證券發(fā)行與承銷測試試卷(含答案)

姓名：__________考號：__________一、單選題(共10題)1.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露哪些信息？()A.公司基本情況B.財務(wù)會計信息C.發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員簡介D.以上都是2.證券承銷業(yè)務(wù)中的主承銷商承擔(dān)哪些責(zé)任？()A.協(xié)助發(fā)行人制定發(fā)行方案B.組織承銷團(tuán)C.對發(fā)行文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查D.以上都是3.證券發(fā)行與承銷過程中，發(fā)行價格應(yīng)當(dāng)如何確定？()A.由發(fā)行人與主承銷商協(xié)商確定B.由證券交易所確定C.由證監(jiān)會確定D.由投資者競價確定4.在證券承銷過程中，承銷團(tuán)由哪些機(jī)構(gòu)組成？()A.主承銷商和副主承銷商B.主承銷商和分銷商C.主承銷商和證券公司D.以上都是5.首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)下發(fā)行比例是多少？()A.不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的20%B.不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的30%C.不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的40%D.不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的50%6.證券發(fā)行與承銷過程中，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請哪些機(jī)構(gòu)？()A.會計師事務(wù)所B.律師事務(wù)所C.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)D.以上都是7.證券發(fā)行與承銷過程中，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露哪些風(fēng)險因素？()A.行業(yè)風(fēng)險B.市場風(fēng)險C.經(jīng)營風(fēng)險D.以上都是8.證券發(fā)行與承銷過程中，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)如何保證發(fā)行文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性？()A.由發(fā)行人法定代表人和財務(wù)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)B.由發(fā)行人董事會批準(zhǔn)C.由主承銷商進(jìn)行核查D.以上都是9.證券發(fā)行與承銷過程中，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在哪個期限內(nèi)披露發(fā)行結(jié)果？()A.發(fā)行結(jié)束后3個工作日內(nèi)B.發(fā)行結(jié)束后5個工作日內(nèi)C.發(fā)行結(jié)束后7個工作日內(nèi)D.發(fā)行結(jié)束后10個工作日內(nèi)10.證券發(fā)行與承銷過程中，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)如何處理超額認(rèn)購的情況？()A.按照比例配售B.按照時間優(yōu)先原則配售C.按照價格優(yōu)先原則配售D.由發(fā)行人和主承銷商協(xié)商決定二、多選題(共5題)11.證券發(fā)行與承銷過程中，以下哪些屬于發(fā)行文件？()A.發(fā)行公告B.發(fā)行人招股說明書C.證券承銷協(xié)議D.發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員簡介12.首次公開發(fā)行股票的承銷方式有哪些？()A.公開招標(biāo)B.網(wǎng)上定價發(fā)行C.網(wǎng)下詢價發(fā)行D.以上都是13.證券發(fā)行與承銷過程中，發(fā)行人信息披露的義務(wù)包括哪些方面？()A.及時披露重大事項B.公開披露發(fā)行文件C.依法披露定期報告D.及時披露交易信息14.證券發(fā)行與承銷過程中，承銷團(tuán)的組成可能包括以下哪些機(jī)構(gòu)？()A.主承銷商B.副主承銷商C.分銷商D.投資者15.證券發(fā)行與承銷過程中，以下哪些屬于發(fā)行失敗的情形？()A.發(fā)行人未達(dá)到預(yù)計募集資金數(shù)額的50%B.發(fā)行人未達(dá)到預(yù)計募集資金數(shù)額的80%C.發(fā)行人未達(dá)到預(yù)計募集資金數(shù)額的90%D.發(fā)行人未達(dá)到預(yù)計募集資金數(shù)額的100%三、填空題(共5題)16.首次公開發(fā)行股票時，發(fā)行人應(yīng)向投資者披露的文件中最核心的文件是______。17.證券發(fā)行與承銷過程中，主承銷商負(fù)責(zé)組織承銷團(tuán)，承銷團(tuán)的組成中不包括______。18.在證券發(fā)行與承銷中，如果發(fā)行失敗，發(fā)行人需要在______個工作日內(nèi)公告發(fā)行失敗的原因。19.證券發(fā)行與承銷中，網(wǎng)下發(fā)行比例通常不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的______。20.證券發(fā)行與承銷過程中，發(fā)行人應(yīng)保證發(fā)行文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性，對此承擔(dān)責(zé)任的主體是______。四、判斷題(共5題)21.證券發(fā)行與承銷過程中，發(fā)行人可以單獨進(jìn)行發(fā)行，無需通過承銷商。()A.正確B.錯誤22.首次公開發(fā)行股票時，所有投資者都可以參與網(wǎng)下申購。()A.正確B.錯誤23.證券發(fā)行與承銷過程中，發(fā)行人披露的信息必須與實際一致，不得有虛假記載。()A.正確B.錯誤24.證券發(fā)行與承銷中，承銷團(tuán)可以自行決定發(fā)行價格。()A.正確B.錯誤25.證券發(fā)行與承銷過程中，發(fā)行人可以在發(fā)行結(jié)束后隨時修改招股說明書。()A.正確B.錯誤五、簡單題(共5題)26.什么是首次公開發(fā)行（IPO）？請簡要說明其意義。27.證券發(fā)行與承銷過程中，如何確定發(fā)行價格？28.證券承銷業(yè)務(wù)中，承銷團(tuán)的角色和職責(zé)是什么？29.證券發(fā)行與承銷過程中，發(fā)行人需要披露哪些重大事項？30.證券發(fā)行與承銷過程中，如果出現(xiàn)發(fā)行失敗，發(fā)行人應(yīng)該如何處理？

證券發(fā)行與承銷測試試卷(含答案)一、單選題(共10題)1.【答案】D【解析】首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露公司基本情況、財務(wù)會計信息、發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員簡介等信息。2.【答案】D【解析】證券承銷業(yè)務(wù)中的主承銷商需要協(xié)助發(fā)行人制定發(fā)行方案、組織承銷團(tuán)，并對發(fā)行文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查。3.【答案】A【解析】證券發(fā)行與承銷過程中，發(fā)行價格通常由發(fā)行人與主承銷商協(xié)商確定。4.【答案】D【解析】在證券承銷過程中，承銷團(tuán)可以由主承銷商和分銷商、主承銷商和證券公司等多種機(jī)構(gòu)組成。5.【答案】A【解析】首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)下發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的20%。6.【答案】D【解析】證券發(fā)行與承銷過程中，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)。7.【答案】D【解析】證券發(fā)行與承銷過程中，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露行業(yè)風(fēng)險、市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險等因素。8.【答案】D【解析】證券發(fā)行與承銷過程中，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)保證發(fā)行文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性，并由發(fā)行人法定代表人和財務(wù)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)、發(fā)行人董事會批準(zhǔn)、主承銷商進(jìn)行核查。9.【答案】A【解析】證券發(fā)行與承銷過程中，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行結(jié)束后3個工作日內(nèi)披露發(fā)行結(jié)果。10.【答案】A【解析】證券發(fā)行與承銷過程中，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照比例配售處理超額認(rèn)購的情況。二、多選題(共5題)11.【答案】ABCD【解析】發(fā)行文件包括發(fā)行公告、發(fā)行人招股說明書、證券承銷協(xié)議、發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員簡介等。12.【答案】ABCD【解析】首次公開發(fā)行股票的承銷方式包括公開招標(biāo)、網(wǎng)上定價發(fā)行、網(wǎng)下詢價發(fā)行等，以上都是正確的承銷方式。13.【答案】ABCD【解析】發(fā)行人信息披露的義務(wù)包括及時披露重大事項、公開披露發(fā)行文件、依法披露定期報告、及時披露交易信息等方面。14.【答案】ABC【解析】承銷團(tuán)的組成通常包括主承銷商、副主承銷商和分銷商，投資者通常不直接作為承銷團(tuán)成員參與承銷。15.【答案】ABCD【解析】證券發(fā)行與承銷過程中，如果發(fā)行人未達(dá)到預(yù)計募集資金數(shù)額的50%、80%、90%或100%，均屬于發(fā)行失敗的情形。三、填空題(共5題)16.【答案】招股說明書【解析】招股說明書是發(fā)行人向投資者披露公司基本情況、財務(wù)狀況、風(fēng)險因素等信息的核心文件，對投資者作出投資決策至關(guān)重要。17.【答案】投資者【解析】承銷團(tuán)由主承銷商和副主承銷商等證券公司組成，投資者不直接參與承銷團(tuán)的構(gòu)成。18.【答案】3【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，發(fā)行人如果發(fā)行失敗，需要在3個工作日內(nèi)公告發(fā)行失敗的原因，并向投資者說明情況。19.【答案】20%【解析】網(wǎng)下發(fā)行比例是證券發(fā)行與承銷中的一個重要規(guī)定，通常要求不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的20%。20.【答案】發(fā)行人【解析】發(fā)行人應(yīng)當(dāng)保證發(fā)行文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性，對因發(fā)行文件內(nèi)容可能產(chǎn)生的責(zé)任承擔(dān)法律責(zé)任。四、判斷題(共5題)21.【答案】錯誤【解析】證券發(fā)行通常需要通過承銷商進(jìn)行，發(fā)行人不能單獨完成發(fā)行過程。22.【答案】錯誤【解析】首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)下申購?fù)ǔＳ匈Y格限制，只有符合一定條件的機(jī)構(gòu)和個人投資者可以參與。23.【答案】正確【解析】發(fā)行人披露的信息必須真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。24.【答案】錯誤【解析】承銷團(tuán)不能自行決定發(fā)行價格，發(fā)行價格通常由發(fā)行人與主承銷商協(xié)商確定。25.【答案】錯誤【解析】發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行前完成招股說明書的編制和披露，發(fā)行結(jié)束后不得隨意修改。五、簡答題(共5題)26.【答案】首次公開發(fā)行（IPO）是指公司首次通過證券交易所發(fā)行股票，向公眾投資者募集資金的過程。其意義在于：1）為公司提供直接融資渠道，滿足公司擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模和發(fā)展的資金需求；2）提高公司知名度和市場影響力；3）增強(qiáng)公司治理水平，促進(jìn)公司規(guī)范化運(yùn)作?！窘馕觥渴状喂_發(fā)行對于公司、投資者和市場都有重要意義，是資本市場發(fā)展的重要環(huán)節(jié)。27.【答案】發(fā)行價格通常由發(fā)行人與主承銷商協(xié)商確定，也可以通過競價方式確定。在協(xié)商確定時，會綜合考慮公司的估值、市場環(huán)境、投資者需求等因素?！窘馕觥堪l(fā)行價格的確定是證券發(fā)行與承銷中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，直接影響投資者的購買決策和市場的反應(yīng)。28.【答案】承銷團(tuán)由主承銷商和多家證券公司組成，負(fù)責(zé)證券的發(fā)行與銷售。承銷團(tuán)的角色和職責(zé)包括：1）協(xié)助發(fā)行人制定發(fā)行方案；2）組織承銷團(tuán)成員進(jìn)行銷售；3）對發(fā)行文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查?！窘馕觥砍袖N團(tuán)在證券發(fā)行與承銷中起著關(guān)鍵作用，其職責(zé)的履行直接關(guān)系到發(fā)行的順利進(jìn)行。29.【答案】發(fā)行人需要披露的重大事項包括：1）公司的基本情況；2）財務(wù)會計信息；3）發(fā)行人董事、