ICSA0003.120.10DB122016-04-20發(fā)布2016-06-01實(shí)施天津市市場(chǎng)和質(zhì)量監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)1DB12/T631—2016本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1-2009給出的規(guī)則起草。本標(biāo)準(zhǔn)由天津市市場(chǎng)和質(zhì)量監(jiān)督管理委員會(huì)提出并歸口。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：天津市質(zhì)量管理研究所、天津財(cái)經(jīng)大學(xué)本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：彭濤、叢屹、李娜、徐婷、許晶、李哲、范旭、康大同、王存本標(biāo)準(zhǔn)于2016年4月首次發(fā)布。DB12/T631—20162天津質(zhì)量獎(jiǎng)評(píng)審規(guī)程本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了天津質(zhì)量獎(jiǎng)的評(píng)審規(guī)則、評(píng)審程序、評(píng)審方法和評(píng)審記錄。本標(biāo)準(zhǔn)適用于指導(dǎo)開展天津質(zhì)量獎(jiǎng)的評(píng)審工作，為評(píng)審員提供質(zhì)量獎(jiǎng)評(píng)審的實(shí)施細(xì)則。2規(guī)范性引用文件凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。DB12/T630-2016天津質(zhì)量獎(jiǎng)卓越模式3評(píng)審程序3.1啟動(dòng)申報(bào)3.1.1天津質(zhì)量獎(jiǎng)評(píng)審前，由天津質(zhì)量獎(jiǎng)評(píng)審委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱評(píng)審委員會(huì)）秘書處（以下簡(jiǎn)稱評(píng)審委員會(huì)秘書處）向社會(huì)發(fā)布申報(bào)通知。3.1.2天津質(zhì)量獎(jiǎng)每?jī)赡暝u(píng)選一次，表彰名額為質(zhì)量獎(jiǎng)不超過五個(gè)、提名獎(jiǎng)不超過五個(gè)。3.2企業(yè)自愿申報(bào)3.2.1填寫材料組織根據(jù)當(dāng)屆天津質(zhì)量獎(jiǎng)申報(bào)通知要求，填寫申報(bào)表，并附必要的證實(shí)性材料。3.2.2材料報(bào)送組織在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將申報(bào)材料報(bào)送所在區(qū)縣質(zhì)量行政主管部門或行業(yè)主管部門或有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)、學(xué)會(huì)。3.2.3接收初審受理單位接收材料后，按照申報(bào)條件進(jìn)行材料初審，將組織申報(bào)材料報(bào)送區(qū)縣人民政府。3.3政府組織推薦3.3.1由各區(qū)縣人民政府負(fù)責(zé)組織推薦，獲得區(qū)縣政府質(zhì)量獎(jiǎng)的組織應(yīng)優(yōu)先推薦。3.3.2各區(qū)縣人民政府收到申報(bào)材料后，核實(shí)申報(bào)組織是否符合申報(bào)條件、申報(bào)內(nèi)容是否屬實(shí)，并形成推薦意見連同申報(bào)材料一并報(bào)送評(píng)審委員會(huì)秘書處。3.4形式審核DB12/T631—201633.4.1評(píng)審委員會(huì)秘書處向各評(píng)審委員會(huì)成員單位及相關(guān)部門征求意見，對(duì)申報(bào)組織近二年內(nèi)是否存在違法違規(guī)行為進(jìn)行審核。3.4.2根據(jù)各有關(guān)單位的反饋意見確定符合要求的組織名單。經(jīng)審核不符合規(guī)定要求的，不予受理推薦材料。3.4.3由評(píng)審委員會(huì)秘書處組建形式審核組，對(duì)符合規(guī)定要求的組織申報(bào)材料進(jìn)行審核。3.4.4形式審核組負(fù)責(zé)審核申報(bào)組織是否符合申報(bào)條件，以及申報(bào)材料是否齊全、完整，對(duì)申報(bào)材料不完整的，應(yīng)及時(shí)通知組織補(bǔ)充完善。3.4.5形式審核組按照申報(bào)組織形式審核表形成形式審核記錄，報(bào)送評(píng)審委員會(huì)秘書處。3.5評(píng)審組3.5.1評(píng)審組管理評(píng)審機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)建立評(píng)審員隊(duì)伍，并開展對(duì)評(píng)審員的登記注冊(cè)、培訓(xùn)教育、考核評(píng)價(jià)等管理工作。評(píng)審員應(yīng)符合的基本條件包括：a)認(rèn)真貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策，熟悉國家有關(guān)質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)方面的法律、法規(guī)和規(guī)定。b)具有本科（含）以上學(xué)歷及中級(jí)（含）以上相關(guān)專業(yè)技術(shù)職稱，年齡在65周歲（含）以下，身體健康，能合理安排時(shí)間、參加一定強(qiáng)度的評(píng)審工作。技術(shù)研發(fā)、品牌運(yùn)營、財(cái)務(wù)管理等多個(gè)領(lǐng)域有深入理論研究和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。d)掌握質(zhì)量管理知識(shí)和方法，接受過質(zhì)量獎(jiǎng)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)的系統(tǒng)培訓(xùn)，熟悉評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，熟練掌握評(píng)審方法和技巧。e)具有敏銳的觀察力和準(zhǔn)確、快速的反應(yīng)能力，具有較強(qiáng)的綜合分析判斷能力、綜合協(xié)調(diào)能力、語言表述能力、文字表達(dá)能力和創(chuàng)造性工作能力，具有團(tuán)隊(duì)合作精神并具備自身獨(dú)立性的能f)具有較強(qiáng)事業(yè)心、社會(huì)責(zé)任感和良好的職業(yè)道德和職業(yè)操守，無違法違紀(jì)等不良行為記錄。3.5.2組建材料評(píng)審組和現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審組a)評(píng)審委員會(huì)秘書處根據(jù)通過形式審核的組織數(shù)量和行業(yè)分布情況，組建材料評(píng)審組。b)評(píng)審委員會(huì)秘書處根據(jù)進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)的組織數(shù)量和行業(yè)分布情況，組建現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審組。3.5.3評(píng)審組構(gòu)成及職責(zé)評(píng)審組設(shè)評(píng)審組組長、組長助理、評(píng)審小組組長、評(píng)審小組組員、監(jiān)督員及觀察員，監(jiān)督員由評(píng)審委員會(huì)任命，其他由評(píng)審委員會(huì)秘書處任命。a)評(píng)審組組長，負(fù)責(zé)評(píng)審工作的技術(shù)咨詢與指導(dǎo)，評(píng)審情況監(jiān)督、指導(dǎo)與審核，評(píng)審情況匯總與報(bào)告。b)組長助理，負(fù)責(zé)監(jiān)控評(píng)審進(jìn)度，協(xié)調(diào)溝通各評(píng)審小組工作，協(xié)助評(píng)審組長進(jìn)行評(píng)審情況匯總與報(bào)告。c)評(píng)審小組組長，負(fù)責(zé)組織、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)本評(píng)審小組工作，對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行評(píng)審，撰寫評(píng)審報(bào)告。d)評(píng)審小組組員，負(fù)責(zé)對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行評(píng)審，并撰寫評(píng)審報(bào)告。e)評(píng)審小組觀察員，負(fù)責(zé)協(xié)助組織評(píng)審工作，監(jiān)控本組評(píng)審進(jìn)度，協(xié)調(diào)溝通反饋本評(píng)審小組工作。f)評(píng)審小組監(jiān)督員，負(fù)責(zé)評(píng)審過程的全程監(jiān)督，并提交天津質(zhì)量獎(jiǎng)評(píng)審監(jiān)督報(bào)告。3.6回避制度評(píng)審實(shí)行回避制度。評(píng)審員與申報(bào)組織有利害關(guān)系的，本人應(yīng)當(dāng)主動(dòng)提出回避。DB12/T631—201643.7材料評(píng)審3.7.1首次會(huì)議材料評(píng)審首次會(huì)議由評(píng)審委員會(huì)秘書處組織，材料評(píng)審人員、觀察員、監(jiān)督員及相關(guān)人員參加。會(huì)議的主要內(nèi)容可包括：a)部署評(píng)審工作安排與分組情況。b)明確材料評(píng)審程序與規(guī)則。c)明確評(píng)審員管理規(guī)定及要求。d)評(píng)審員簽署《天津質(zhì)量獎(jiǎng)評(píng)審員承諾書》及《天津質(zhì)量獎(jiǎng)評(píng)審員回避聲明書》。3.7.2材料評(píng)審工作3.7.2.1評(píng)審小組組長召集全組評(píng)審員進(jìn)行討論，由評(píng)審小組組長指定評(píng)審員評(píng)審分工并記錄有關(guān)情況。評(píng)審員在了解申報(bào)資料的基礎(chǔ)上，按照評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審員依據(jù)評(píng)審規(guī)則，對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行評(píng)審，并按《天津質(zhì)量獎(jiǎng)卓越模式》要求逐條進(jìn)行打分，并撰寫逐條報(bào)告。3.7.2.2評(píng)審小組組長召集全組評(píng)審員對(duì)評(píng)審情況進(jìn)行集體討論，校準(zhǔn)組內(nèi)各成員間的打分偏差，偏差幅度超過10%時(shí)，重新合議后進(jìn)行修正。3.7.2.3評(píng)審小組完成材料評(píng)審報(bào)告，包括逐條報(bào)告、綜合報(bào)告、打分表等，形成推薦意見，報(bào)送評(píng)審組組長。3.7.2.4評(píng)審組組長審查材料評(píng)審報(bào)告并簽署意見。3.7.3材料評(píng)審總結(jié)會(huì)議3.7.3.1評(píng)審委員會(huì)秘書處召集全體材料評(píng)審專家召開材料評(píng)審總結(jié)會(huì)，評(píng)審組組長將各組打分結(jié)果報(bào)告評(píng)審委員會(huì)秘書處。3.7.3.2評(píng)審專家集體討論，提出擬推薦進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的企業(yè)名單。3.7.3.3評(píng)審委員會(huì)秘書處綜合各評(píng)審組意見后，按不超過規(guī)定最多評(píng)獎(jiǎng)數(shù)的2倍的數(shù)量確定進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的組織名單。3.7.4末次會(huì)議3.7.4.1評(píng)審組組長匯總評(píng)審結(jié)果，整理評(píng)審報(bào)告，提交評(píng)審委員會(huì)秘書處。3.7.4.2評(píng)審委員會(huì)秘書處公布材料評(píng)審結(jié)果。3.7.4.3評(píng)審委員會(huì)監(jiān)督組宣讀評(píng)審過程監(jiān)督報(bào)告。3.7.5意見反饋評(píng)審委員會(huì)秘書處向未能進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的組織反饋有關(guān)情況。3.8現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審3.8.1啟動(dòng)會(huì)議評(píng)審委員會(huì)秘書處組織進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的組織召開現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審啟動(dòng)會(huì)議，公布現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的日程安排、程序要求、規(guī)章紀(jì)律等相關(guān)內(nèi)容。3.8.2預(yù)備會(huì)議3.8.2.1部署評(píng)審工作安排與分組情況。DB12/T631—201653.8.2.2明確現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審程序與規(guī)則。3.8.2.3明確評(píng)審員管理規(guī)定及要求。3.8.2.4評(píng)審員簽署《天津質(zhì)量獎(jiǎng)評(píng)審員承諾書》及《天津質(zhì)量獎(jiǎng)評(píng)審員回避聲明書》。3.8.3現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作3.8.3.1現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審小組編制現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審計(jì)劃，經(jīng)被評(píng)審組織確認(rèn)，評(píng)審委員會(huì)秘書處審核批準(zhǔn)后實(shí)施。3.8.3.2評(píng)審小組組長對(duì)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作進(jìn)行分工部署。3.8.3.3評(píng)審專家依據(jù)《天津質(zhì)量獎(jiǎng)卓越模式》及評(píng)審計(jì)劃開展現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作。3.8.3.4各評(píng)審小組按照評(píng)審工作流程開展現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作。現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作流程詳見附錄B。3.8.3.5各評(píng)審小組按評(píng)審要求，形成現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審報(bào)告，包括逐條報(bào)告、綜合報(bào)告和打分表等，報(bào)送評(píng)審組組長。3.8.3.6評(píng)審小組組長在現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審末次會(huì)議上公布現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審綜合報(bào)告中的優(yōu)勢(shì)項(xiàng)和改進(jìn)項(xiàng)。3.8.3.7監(jiān)督員根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督情況完成《天津質(zhì)量獎(jiǎng)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督報(bào)告》，公布現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督情況，報(bào)送評(píng)審委員會(huì)秘書處。3.8.4合議會(huì)議3.8.4.1評(píng)審委員會(huì)秘書處組織評(píng)審組長及評(píng)審小組組長召開評(píng)審合議會(huì)議，評(píng)審小組組長匯報(bào)各組現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審情況，評(píng)審組長主持合議討論。3.8.4.2評(píng)審組對(duì)被評(píng)審組織進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，計(jì)算最終綜合得分。3.8.4.3評(píng)審組按照被評(píng)審組織綜合得分高低排序確定推薦獲獎(jiǎng)組織名單。3.8.4.4評(píng)審組組長匯總評(píng)審結(jié)果，整理評(píng)審報(bào)告，報(bào)送評(píng)審委員會(huì)秘書處。3.8.4.5評(píng)審委員會(huì)秘書處依據(jù)評(píng)審報(bào)告及評(píng)審專家的意見，確定天津質(zhì)量獎(jiǎng)候選名單。3.8.5組織反饋被評(píng)審組織在現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審結(jié)束后3個(gè)工作日內(nèi)，填寫《天津質(zhì)量獎(jiǎng)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審紀(jì)律情況反饋表》寄送評(píng)審委員會(huì)秘書處。3.9審議3.9.1組織召開評(píng)審委員會(huì)全體成員會(huì)議，參加人數(shù)應(yīng)超過全體成員數(shù)的2/3（含2/3）。3.9.2評(píng)審委員會(huì)以投票表決方式確定天津質(zhì)量獎(jiǎng)與天津質(zhì)量獎(jiǎng)提名獎(jiǎng)名單。每位評(píng)審委員會(huì)成員投贊成票的組織不得超過限定數(shù)。組織得票數(shù)達(dá)到評(píng)審委員會(huì)與會(huì)成員數(shù)的半數(shù)（含）以上方可入選。候選組織多于限定數(shù)的，按得票數(shù)和評(píng)審分?jǐn)?shù)，經(jīng)評(píng)審委員會(huì)主任委員或其委托人確認(rèn)后，確定天津質(zhì)量獎(jiǎng)與天津質(zhì)量獎(jiǎng)提名獎(jiǎng)建議名單。3.10公示評(píng)審委員會(huì)公示擬獲獎(jiǎng)組織名單，征求社會(huì)意見，公示期為10天。3.11異議處理3.11.1公示期間對(duì)有異議并提供有可查證據(jù)的，由評(píng)審委員會(huì)秘書處核實(shí)后，將異議核實(shí)結(jié)果一并報(bào)送評(píng)審委員會(huì)再次評(píng)議。3.11.2再次評(píng)議與原建議不一致的，撤銷其建議名單；再次評(píng)議結(jié)果與原建議一致的，同公示結(jié)束無異議的名單一并報(bào)送評(píng)審委員會(huì)。DB12/T631—201663.12批準(zhǔn)公布3.12.1評(píng)審委員會(huì)根據(jù)公示情況，提出天津質(zhì)量獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)名單，提請(qǐng)市人民政府批準(zhǔn)。3.12.2經(jīng)市人民政府批準(zhǔn)后，由市人民政府向社會(huì)公布獲獎(jiǎng)組織名單。3.13授獎(jiǎng)市人民政府對(duì)獲得天津質(zhì)量獎(jiǎng)的組織進(jìn)行表彰授獎(jiǎng)。3.14評(píng)審用報(bào)告和記錄3.14.1評(píng)審用表格、報(bào)告和記錄等由評(píng)審委員會(huì)秘書處統(tǒng)一制定和修訂，并可根據(jù)實(shí)際做補(bǔ)充修改。3.14.2評(píng)審過程中的有關(guān)表格、報(bào)告和記錄等由評(píng)審委員會(huì)秘書處保存。DB12/T631—20167（資料性附錄）天津質(zhì)量獎(jiǎng)評(píng)審工作程序天津質(zhì)量獎(jiǎng)工作推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)宣貫、培訓(xùn)組織自愿申報(bào)報(bào)送未通過未通過反饋質(zhì)量行政主管部門行業(yè)主管部門有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)、學(xué)會(huì)材料初審區(qū)縣政府初