法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范高分通關(guān)題庫A4可打印版

姓名：__________考號(hào)：__________一、單選題(共10題)1.根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，以下哪項(xiàng)不屬于內(nèi)部控制制度的基本內(nèi)容？()A.資產(chǎn)質(zhì)量管理B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)控C.信息披露制度D.合規(guī)管理體系2.證券公司在進(jìn)行投資銀行業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪項(xiàng)行為違反了《證券法》的相關(guān)規(guī)定？()A.證券公司對(duì)客戶的投資決策進(jìn)行建議B.證券公司利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易C.證券公司對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估D.證券公司公開披露其業(yè)務(wù)活動(dòng)和財(cái)務(wù)狀況3.在《中華人民共和國(guó)律師法》中，律師在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，以下哪項(xiàng)行為是不允許的？()A.律師為當(dāng)事人提供法律咨詢和代理服務(wù)B.律師參與訴訟活動(dòng)，代表當(dāng)事人出庭C.律師接受當(dāng)事人的委托，進(jìn)行調(diào)查取證D.律師違反職業(yè)道德，泄露當(dāng)事人的商業(yè)秘密4.根據(jù)《中華人民共和國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師法》，注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行審計(jì)業(yè)務(wù)，以下哪項(xiàng)行為是不合規(guī)的？()A.注冊(cè)會(huì)計(jì)師獨(dú)立執(zhí)行審計(jì)業(yè)務(wù)，不受他人干涉B.注冊(cè)會(huì)計(jì)師按照審計(jì)準(zhǔn)則的要求進(jìn)行審計(jì)C.注冊(cè)會(huì)計(jì)師在審計(jì)過程中，對(duì)客戶提供的資料進(jìn)行保密D.注冊(cè)會(huì)計(jì)師接受客戶提供的與審計(jì)無關(guān)的禮物5.根據(jù)《中華人民共和國(guó)醫(yī)師法》，醫(yī)師在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，以下哪項(xiàng)行為是不允許的？()A.醫(yī)師遵守醫(yī)療規(guī)范，對(duì)患者進(jìn)行診斷和治療B.醫(yī)師對(duì)患者進(jìn)行隱私保護(hù)，不泄露患者信息C.醫(yī)師參與醫(yī)學(xué)研究，提高醫(yī)療水平D.醫(yī)師接受患者家屬的紅包，以示感謝6.根據(jù)《中華人民共和國(guó)稅務(wù)師法》，稅務(wù)師在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，以下哪項(xiàng)行為是不合規(guī)的？()A.稅務(wù)師為客戶提供稅務(wù)籌劃服務(wù)B.稅務(wù)師按照稅務(wù)代理規(guī)則，辦理稅務(wù)事宜C.稅務(wù)師在執(zhí)業(yè)過程中，對(duì)客戶信息保密D.稅務(wù)師接受客戶提供的禮物，以增進(jìn)關(guān)系7.在《中華人民共和國(guó)專利法》中，以下哪項(xiàng)行為不屬于侵犯專利權(quán)的行為？()A.未經(jīng)專利權(quán)人許可，制造、使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口其專利產(chǎn)品B.未經(jīng)專利權(quán)人許可，使用其專利方法C.未經(jīng)專利權(quán)人許可，提供其專利產(chǎn)品或其使用方法的銷售渠道D.專利權(quán)人自己使用自己的專利8.根據(jù)《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》，以下哪項(xiàng)行為不構(gòu)成侵犯著作權(quán)？()A.沒有署名地使用他人的作品B.轉(zhuǎn)載他人的作品，但注明了出處C.改編他人的作品，用于商業(yè)用途D.制作他人的作品，用于教學(xué)和科研9.在《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法》中，以下哪項(xiàng)行為不構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán)？()A.使用與他人注冊(cè)商標(biāo)相同的商標(biāo)B.使用與注冊(cè)商標(biāo)近似的商標(biāo)，引起混淆C.在非類似商品上使用與他人注冊(cè)商標(biāo)相同的商標(biāo)D.將他人的注冊(cè)商標(biāo)作為自己商品的名稱或包裝裝潢10.根據(jù)《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》，以下哪項(xiàng)行為不構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)？()A.以低于成本的價(jià)格銷售商品，擾亂正常市場(chǎng)秩序B.對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的商業(yè)秘密進(jìn)行非法獲取、披露、使用C.對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的商品進(jìn)行虛假宣傳D.對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的商品進(jìn)行合理評(píng)價(jià)和批評(píng)11.在《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》中，以下哪項(xiàng)行為不構(gòu)成環(huán)境違法行為？()A.排放污染物超過國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者地方標(biāo)準(zhǔn)B.擅自拆除、閑置污染防治設(shè)施C.對(duì)造成環(huán)境污染的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任D.排放含有放射性物質(zhì)的廢氣，未按照規(guī)定進(jìn)行監(jiān)測(cè)和報(bào)告二、多選題(共5題)12.根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》，合同當(dāng)事人訂立合同，以下哪些屬于合同的主要條款？()A.合同標(biāo)的B.數(shù)量C.價(jià)格D.合同期限E.違約責(zé)任13.在《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》中，以下哪些屬于著作權(quán)的內(nèi)容？()A.精神權(quán)利B.經(jīng)濟(jì)權(quán)利C.人身權(quán)利D.民事權(quán)利E.專利權(quán)14.根據(jù)《中華人民共和國(guó)反壟斷法》，以下哪些行為可能構(gòu)成壟斷？()A.投資者持有一定比例的股份，對(duì)上市公司進(jìn)行重大決策B.具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者濫用市場(chǎng)支配地位C.經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)D.經(jīng)營(yíng)者濫用市場(chǎng)支配地位，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)E.經(jīng)營(yíng)者通過不正當(dāng)手段獲取其他經(jīng)營(yíng)者商業(yè)秘密15.在《中華人民共和國(guó)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》中，消費(fèi)者享有哪些權(quán)利？()A.知悉真實(shí)情況權(quán)B.自主選擇權(quán)C.公正交易權(quán)D.依法求償權(quán)E.人格尊嚴(yán)權(quán)16.根據(jù)《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》，勞動(dòng)者有哪些基本權(quán)利？()A.獲得勞動(dòng)報(bào)酬權(quán)B.休息休假權(quán)C.享受社會(huì)保險(xiǎn)和福利權(quán)D.依法參加和組織工會(huì)權(quán)E.集體談判權(quán)三、填空題(共5題)17.《中華人民共和國(guó)民法典》自2021年1月1日起施行，標(biāo)志著我國(guó)民事法律體系的進(jìn)一步完善。18.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，證券發(fā)行人必須披露的信息包括公司章程、招股說明書、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等。19.《中華人民共和國(guó)專利法》規(guī)定，專利權(quán)的保護(hù)期限為自申請(qǐng)日起算，發(fā)明專利的保護(hù)期限為二十年。20.《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，故意泄露國(guó)家秘密罪是指國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員或者非國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員違反保守國(guó)家秘密法的規(guī)定，故意泄露國(guó)家秘密，情節(jié)嚴(yán)重的行為。21.《中華人民共和國(guó)律師法》規(guī)定，律師應(yīng)當(dāng)維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，依法提供法律幫助，保守在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中知悉的當(dāng)事人的商業(yè)秘密。四、判斷題(共5題)22.在《中華人民共和國(guó)證券法》中，證券公司不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易。()A.正確B.錯(cuò)誤23.根據(jù)《中華人民共和國(guó)專利法》，發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人對(duì)其發(fā)明創(chuàng)造享有申請(qǐng)專利的權(quán)利。()A.正確B.錯(cuò)誤24.《中華人民共和國(guó)合同法》規(guī)定，當(dāng)事人訂立合同，采取要約和承諾的方式。()A.正確B.錯(cuò)誤25.根據(jù)《中華人民共和國(guó)稅收征收管理法》，納稅人應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供與納稅相關(guān)的資料。()A.正確B.錯(cuò)誤26.《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》規(guī)定，勞動(dòng)者有權(quán)依法解除勞動(dòng)合同。()A.正確B.錯(cuò)誤五、簡(jiǎn)單題(共5題)27.請(qǐng)簡(jiǎn)述《中華人民共和國(guó)證券法》中關(guān)于證券發(fā)行與承銷的基本規(guī)定。28.什么是專利權(quán)的優(yōu)先權(quán)？如何行使？29.簡(jiǎn)述《中華人民共和國(guó)合同法》中關(guān)于合同履行原則的主要內(nèi)容。30.如何理解《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》中規(guī)定的“同工同酬”原則？31.《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》對(duì)環(huán)境污染防治有哪些主要規(guī)定？

法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范高分通關(guān)題庫A4可打印版一、單選題(共10題)1.【答案】C【解析】信息披露制度屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的信息披露要求，不屬于內(nèi)部控制制度的基本內(nèi)容。2.【答案】B【解析】證券公司利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易屬于內(nèi)幕交易，違反了《證券法》的相關(guān)規(guī)定。3.【答案】D【解析】律師違反職業(yè)道德，泄露當(dāng)事人的商業(yè)秘密是法律所禁止的行為。4.【答案】D【解析】注冊(cè)會(huì)計(jì)師接受客戶提供的與審計(jì)無關(guān)的禮物可能構(gòu)成利益沖突，是不合規(guī)的。5.【答案】D【解析】醫(yī)師接受患者家屬的紅包，以示感謝，屬于收受賄賂，是不允許的。6.【答案】D【解析】稅務(wù)師接受客戶提供的禮物，可能影響其獨(dú)立性和客觀性，是不合規(guī)的。7.【答案】D【解析】專利權(quán)人自己使用自己的專利不構(gòu)成侵犯專利權(quán)的行為。8.【答案】B【解析】在注明出處的情況下轉(zhuǎn)載他人的作品不構(gòu)成侵犯著作權(quán)。9.【答案】C【解析】在非類似商品上使用與他人注冊(cè)商標(biāo)相同的商標(biāo)不構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán)。10.【答案】D【解析】對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的商品進(jìn)行合理評(píng)價(jià)和批評(píng)不構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。11.【答案】C【解析】對(duì)造成環(huán)境污染的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任是法律規(guī)定的行為，不屬于環(huán)境違法行為。二、多選題(共5題)12.【答案】ABCDE【解析】合同的主要條款包括合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或者報(bào)酬、履行期限、履行地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任等，故選項(xiàng)A、B、C、D、E均為正確選項(xiàng)。13.【答案】AB【解析】著作權(quán)法規(guī)定，著作權(quán)包括作者的精神權(quán)利和經(jīng)濟(jì)權(quán)利，故選項(xiàng)A、B為正確選項(xiàng)。人身權(quán)利屬于精神權(quán)利的一部分，而民事權(quán)利和專利權(quán)不屬于著作權(quán)的范疇。14.【答案】BCD【解析】壟斷行為包括濫用市場(chǎng)支配地位、達(dá)成壟斷協(xié)議以及濫用市場(chǎng)支配地位排除、限制競(jìng)爭(zhēng)，故選項(xiàng)B、C、D為正確選項(xiàng)。選項(xiàng)A和E不屬于壟斷行為。15.【答案】ABCDE【解析】消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法規(guī)定了消費(fèi)者的多項(xiàng)權(quán)利，包括知悉真實(shí)情況權(quán)、自主選擇權(quán)、公正交易權(quán)、依法求償權(quán)以及人格尊嚴(yán)權(quán)，故選項(xiàng)A、B、C、D、E均為正確選項(xiàng)。16.【答案】ABCDE【解析】勞動(dòng)法規(guī)定，勞動(dòng)者享有獲得勞動(dòng)報(bào)酬權(quán)、休息休假權(quán)、享受社會(huì)保險(xiǎn)和福利權(quán)、依法參加和組織工會(huì)權(quán)以及集體談判權(quán)，故選項(xiàng)A、B、C、D、E均為正確選項(xiàng)。三、填空題(共5題)17.【答案】2021年1月1日【解析】《中華人民共和國(guó)民法典》是我國(guó)民事法律體系的基礎(chǔ)性法律，自2021年1月1日起正式施行，這是我國(guó)民事法律體系發(fā)展的重要里程碑。18.【答案】公司章程、招股說明書、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告【解析】證券發(fā)行人為了保障投資者的知情權(quán)，必須依法披露公司章程、招股說明書、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等關(guān)鍵信息，以便投資者作出投資決策。19.【答案】二十年【解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)專利法》的規(guī)定，發(fā)明專利的保護(hù)期限為自申請(qǐng)日起算的二十年，這是專利法對(duì)發(fā)明專利保護(hù)期限的基本規(guī)定。20.【答案】故意泄露國(guó)家秘密罪【解析】故意泄露國(guó)家秘密罪是《中華人民共和國(guó)刑法》中規(guī)定的犯罪之一，針對(duì)的是違反保守國(guó)家秘密法規(guī)定，故意泄露國(guó)家秘密的行為。21.【答案】商業(yè)秘密【解析】律師在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，有義務(wù)保守當(dāng)事人的商業(yè)秘密，這是《中華人民共和國(guó)律師法》對(duì)律師職業(yè)道德的基本要求。四、判斷題(共5題)22.【答案】正確【解析】《中華人民共和國(guó)證券法》明確規(guī)定了證券公司不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易，以維護(hù)證券市場(chǎng)的公平性和公正性。23.【答案】正確【解析】《中華人民共和國(guó)專利法》規(guī)定，發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人對(duì)其發(fā)明創(chuàng)造享有申請(qǐng)專利的權(quán)利，這是鼓勵(lì)創(chuàng)新的重要法律保障。24.【答案】正確【解析】《中華人民共和國(guó)合同法》規(guī)定，合同的訂立應(yīng)當(dāng)采取要約和承諾的方式，這是合同成立的基本法律程序。25.【答案】正確【解析】《中華人民共和國(guó)稅收征收管理法》要求納稅人必須如實(shí)提供與納稅相關(guān)的資料，以保障稅收征收的合法性和有效性。26.【答案】正確【解析】《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》保障了勞動(dòng)者的合法權(quán)益，其中包括勞動(dòng)者有權(quán)依法解除勞動(dòng)合同的規(guī)定。五、簡(jiǎn)答題(共5題)27.【答案】《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券發(fā)行與承銷的基本規(guī)定包括：發(fā)行人依法披露證券發(fā)行的信息；證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)保證發(fā)行文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；證券承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行文件進(jìn)行審核，并出具證券承銷書；證券發(fā)行人與承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法簽訂承銷協(xié)議；證券發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷機(jī)構(gòu)協(xié)商確定等?！窘馕觥孔C券法中對(duì)證券發(fā)行與承銷的規(guī)定旨在保障投資者權(quán)益，確保證券發(fā)行市場(chǎng)的公平、公正和透明。28.【答案】專利權(quán)的優(yōu)先權(quán)是指在專利申請(qǐng)過程中，申請(qǐng)人在一定期限內(nèi)（通常為12個(gè)月）對(duì)在先申請(qǐng)?zhí)岢龅南嗤蝾愃瓢l(fā)明創(chuàng)造的專利申請(qǐng)，可以要求優(yōu)先權(quán)。行使方式是在后續(xù)的專利申請(qǐng)中提出優(yōu)先權(quán)要求，并提供在先申請(qǐng)的申請(qǐng)日和申請(qǐng)?zhí)枴！窘馕觥績(jī)?yōu)先權(quán)制度是為了鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，防止他人抄襲，給予發(fā)明人一定的保護(hù)期，使得發(fā)明人在一定時(shí)間內(nèi)不受他人先申請(qǐng)的影響。29.【答案】《中華人民共和國(guó)合同法》中關(guān)于合同履行原則的主要內(nèi)容有：全面履行原則，即當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同約定，全面履行自己的義務(wù)；誠(chéng)實(shí)信用原則，即當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，履行合同；公平原則，即合同當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在公平的基礎(chǔ)上確定權(quán)利義務(wù)關(guān)系；適當(dāng)履行原則，即當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照合同的約定，適當(dāng)履行自己的義務(wù)。【解析】合同履行原則是合同法的基本原則，旨在指導(dǎo)當(dāng)事人正確履行合同，維護(hù)合同雙方的合法權(quán)益。30.【答案】同工同酬原則是指對(duì)于從事相同工作、付出相同勞動(dòng)、具有相同勞動(dòng)技能的勞動(dòng)者，應(yīng)當(dāng)給予相同的勞動(dòng)報(bào)酬。這一原則旨