證券從業(yè)資格考試沖刺押題試卷

姓名：__________考號：__________一、單選題(共10題)1.1.以下哪項不是證券交易的基本原則？()A.公平原則B.公開原則C.公正原則D.保密原則2.2.證券公司的注冊資本最低限額為多少元？()A.5000萬元B.1億元C.5億元D.10億元3.3.以下哪種證券不屬于債券？()A.國債B.企業(yè)債C.金融債D.股票4.4.證券交易所的職能不包括以下哪項？()A.提供證券交易的場所和設施B.制定證券交易規(guī)則C.監(jiān)督證券交易活動D.直接從事證券投資5.5.以下哪項不是證券公司的主要業(yè)務？()A.證券經(jīng)紀業(yè)務B.證券承銷業(yè)務C.證券投資咨詢業(yè)務D.證券自營業(yè)務6.6.以下哪項不是證券市場監(jiān)管的目標？()A.保護投資者利益B.維護市場秩序C.促進證券市場發(fā)展D.保障公司盈利7.7.證券發(fā)行人應當按照規(guī)定披露哪些信息？()A.證券發(fā)行的基本情況B.重大資產(chǎn)重組情況C.公司治理結構D.以上都是8.8.以下哪項不是證券公司高級管理人員任職資格的條件？()A.具有完全民事行為能力B.具有良好的守法記錄C.具有大學本科及以上學歷D.具有證券從業(yè)資格9.9.以下哪項不是證券交易的方式？()A.買入交易B.賣出交易C.持有交易D.信用交易10.10.以下哪項不是證券公司合規(guī)管理的重點內(nèi)容？()A.證券公司治理結構B.證券公司內(nèi)部控制C.證券公司風險管理D.證券公司財務報告二、多選題(共5題)11.1.證券公司的監(jiān)管措施包括哪些？()A.行政處罰B.行業(yè)自律C.信息披露監(jiān)管D.日常監(jiān)管12.2.證券發(fā)行審核的主要內(nèi)容包括哪些？()A.發(fā)行條件B.發(fā)行規(guī)模C.發(fā)行方式D.發(fā)行價格13.3.證券市場的主要功能有哪些？()A.資金籌集B.投資渠道C.價格發(fā)現(xiàn)D.信息披露14.4.以下哪些屬于證券公司的合規(guī)風險？()A.違反法律法規(guī)風險B.違反公司內(nèi)部規(guī)章制度風險C.違反市場規(guī)則風險D.違反自律組織規(guī)則風險15.5.以下哪些是證券交易中的禁止行為？()A.內(nèi)幕交易B.操縱市場C.價格欺詐D.洗錢三、填空題(共5題)16.1.根據(jù)《證券法》，證券發(fā)行人在發(fā)行證券時，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所提交的文件包括但不限于：17.2.證券公司開展證券自營業(yè)務時，其自營資金的最低限額為人民幣18.3.證券交易所設立董事會和監(jiān)事會，董事會設董事長一人，由19.4.證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員在下列行為中，可能構成內(nèi)幕交易的是：20.5.證券市場的基本參與者包括：四、判斷題(共5題)21.1.證券公司在進行證券自營業(yè)務時，可以同時進行證券經(jīng)紀業(yè)務。()A.正確B.錯誤22.2.證券交易所的職責包括制定和修改證券市場規(guī)則。()A.正確B.錯誤23.3.證券發(fā)行審核委員會的職責是審核證券發(fā)行申請是否合法、合規(guī)。()A.正確B.錯誤24.4.證券公司的合規(guī)管理僅涉及公司內(nèi)部規(guī)章制度。()A.正確B.錯誤25.5.證券發(fā)行人的財務報告無需公開披露。()A.正確B.錯誤五、簡單題(共5題)26.1.請簡述證券市場監(jiān)管的主要目標和手段。27.2.證券發(fā)行審核委員會的主要職責是什么？28.3.證券公司開展證券自營業(yè)務時，應遵守哪些風險控制原則？29.4.證券交易中的信息披露有哪些基本要求？30.5.證券公司合規(guī)管理的體系包括哪些方面？

證券從業(yè)資格考試沖刺押題試卷一、單選題(共10題)1.【答案】D【解析】保密原則不是證券交易的基本原則，證券交易的基本原則包括公平、公開、公正和效率原則。2.【答案】B【解析】根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司的注冊資本最低限額為1億元。3.【答案】D【解析】股票屬于股權證券，不屬于債券。國債、企業(yè)債和金融債都屬于債券。4.【答案】D【解析】證券交易所的職能包括提供交易場所、制定規(guī)則、監(jiān)督交易活動等，但不直接從事證券投資。5.【答案】C【解析】證券公司的主要業(yè)務包括證券經(jīng)紀、承銷、自營等，證券投資咨詢業(yè)務雖然也是證券公司的一項業(yè)務，但不屬于主要業(yè)務。6.【答案】D【解析】證券市場監(jiān)管的目標包括保護投資者利益、維護市場秩序、促進證券市場發(fā)展等，不包括保障公司盈利。7.【答案】D【解析】證券發(fā)行人應當按照規(guī)定披露證券發(fā)行的基本情況、重大資產(chǎn)重組情況、公司治理結構等信息。8.【答案】C【解析】證券公司高級管理人員任職資格的條件包括具有完全民事行為能力、良好的守法記錄、證券從業(yè)資格等，但不要求具有大學本科及以上學歷。9.【答案】C【解析】證券交易的方式包括買入交易、賣出交易、信用交易等，持有交易不是一種交易方式。10.【答案】D【解析】證券公司合規(guī)管理的重點內(nèi)容包括治理結構、內(nèi)部控制、風險管理等，財務報告雖然也是重要內(nèi)容，但不屬于合規(guī)管理的重點。二、多選題(共5題)11.【答案】ABCD【解析】證券公司的監(jiān)管措施包括行政處罰、行業(yè)自律、信息披露監(jiān)管和日常監(jiān)管等多方面。12.【答案】ABCD【解析】證券發(fā)行審核的主要內(nèi)容包括發(fā)行條件、發(fā)行規(guī)模、發(fā)行方式和發(fā)行價格等。13.【答案】ABCD【解析】證券市場的主要功能包括資金籌集、提供投資渠道、實現(xiàn)價格發(fā)現(xiàn)和促進信息披露。14.【答案】ABCD【解析】證券公司的合規(guī)風險包括違反法律法規(guī)、公司內(nèi)部規(guī)章制度、市場規(guī)則和自律組織規(guī)則的風險。15.【答案】ABCD【解析】證券交易中的禁止行為包括內(nèi)幕交易、操縱市場、價格欺詐和洗錢等，這些行為都是法律所禁止的。三、填空題(共5題)16.【答案】招股說明書、公司章程、驗資報告、財務會計報告等?！窘馕觥孔C券發(fā)行人必須依法向監(jiān)管機構和交易所提交包括招股說明書、公司章程、驗資報告、財務會計報告等在內(nèi)的相關文件，以供審查。17.【答案】5000萬元。【解析】根據(jù)相關法規(guī)，證券公司進行自營業(yè)務，其自有資金不得低于5000萬元人民幣，以確保業(yè)務穩(wěn)健運行。18.【答案】國務院證券監(jiān)督管理機構指定?！窘馕觥孔C券交易所的董事會和監(jiān)事會的設立及董事長的人選需經(jīng)過國務院證券監(jiān)督管理機構的指定。19.【答案】持有公司5%以上股份的股東，其持有股份情況發(fā)生變化時。【解析】根據(jù)《證券法》，內(nèi)幕交易包括內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券，持有公司5%以上股份的股東股份變化屬于內(nèi)幕信息。20.【答案】證券發(fā)行人、證券投資者、證券中介機構、證券監(jiān)管機構?！窘馕觥孔C券市場的基本參與者主要包括證券發(fā)行人、投資者、中介機構（如證券公司、會計師事務所等）以及監(jiān)管機構，他們共同構成了證券市場的運行體系。四、判斷題(共5題)21.【答案】正確【解析】證券公司在同一時間內(nèi)可以同時進行證券自營業(yè)務和證券經(jīng)紀業(yè)務，但需符合相關法規(guī)和監(jiān)管要求。22.【答案】正確【解析】證券交易所作為自律性組織，負責制定和修改證券市場規(guī)則，以維護證券市場的正常秩序。23.【答案】正確【解析】證券發(fā)行審核委員會的職責是對證券發(fā)行申請進行審核，確保其合法合規(guī)，保護投資者的利益。24.【答案】錯誤【解析】證券公司的合規(guī)管理不僅包括內(nèi)部規(guī)章制度，還包括遵守法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和自律組織規(guī)則等。25.【答案】錯誤【解析】證券發(fā)行人的財務報告是必須公開披露的信息之一，以保障投資者對發(fā)行人的財務狀況有充分了解。五、簡答題(共5題)26.【答案】證券市場監(jiān)管的主要目標是保護投資者合法權益，維護證券市場秩序，防范系統(tǒng)性金融風險，促進證券市場健康發(fā)展。主要手段包括法律法規(guī)的制定與實施、日常監(jiān)管、信息披露監(jiān)管、行政處罰和市場自律等。【解析】證券市場監(jiān)管是確保證券市場穩(wěn)定運行的重要環(huán)節(jié)，通過多種手段來達到監(jiān)管目標，保護投資者利益，維護市場秩序。27.【答案】證券發(fā)行審核委員會的主要職責是審核發(fā)行人的證券發(fā)行申請是否符合法律法規(guī)和證券市場的相關規(guī)定，對發(fā)行人的財務狀況、經(jīng)營狀況、合規(guī)性等方面進行審核，并提出審核意見。【解析】發(fā)行審核委員會是證券發(fā)行審核的專業(yè)機構，其職責在于確保發(fā)行人符合發(fā)行條件，保護投資者利益，促進證券市場的健康發(fā)展。28.【答案】證券公司開展證券自營業(yè)務時，應遵守以下風險控制原則：合規(guī)經(jīng)營原則、審慎經(jīng)營原則、分散風險原則、風險監(jiān)測和評估原則?！窘馕觥孔C券自營業(yè)務涉及較大風險，因此必須遵守一系列風險控制原則，以確保業(yè)務穩(wěn)健運行，維護投資者利益。29.【答案】證券交易中的信息披露基本要求包括及時性、真實性、準確性、完整性、公平性。