確B.錯(cuò)誤24.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其管理的客戶資產(chǎn)可以與公司自有資產(chǎn)混合管理。()A.正確B.錯(cuò)誤25.證券公司可以接受客戶的全權(quán)委托，代理客戶進(jìn)行證券交易。()A.正確B.錯(cuò)誤五、簡單題(共5題)26.請(qǐng)簡述證券公司開展證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守的主要規(guī)定。27.什么是內(nèi)幕交易？為什么內(nèi)幕交易是被禁止的？28.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何保護(hù)客戶資產(chǎn)的安全？29.什么是證券欺詐？證券欺詐的主要表現(xiàn)形式有哪些？30.請(qǐng)說明證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行的客戶適當(dāng)性管理義務(wù)。

證券法律法規(guī)考試重點(diǎn)試題及答案一、單選題(共10題)1.【答案】D【解析】根據(jù)《證券法》，證券交易所的設(shè)立和解散應(yīng)當(dāng)由國務(wù)院決定。2.【答案】A【解析】投資者在證券交易中發(fā)生爭議，可以向證券交易所申請(qǐng)調(diào)解。3.【答案】B【解析】上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)具備連續(xù)3年盈利的條件。4.【答案】C【解析】證券公司開展證券自營業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于2億元。5.【答案】B【解析】證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本不得低于1億元。6.【答案】C【解析】證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于2億元。7.【答案】C【解析】證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間，每年至少需要接受40小時(shí)的證券法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)。8.【答案】D【解析】投資者在證券交易中，如果對(duì)證券公司的交易行為有異議，可以向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)投訴。9.【答案】A【解析】根據(jù)《證券法》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全資金管理制度，確?？蛻糍Y金安全。10.【答案】C【解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理的客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與公司自有資產(chǎn)分開管理，實(shí)行分賬管理制度。二、多選題(共5題)11.【答案】BC【解析】操縱證券市場的行為包括以散布虛假信息為目的，影響證券價(jià)格；在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格。12.【答案】AB【解析】證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等，它們提供證券服務(wù)，如證券發(fā)行、交易、登記、結(jié)算等。13.【答案】ABC【解析】上市公司應(yīng)當(dāng)公開披露年度報(bào)告、季度報(bào)告和半年度報(bào)告，以及董事會(huì)決議等與公司經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況相關(guān)的信息。14.【答案】ABCD【解析】證券公司在開展業(yè)務(wù)時(shí)，超過凈資本規(guī)定比例進(jìn)行證券自營業(yè)務(wù)、利用客戶賬戶進(jìn)行證券交易、向客戶提供虛假投資咨詢、擅自更改客戶委托的買賣方式都屬于違規(guī)操作。15.【答案】AB【解析】內(nèi)幕交易行為包括利用內(nèi)幕信息買賣證券和明知他人利用內(nèi)幕信息買賣證券，仍泄露該信息。三、填空題(共5題)16.【答案】5000【解析】《證券法》規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。17.【答案】3【解析】上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)具備連續(xù)3年盈利的條件。18.【答案】證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【解析】投資者在證券交易中，如果對(duì)證券公司的交易行為有異議，可以向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)投訴。19.【答案】資金管理制度【解析】根據(jù)《證券法》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全資金管理制度，確?？蛻糍Y金安全。20.【答案】1億元【解析】證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本不得低于人民幣1億元。四、判斷題(共5題)21.【答案】錯(cuò)誤【解析】證券交易所的設(shè)立和解散應(yīng)當(dāng)由國務(wù)院決定，而非證券交易所會(huì)員大會(huì)。22.【答案】錯(cuò)誤【解析】證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間，每年至少需要接受40小時(shí)的證券法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)。23.【答案】錯(cuò)誤【解析】上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)具備連續(xù)盈利的條件，連續(xù)虧損的公司不符合這一條件。24.【答案】錯(cuò)誤【解析】證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其管理的客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與公司自有資產(chǎn)分開管理，實(shí)行分賬管理制度。25.【答案】錯(cuò)誤【解析】證券公司不得接受客戶的全權(quán)委托，代理客戶進(jìn)行證券交易。五、簡答題(共5題)26.【答案】證券公司開展證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守以下主要規(guī)定：

1.證券自營業(yè)務(wù)的投資范圍應(yīng)符合法律法規(guī)的規(guī)定；

2.證券自營業(yè)務(wù)的資金來源應(yīng)當(dāng)合法合規(guī)；

3.證券自營業(yè)務(wù)的決策應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險(xiǎn)控制原則；

4.證券自營業(yè)務(wù)的交易行為應(yīng)當(dāng)符合市場規(guī)則和職業(yè)道德；

5.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。【解析】證券公司開展證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，必須遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保自營業(yè)務(wù)的合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)可控性以及市場秩序的正常運(yùn)行。27.【答案】內(nèi)幕交易是指知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用該信息進(jìn)行證券交易，或者泄露該信息，使他人利用該信息進(jìn)行證券交易的行為。內(nèi)幕交易被禁止的原因包括：

1.內(nèi)幕交易破壞了證券市場的公平性；

2.內(nèi)幕交易損害了投資者的合法權(quán)益；

3.內(nèi)幕交易可能導(dǎo)致證券價(jià)格失真，影響證券市場的穩(wěn)定。【解析】內(nèi)幕交易的存在嚴(yán)重破壞了證券市場的公平性和透明度，對(duì)投資者和市場的穩(wěn)定造成嚴(yán)重影響，因此被法律法規(guī)嚴(yán)格禁止。28.【答案】證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取以下措施保護(hù)客戶資產(chǎn)的安全：

1.實(shí)行分賬管理制度，確?？蛻糍Y產(chǎn)與公司自有資產(chǎn)分離；

2.建立健全內(nèi)部控制制度，防止挪用客戶資產(chǎn)；

3.定期進(jìn)行資產(chǎn)盤點(diǎn)，確保賬實(shí)相符；

4.加強(qiáng)信息系統(tǒng)安全，防止客戶資產(chǎn)被非法訪問；

5.及時(shí)向客戶披露資產(chǎn)管理情況，增強(qiáng)客戶信任?！窘馕觥勘Ｗo(hù)客戶資產(chǎn)的安全是證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求，通過上述措施可以確?？蛻糍Y產(chǎn)的安全，維護(hù)客戶利益。29.【答案】證券欺詐是指證券發(fā)行人、上市公司、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)中，違反證券法律法規(guī)，誤導(dǎo)、欺詐投資者，獲取不正當(dāng)利益的行為。證券欺詐的主要表現(xiàn)形式包括：

1.虛假陳述；

2.內(nèi)幕交易；

3.操縱市場；

4.欺詐性信息披露；

5.證券公司從業(yè)人員利用職務(wù)之便進(jìn)行證券交易?！窘馕觥孔C券欺詐行為嚴(yán)重?fù)p害了投資者的合法權(quán)益，破壞了證券市場的正常秩序，因此需要依法予以嚴(yán)厲打擊。30.【答案】證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)