第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁基金從業(yè)考試順延及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前至少______日開始進(jìn)行宣傳推介。

A.5

B.10

C.15

D.20

2.下列關(guān)于基金份額凈值的表述，正確的是？

A.基金份額凈值在基金交易時間內(nèi)會不斷變動。

B.基金份額凈值由基金托管人計算并公告。

C.基金份額凈值是基金資產(chǎn)凈值除以基金總份額。

D.基金份額凈值與基金業(yè)績無關(guān)。

3.基金信息披露中，屬于定期報告的是？

A.基金招募說明書

B.基金季度報告

C.基金份額持有人權(quán)益報告

D.基金投資組合報告

4.下列哪項不屬于基金投資風(fēng)險？

A.市場風(fēng)險

B.流動性風(fēng)險

C.經(jīng)營風(fēng)險

D.信用風(fēng)險

5.基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任包括？

A.返還投資者已繳納的認(rèn)購款項并加計銀行同期存款利息

B.賠償投資者因基金募集失敗所遭受的損失

C.承擔(dān)相應(yīng)的行政責(zé)任

D.以上都是

6.基金管理人聘請基金托管人的條件不包括？

A.資產(chǎn)規(guī)模

B.資金實力

C.專業(yè)資格

D.信譽(yù)狀況

7.下列關(guān)于基金運(yùn)作費(fèi)用的表述，錯誤的是？

A.基金管理費(fèi)屬于基金運(yùn)作費(fèi)用

B.基金托管費(fèi)屬于基金運(yùn)作費(fèi)用

C.基金交易費(fèi)用屬于基金運(yùn)作費(fèi)用

D.基金銷售服務(wù)費(fèi)屬于基金運(yùn)作費(fèi)用

8.基金合同當(dāng)事人包括？

A.基金投資人

B.基金管理人、基金托管人

C.基金銷售機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

9.基金投資組合報告中的投資組合構(gòu)成信息包括？

A.期末基金資產(chǎn)組合

B.期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例排序的前10名股票明細(xì)

C.期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例排序的前5名債券明細(xì)

D.以上都是

10.下列關(guān)于基金銷售費(fèi)用的表述，正確的是？

A.基金銷售費(fèi)用只能由基金銷售機(jī)構(gòu)收取

B.基金銷售費(fèi)用必須在基金合同中載明

C.基金銷售費(fèi)用不得低于代銷機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動必需的費(fèi)用

D.基金銷售費(fèi)用可以由基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)協(xié)商確定

11.基金信息披露的實質(zhì)性原則包括？

A.真實性原則

B.準(zhǔn)確性原則

C.完整性原則

D.以上都是

12.基金募集期間，基金管理人可以采用的方式包括？

A.廣告

B.說明書

C.講座

D.以上都是

13.基金托管人對基金資產(chǎn)享有的權(quán)利包括？

A.對基金財產(chǎn)的保管權(quán)

B.對基金財產(chǎn)的占有權(quán)

C.對基金財產(chǎn)的處置權(quán)

D.對基金財產(chǎn)的監(jiān)督權(quán)

14.基金份額持有人大會的議事規(guī)則由？

A.基金管理人制定

B.基金托管人制定

C.基金合同約定

D.中國證監(jiān)會制定

15.下列關(guān)于基金投資禁止行為的表述，錯誤的是？

A.違反基金合同

B.從事內(nèi)幕交易

C.從事操縱證券交易價格行為

D.超越基金合同約定的投資范圍

16.基金合同的內(nèi)容不包括？

A.基金運(yùn)作方式

B.基金份額持有人權(quán)利義務(wù)

C.基金財產(chǎn)的獨(dú)立原則

D.基金管理人的薪酬標(biāo)準(zhǔn)

17.基金投資顧問可以為基金提供的服務(wù)包括？

A.提供投資建議

B.參與基金的投資決策

C.對基金的投資業(yè)績進(jìn)行評估

D.以上都是

18.基金信息披露的及時性原則要求？

A.重大信息應(yīng)當(dāng)在法定期限內(nèi)披露

B.臨時信息應(yīng)當(dāng)在第一時間披露

C.定期報告應(yīng)當(dāng)在法定期限內(nèi)編制并披露

D.以上都是

19.基金管理人聘用基金投資顧問，應(yīng)當(dāng)？

A.將投資顧問的名稱報中國證監(jiān)會備案

B.將投資顧問的名稱報基金托管人備案

C.在基金合同中載明投資顧問的名稱

D.無需任何報備或披露

20.下列關(guān)于基金估值對象的表述，正確的是？

A.基金持有的股票、債券、權(quán)證等資產(chǎn)

B.基金應(yīng)收的申購款項

C.基金應(yīng)付的贖回款項

D.基金預(yù)提費(fèi)用

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.基金投資風(fēng)險包括？

A.市場風(fēng)險

B.信用風(fēng)險

C.流動性風(fēng)險

D.經(jīng)營風(fēng)險

E.法律風(fēng)險

22.基金信息披露的實質(zhì)性原則包括？

A.真實性原則

B.準(zhǔn)確性原則

C.完整性原則

D.及時性原則

E.簡潔性原則

23.基金募集失敗的情形包括？

A.基金不滿足法定條件

B.基金募集期限屆滿，基金份額持有人人數(shù)不足200人

C.基金募集期限屆滿，募集的資金總額低于國家規(guī)定的最低募集金額

D.基金管理人或者基金托管人變更

E.基金合同重大變更

24.基金合同的內(nèi)容包括？

A.基金運(yùn)作方式

B.基金份額持有人權(quán)利義務(wù)

C.基金財產(chǎn)的獨(dú)立原則

D.基金管理人的報酬

E.基金托管人的報酬

25.基金投資禁止行為包括？

A.違反基金合同

B.從事內(nèi)幕交易

C.從事操縱證券交易價格行為

D.超越基金合同約定的投資范圍

E.接受不合格的基金份額持有人

26.基金信息披露的及時性原則要求？

A.重大信息應(yīng)當(dāng)在法定期限內(nèi)披露

B.臨時信息應(yīng)當(dāng)在第一時間披露

C.定期報告應(yīng)當(dāng)在法定期限內(nèi)編制并披露

D.披露信息應(yīng)當(dāng)與法定披露內(nèi)容一致

E.披露信息應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整

27.基金投資顧問可以為基金提供的服務(wù)包括？

A.提供投資建議

B.參與基金的投資決策

C.對基金的投資業(yè)績進(jìn)行評估

D.對基金的投資人員進(jìn)行培訓(xùn)

E.替代基金管理人進(jìn)行投資決策

28.基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)包括？

A.基金管理人的權(quán)利義務(wù)

B.基金托管人的權(quán)利義務(wù)

C.基金份額持有人的權(quán)利義務(wù)

D.基金銷售機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)

E.基金投資顧問的權(quán)利義務(wù)

29.基金募集期間，基金管理人可以采用的方式包括？

A.廣告

B.說明書

C.講座

D.說明書

E.媒體報道

30.基金信息披露的實質(zhì)性原則包括？

A.真實性原則

B.準(zhǔn)確性原則

C.完整性原則

D.及時性原則

E.易理解性原則

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前至少10日開始進(jìn)行宣傳推介。（）

32.基金份額凈值由基金管理人計算并公告。（）

33.基金信息披露的實質(zhì)性原則包括真實性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則。（）

34.基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)返還投資者已繳納的認(rèn)購款項并加計銀行同期存款利息。（）

35.基金管理人聘請基金托管人的條件不包括資金實力。（）

36.基金運(yùn)作費(fèi)用包括基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、基金交易費(fèi)用。（）

37.基金合同當(dāng)事人包括基金投資人、基金管理人、基金托管人。（）

38.基金投資組合報告中的投資組合構(gòu)成信息包括期末基金資產(chǎn)組合。（）

39.基金銷售費(fèi)用必須在基金合同中載明。（）

40.基金信息披露的及時性原則要求重大信息應(yīng)當(dāng)在第一時間披露。（）

41.基金托管人對基金財產(chǎn)享有的權(quán)利包括對基金財產(chǎn)的處置權(quán)。（）

42.基金份額持有人大會的議事規(guī)則由基金管理人制定。（）

43.基金投資禁止行為包括從事內(nèi)幕交易。（）

44.基金合同的內(nèi)容包括基金管理人的薪酬標(biāo)準(zhǔn)。（）

45.基金投資顧問可以為基金提供投資建議。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

46.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前至少______日開始進(jìn)行宣傳推介。

47.基金份額凈值是基金資產(chǎn)凈值除以______。

48.基金信息披露的實質(zhì)性原則包括______、準(zhǔn)確性原則、完整性原則。

49.基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)返還投資者已繳納的認(rèn)購款項并加計______。

50.基金管理人聘請基金托管人的條件包括______、專業(yè)資格、信譽(yù)狀況。

51.基金運(yùn)作費(fèi)用包括______、基金托管費(fèi)、基金交易費(fèi)用。

52.基金合同當(dāng)事人包括______、基金管理人、基金托管人。

53.基金投資組合報告中的投資組合構(gòu)成信息包括期末______。

54.基金銷售費(fèi)用必須在______中載明。

55.基金投資顧問可以為基金提供______。

五、簡答題（共30分，每題6分）

56.簡述基金信息披露的實質(zhì)性原則。

57.簡述基金募集失敗的情形。

58.簡述基金投資禁止行為。

59.簡述基金投資組合報告中的投資組合構(gòu)成信息。

60.簡述基金份額持有人大會的議事規(guī)則。

六、案例分析題（共15分）

61.某基金管理人擬募集一只股票型基金，在募集期間，該基金管理人通過電視廣告、網(wǎng)絡(luò)宣傳等方式進(jìn)行宣傳推介，并在基金合同中載明了基金的投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略等內(nèi)容。募集期限屆滿，該基金募集的資金總額低于國家規(guī)定的最低募集金額，基金募集失敗。請分析該基金管理人是否存在違規(guī)行為？并說明理由。

參考答案及解析

參考答案

一、單選題（共20分）

1.B

2.C

3.B

4.A

5.D

6.B

7.C

8.B

9.D

10.B

11.D

12.D

13.D

14.C

15.D

16.D

17.D

18.D

19.C

20.A

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.ABCDE

22.ABCD

23.ABC

24.ABCDE

25.ABCD

26.ABCD

27.ABC

28.ABC

29.ABCD

30.ABCDE

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

32.×

33.√

34.√

35.×

36.√

37.√

38.√

39.√

40.√

41.×

42.×

43.√

44.√

45.√

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

46.10

47.基金總份額

48.真實性原則

49.銀行同期存款利息

50.資產(chǎn)規(guī)模

51.基金管理費(fèi)

52.基金投資人

53.基金資產(chǎn)組合

54.基金合同

55.投資建議

五、簡答題（共30分，每題6分）

56.答：基金信息披露的實質(zhì)性原則包括真實性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、及時性原則、公平性原則。（每點(diǎn)1分，答對4點(diǎn)得6分）

57.答：基金募集失敗的情形包括：基金不滿足法定條件；基金募集期限屆滿，基金份額持有人人數(shù)不足200人；基金募集期限屆滿，募集的資金總額低于國家規(guī)定的最低募集金額。（每點(diǎn)2分，答對3點(diǎn)得6分）

58.答：基金投資禁止行為包括：違反基金合同；從事內(nèi)幕交易；從事操縱證券交易價格行為；超越基金合同約定的投資范圍；接受不合格的基金份額持有人；挪用基金財產(chǎn)；未履行信息報送義務(wù)；法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。（每點(diǎn)1分，答對4點(diǎn)得6分）

59.答：基金投資組合報告中的投資組合構(gòu)成信息包括：期末基金資產(chǎn)組合；期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例排序的前10名股票明細(xì)；期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例排序的前5名債券明細(xì)；基金投資組合報告附注。（每點(diǎn)2分，答對3點(diǎn)得6分）

60.答：基金份額持有人大會的議事規(guī)則由基金合同約定?；鸱蓊~持有人大會應(yīng)當(dāng)有一定比例的基金份額持有人參加，方可舉行?；鸱蓊~持有人大會審議事項，應(yīng)當(dāng)由基金管理人召集。（每點(diǎn)2分，答對3點(diǎn)得6分）

六、案例分析題（共15分）

案例背景分析：該基金管理人通過電視廣告、網(wǎng)絡(luò)宣傳等方式進(jìn)行宣傳