證券從業(yè)資格《投資咨詢》專項(xiàng)突破卷

姓名：__________考號：__________題號一二三四五總分評分一、單選題(共10題)1.以下哪項(xiàng)不屬于證券投資咨詢業(yè)務(wù)范圍？()A.證券投資分析B.證券投資建議C.證券交易代理D.證券市場研究2.證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)具備的專業(yè)能力包括以下哪些？()A.證券市場分析能力B.客戶溝通能力C.法律法規(guī)知識(shí)D.以上都是3.根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，以下哪項(xiàng)不屬于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)？()A.證券投資咨詢公司B.證券投資咨詢分公司C.證券投資咨詢中心D.證券投資咨詢個(gè)體工商戶4.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在開展業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪項(xiàng)行為是合法的？()A.在未經(jīng)客戶同意的情況下泄露客戶信息B.向客戶提供虛假的證券投資信息C.公正客觀地提供證券投資分析報(bào)告D.暗示客戶進(jìn)行特定證券交易5.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在開展業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪項(xiàng)行為是違法的？()A.依法收取咨詢費(fèi)用B.公正客觀地提供證券投資分析報(bào)告C.向客戶提供虛假的證券投資信息D.及時(shí)更新咨詢機(jī)構(gòu)信息6.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在開展業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪項(xiàng)不屬于其義務(wù)？()A.保守客戶秘密B.提供虛假信息C.及時(shí)更新咨詢機(jī)構(gòu)信息D.公正客觀地提供證券投資分析報(bào)告7.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在開展業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪項(xiàng)不屬于其權(quán)利？()A.依法收取咨詢費(fèi)用B.未經(jīng)客戶同意泄露客戶信息C.公正客觀地提供證券投資分析報(bào)告D.依法維護(hù)自身合法權(quán)益8.以下哪項(xiàng)不屬于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的信息披露義務(wù)？()A.機(jī)構(gòu)基本信息B.機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍C.機(jī)構(gòu)從業(yè)人員資格D.機(jī)構(gòu)違規(guī)記錄9.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在開展業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪項(xiàng)不屬于其禁止行為？()A.暗示客戶進(jìn)行特定證券交易B.公正客觀地提供證券投資分析報(bào)告C.向客戶提供虛假的證券投資信息D.未經(jīng)客戶同意泄露客戶信息10.以下哪項(xiàng)不屬于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的原則？()A.公平公正原則B.客戶至上原則C.信息披露原則D.利益輸送原則二、多選題(共5題)11.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在開展業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)遵守以下哪些原則？()A.公平公正原則B.客戶至上原則C.信息披露原則D.利益輸送原則E.誠信原則12.以下哪些行為屬于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)違反了職業(yè)道德的行為？()A.向客戶提供虛假的證券投資信息B.未經(jīng)客戶同意泄露客戶信息C.公正客觀地提供證券投資分析報(bào)告D.暗示客戶進(jìn)行特定證券交易E.依法收取咨詢費(fèi)用13.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在以下哪些情況下需要暫停或終止證券投資咨詢業(yè)務(wù)？()A.機(jī)構(gòu)被吊銷營業(yè)執(zhí)照B.機(jī)構(gòu)從業(yè)人員因違法違規(guī)被追究刑事責(zé)任C.機(jī)構(gòu)因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管部門責(zé)令停止業(yè)務(wù)D.機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)許可被依法撤銷E.機(jī)構(gòu)因內(nèi)部管理問題無法正常開展業(yè)務(wù)14.證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)具備哪些專業(yè)能力？()A.證券市場分析能力B.客戶溝通能力C.法律法規(guī)知識(shí)D.心理素質(zhì)E.技術(shù)分析能力15.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在以下哪些情況下需要向監(jiān)管部門報(bào)告？()A.機(jī)構(gòu)發(fā)生重大虧損B.機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)許可被依法撤銷C.機(jī)構(gòu)從業(yè)人員發(fā)生重大違法違規(guī)行為D.機(jī)構(gòu)發(fā)生重大資產(chǎn)重組E.機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)許可被暫停三、填空題(共5題)16.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在開展業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)將客戶的投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查結(jié)果記錄在案，保存期限不少于17.證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員在向客戶提供投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分了解客戶的18.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在向客戶提供投資建議前，應(yīng)當(dāng)告知客戶投資建議的具體內(nèi)容和19.證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)對所提供的信息和資料的20.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，確保業(yè)務(wù)人員的行為符合四、判斷題(共5題)21.證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員在向客戶提供投資建議時(shí)，可以同時(shí)向多個(gè)客戶推薦同一證券。()A.正確B.錯(cuò)誤22.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在開展業(yè)務(wù)時(shí)，可以要求客戶簽署空白授權(quán)委托書。()A.正確B.錯(cuò)誤23.證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員在為客戶提供投資建議時(shí)，只需提供證券投資分析報(bào)告即可。()A.正確B.錯(cuò)誤24.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，對客戶信息負(fù)有保密義務(wù)。()A.正確B.錯(cuò)誤25.證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員可以對客戶投資決策的結(jié)果承擔(dān)無限責(zé)任。()A.正確B.錯(cuò)誤五、簡單題(共5題)26.簡述證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在開展業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)遵循的基本原則。27.什么是證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員的職業(yè)行為規(guī)范？請列舉至少三項(xiàng)。28.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在向客戶提供服務(wù)時(shí)，如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示？29.證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員在向客戶提供投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何處理利益沖突？30.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)管理中，如何確保業(yè)務(wù)人員的合規(guī)行為？

證券從業(yè)資格《投資咨詢》專項(xiàng)突破卷一、單選題(共10題)1.【答案】C【解析】證券交易代理屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不屬于證券投資咨詢業(yè)務(wù)范圍。2.【答案】D【解析】證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員需要具備證券市場分析能力、客戶溝通能力和法律法規(guī)知識(shí)等多方面的專業(yè)能力。3.【答案】D【解析】證券投資咨詢個(gè)體工商戶不屬于《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)。4.【答案】C【解析】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公正客觀地提供證券投資分析報(bào)告，這是合法的行為。5.【答案】C【解析】向客戶提供虛假的證券投資信息是違法的行為，違反了證券市場法律法規(guī)。6.【答案】B【解析】提供虛假信息不屬于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的義務(wù)，而是其應(yīng)遵守的法律法規(guī)規(guī)定。7.【答案】B【解析】未經(jīng)客戶同意泄露客戶信息不屬于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的權(quán)利，而是其應(yīng)遵守的法律法規(guī)規(guī)定。8.【答案】B【解析】機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍屬于機(jī)構(gòu)的基本信息，不屬于單獨(dú)的信息披露義務(wù)。9.【答案】B【解析】公正客觀地提供證券投資分析報(bào)告不屬于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的禁止行為。10.【答案】D【解析】利益輸送原則不屬于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的原則。二、多選題(共5題)11.【答案】ABCE【解析】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)遵循公平公正、客戶至上、信息披露和誠信等原則。利益輸送原則不屬于其中。12.【答案】ABD【解析】向客戶提供虛假信息、未經(jīng)客戶同意泄露客戶信息以及暗示客戶進(jìn)行特定證券交易都屬于違反職業(yè)道德的行為。依法收取咨詢費(fèi)用是合法行為。13.【答案】ABCD【解析】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在以上列舉的情況下，均需暫?；蚪K止證券投資咨詢業(yè)務(wù)。14.【答案】ABCDE【解析】證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員需要具備證券市場分析、客戶溝通、法律法規(guī)、心理素質(zhì)和技術(shù)分析等多方面的專業(yè)能力。15.【答案】ABCDE【解析】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在以上列舉的情況下，都需要向監(jiān)管部門報(bào)告。三、填空題(共5題)16.【答案】20年【解析】根據(jù)相關(guān)法規(guī)，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)將客戶的投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查結(jié)果保存至少20年。17.【答案】財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等【解析】證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員需充分了解客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，以便提供符合客戶需求的個(gè)性化投資建議。18.【答案】風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果【解析】在提供投資建議前，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)需告知客戶具體建議內(nèi)容以及相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，確?？蛻魧ν顿Y風(fēng)險(xiǎn)有充分了解。19.【答案】真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性【解析】證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員對其提供的信息和資料必須保證真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，以維護(hù)市場秩序和投資者利益。20.【答案】相關(guān)法律法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范【解析】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)必須建立完善的內(nèi)部管理制度，確保業(yè)務(wù)人員的行為符合相關(guān)法律法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范，維護(hù)市場秩序。四、判斷題(共5題)21.【答案】錯(cuò)誤【解析】證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)遵循職業(yè)道德，對同一證券或投資產(chǎn)品向不同客戶提供投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立判斷，不得利用職務(wù)之便謀取私利。22.【答案】錯(cuò)誤【解析】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在開展業(yè)務(wù)時(shí)，不得要求客戶簽署空白授權(quán)委托書，應(yīng)確?？蛻羰跈?quán)委托書的完整性。23.【答案】錯(cuò)誤【解析】證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員不僅需要提供證券投資分析報(bào)告，還應(yīng)當(dāng)對投資建議的依據(jù)、可能的風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行詳細(xì)說明。24.【答案】正確【解析】根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對客戶信息負(fù)有保密義務(wù)，不得泄露客戶的個(gè)人信息和投資情況。25.【答案】錯(cuò)誤【解析】證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員對其提供的投資建議僅承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任，不承擔(dān)客戶投資決策結(jié)果的無限責(zé)任。五、簡答題(共5題)26.【答案】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在開展業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)遵循以下基本原則：公平公正原則、客戶至上原則、信息披露原則、誠信原則和合法合規(guī)原則?！窘馕觥窟@些原則確保了證券投資咨詢業(yè)務(wù)的健康發(fā)展，保護(hù)了投資者的合法權(quán)益，維護(hù)了證券市場的公平公正。27.【答案】證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員的職業(yè)行為規(guī)范包括：遵守法律法規(guī)、保持獨(dú)立客觀、維護(hù)客戶利益、保守客戶秘密、提供真實(shí)信息、保持專業(yè)素養(yǎng)、接受行業(yè)監(jiān)管等。【解析】職業(yè)行為規(guī)范是證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員必須遵守的行為準(zhǔn)則，有助于維護(hù)市場秩序和投資者利益。28.【答案】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在向客戶提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)通過以下方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示：詳細(xì)說明投資產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特性、提供風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告、告知客戶可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對措施、建議客戶根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力做出投資決策?！窘馕觥匡L(fēng)險(xiǎn)揭示是保護(hù)投資者利益的重要環(huán)節(jié)，有助于投資者全面了解投資風(fēng)險(xiǎn)，做出明智的投資決策。29.【答案】證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員在處理利益沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：公平對