證券從業(yè)押題x

姓名：__________考號：__________題號一二三四五總分評分一、單選題(共10題)1.以下哪項不屬于證券市場的基本功能？()A.價格發(fā)現(xiàn)B.投資融資C.信用創(chuàng)造D.風(fēng)險分散2.下列關(guān)于證券公司監(jiān)管的說法，錯誤的是？()A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度B.證券公司不得從事非法集資活動C.證券公司可以設(shè)立分支機構(gòu)D.證券公司必須遵守證券法律法規(guī)3.下列哪項不屬于證券從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范？()A.誠實守信B.勤勉盡責(zé)C.客觀公正D.貪污受賄4.證券市場交易的主要目的是什么？()A.資金籌集B.資產(chǎn)重組C.投資增值D.以上都是5.以下哪項不屬于證券交易規(guī)則的內(nèi)容？()A.交易時間B.交易價格C.交易數(shù)量D.交易員行為準(zhǔn)則6.下列關(guān)于股票的說法，錯誤的是？()A.股票是股份有限公司發(fā)行的股份憑證B.股票的發(fā)行價格可以高于面值C.股票的持有者享有公司利潤分配權(quán)D.股票的發(fā)行方式包括公募和私募7.債券的信用風(fēng)險主要來源于哪些方面？()A.債券發(fā)行人的財務(wù)狀況B.債券發(fā)行人的信用評級C.債券的市場流動性D.以上都是8.以下哪項不屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍？()A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)D.證券自營業(yè)務(wù)9.證券市場的監(jiān)管機構(gòu)是？()A.中國證監(jiān)會B.中國人民銀行C.國家發(fā)展和改革委員會D.商務(wù)部二、多選題(共5題)10.證券公司進(jìn)行風(fēng)險管理時，以下哪些措施是必要的？()A.建立健全內(nèi)部控制制度B.實施風(fēng)險評估與控制C.定期進(jìn)行財務(wù)審計D.保持充足的風(fēng)險準(zhǔn)備金11.以下哪些是證券市場的主要參與者？()A.證券公司B.機構(gòu)投資者C.個人投資者D.證券監(jiān)管部門12.在證券交易中，以下哪些情況可能觸發(fā)市場操縱行為？()A.利用虛假信息誘導(dǎo)投資者交易B.以影響價格為目的的大額交易C.集中資金操縱股價D.串謀交易規(guī)避交易規(guī)則13.證券公司的合規(guī)管理主要包括哪些方面？()A.法律合規(guī)性審查B.業(yè)務(wù)合規(guī)性管理C.風(fēng)險管理D.人力資源合規(guī)14.以下哪些屬于證券市場監(jiān)管的主要手段？()A.行政處罰B.監(jiān)管報告C.行業(yè)自律D.市場準(zhǔn)入管理三、填空題(共5題)15.證券市場的基本功能包括價格發(fā)現(xiàn)、投資融資、風(fēng)險分散和______。16.證券公司的業(yè)務(wù)分為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和______。17.證券市場交易的時間通常被稱為______，是證券交易的重要規(guī)則之一。18.證券發(fā)行價格高于面值的情況稱為______，低于面值的情況稱為______。19.證券市場的監(jiān)管機構(gòu)在中國是______，負(fù)責(zé)對證券市場進(jìn)行監(jiān)督管理。四、判斷題(共5題)20.證券市場的參與者中，機構(gòu)投資者比個人投資者的風(fēng)險承受能力更強。()A.正確B.錯誤21.所有證券的發(fā)行都需要進(jìn)行證券承銷。()A.正確B.錯誤22.證券市場的交易價格完全由市場供求關(guān)系決定。()A.正確B.錯誤23.證券公司的自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義為客戶進(jìn)行證券交易。()A.正確B.錯誤24.證券市場的監(jiān)管機構(gòu)負(fù)責(zé)對證券市場進(jìn)行全面的監(jiān)督和管理，包括對上市公司的監(jiān)管。()A.正確B.錯誤五、簡單題(共5題)25.請簡述證券公司內(nèi)部控制制度的基本原則。26.什么是證券市場的“三公”原則？27.簡述證券公司合規(guī)管理的目的。28.什么是證券市場的流動性風(fēng)險？29.請說明證券市場交易中的“T+0”交易制度的特點。

證券從業(yè)押題x一、單選題(共10題)1.【答案】C【解析】證券市場的基本功能包括價格發(fā)現(xiàn)、投資融資和風(fēng)險分散，信用創(chuàng)造不是證券市場的基本功能。2.【答案】C【解析】證券公司設(shè)立分支機構(gòu)需要經(jīng)過監(jiān)管部門批準(zhǔn)，并非可以隨意設(shè)立。3.【答案】D【解析】證券從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范要求誠實守信、勤勉盡責(zé)、客觀公正，貪污受賄是違法行為，不屬于職業(yè)道德規(guī)范。4.【答案】D【解析】證券市場交易的主要目的是資金籌集、資產(chǎn)重組和投資增值，因此選擇D。5.【答案】D【解析】證券交易規(guī)則通常包括交易時間、交易價格和交易數(shù)量等內(nèi)容，交易員行為準(zhǔn)則屬于職業(yè)道德規(guī)范，不屬于交易規(guī)則。6.【答案】D【解析】股票的發(fā)行方式主要包括公募和配股，私募不是股票的發(fā)行方式。7.【答案】D【解析】債券的信用風(fēng)險主要來源于債券發(fā)行人的財務(wù)狀況、信用評級和市場流動性等方面。8.【答案】D【解析】證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，證券自營業(yè)務(wù)不屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍。9.【答案】A【解析】中國證監(jiān)會是負(fù)責(zé)證券市場監(jiān)督管理的機構(gòu)，其他選項不是證券市場的監(jiān)管機構(gòu)。二、多選題(共5題)10.【答案】ABCD【解析】證券公司在進(jìn)行風(fēng)險管理時，需要建立健全內(nèi)部控制制度，實施風(fēng)險評估與控制，定期進(jìn)行財務(wù)審計，以及保持充足的風(fēng)險準(zhǔn)備金，以全面管理風(fēng)險。11.【答案】ABC【解析】證券市場的主要參與者包括證券公司、機構(gòu)投資者和個人投資者。證券監(jiān)管部門負(fù)責(zé)監(jiān)管市場，但并非直接參與者。12.【答案】ABCD【解析】市場操縱行為可能包括利用虛假信息、大額交易、集中資金操縱股價和串謀交易規(guī)避交易規(guī)則等手段，以影響市場價格。13.【答案】ABD【解析】證券公司的合規(guī)管理主要包括法律合規(guī)性審查、業(yè)務(wù)合規(guī)性管理和人力資源合規(guī)等方面，風(fēng)險管理雖然重要，但不是合規(guī)管理的直接方面。14.【答案】ACD【解析】證券市場監(jiān)管的主要手段包括行政處罰、行業(yè)自律和市場準(zhǔn)入管理，監(jiān)管報告是監(jiān)管過程中的一種方式，但不屬于主要手段。三、填空題(共5題)15.【答案】資金配置【解析】證券市場的基本功能包括價格發(fā)現(xiàn)、投資融資、風(fēng)險分散和資金配置，其中資金配置是指通過證券市場實現(xiàn)資金的合理分配。16.【答案】自營業(yè)務(wù)【解析】證券公司的業(yè)務(wù)分為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)，自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的資金進(jìn)行證券交易。17.【答案】交易時間【解析】證券市場交易的時間通常被稱為交易時間，是證券交易的重要規(guī)則之一，規(guī)定了證券交易的開始和結(jié)束時間。18.【答案】溢價發(fā)行，折價發(fā)行【解析】證券發(fā)行價格高于面值的情況稱為溢價發(fā)行，低于面值的情況稱為折價發(fā)行，這兩種情況都反映了市場對證券的估值。19.【答案】中國證監(jiān)會【解析】證券市場的監(jiān)管機構(gòu)在中國是中國證監(jiān)會，負(fù)責(zé)對證券市場進(jìn)行監(jiān)督管理，確保市場的公平、公正和透明。四、判斷題(共5題)20.【答案】正確【解析】機構(gòu)投資者通常擁有更多的資金和更專業(yè)的風(fēng)險管理能力，因此相比個人投資者，風(fēng)險承受能力更強。21.【答案】錯誤【解析】并非所有證券的發(fā)行都需要進(jìn)行證券承銷，有些證券可以直接發(fā)行，如私募債等。22.【答案】正確【解析】證券市場的交易價格確實主要受市場供求關(guān)系的影響，但也受到其他因素的影響，如公司基本面、宏觀經(jīng)濟(jì)狀況等。23.【答案】錯誤【解析】證券公司的自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義和賬戶進(jìn)行證券交易，而非為客戶進(jìn)行交易。24.【答案】正確【解析】證券市場的監(jiān)管機構(gòu)確實負(fù)責(zé)對證券市場進(jìn)行全面的監(jiān)督和管理，這包括對上市公司的監(jiān)管，確保上市公司遵守相關(guān)法律法規(guī)。五、簡答題(共5題)25.【答案】證券公司內(nèi)部控制制度的基本原則包括：合法性原則、完整性原則、有效性原則、獨立性原則、相互制約原則和成本效益原則。【解析】證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)遵循合法性、完整性、有效性、獨立性、相互制約和成本效益等原則，以確保內(nèi)部控制的有效性和合規(guī)性。26.【答案】證券市場的“三公”原則是指公開、公平、公正原則?！窘馕觥孔C券市場的“三公”原則是證券市場運行的基本原則，要求市場信息公開透明，交易公平，監(jiān)管公正，以保護(hù)投資者利益。27.【答案】證券公司合規(guī)管理的目的包括：確保公司經(jīng)營活動符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，防范合規(guī)風(fēng)險，維護(hù)公司聲譽，保障投資者利益?！窘馕觥孔C券公司合規(guī)管理的目的是確保公司經(jīng)營活動合法合規(guī)，防止違規(guī)行為，維護(hù)市場秩序，同時保護(hù)投資者利益和公司聲譽。28.【答案】證券市場的流動性風(fēng)險是指證券資產(chǎn)在合理的