咨詢服務(wù)合同協(xié)議（2025年投資顧問）咨詢服務(wù)合同協(xié)議一、引言與背景本合同協(xié)議由以下雙方于[具體日期]在[具體地點]訂立：顧問方：[顧問公司名稱]，注冊地址：[顧問公司注冊地址]，統(tǒng)一社會信用代碼：[顧問公司統(tǒng)一社會信用代碼]，法定代表人：[顧問公司法定代表人姓名]，聯(lián)系電話：[顧問公司聯(lián)系電話]，電子郵箱：[顧問公司電子郵箱]。客戶方：[客戶姓名/公司名稱]，注冊地址/住址：[客戶注冊地址/住址]，統(tǒng)一社會信用代碼/身份證號：[客戶統(tǒng)一社會信用代碼/身份證號]，聯(lián)系人：[客戶聯(lián)系人姓名]，聯(lián)系電話：[客戶聯(lián)系電話]，電子郵箱：[客戶電子郵箱]。鑒于顧問方擁有專業(yè)的投資顧問團隊、豐富的投資經(jīng)驗和市場信息資源，愿意為客戶方提供投資咨詢服務(wù)；客戶方愿意接受顧問方的投資咨詢服務(wù)，以協(xié)助其進行投資決策。根據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)，雙方本著平等自愿、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議，以茲共同遵守。二、服務(wù)內(nèi)容與范圍1.顧問方同意向客戶方提供專業(yè)的投資顧問服務(wù)，旨在基于客戶方的投資目標、風險偏好、投資知識水平、投資期限等因素，提供個性化的投資建議和策略，幫助客戶方更好地理解市場、管理投資風險、實現(xiàn)投資回報。2.服務(wù)期限自[起始日期]起至[終止日期]止，為期[合同期限，如一年]。合同期滿前[提前通知期，如三個月]，雙方可協(xié)商續(xù)簽事宜。3.服務(wù)形式包括但不限于定期提供投資市場分析報告、行業(yè)研究動態(tài)、宏觀經(jīng)濟解讀、投資策略建議、投資組合建議、特定投資機會評估、投資決策支持信息以及約定的溝通會議（如電話會議、視頻會議等）。具體服務(wù)形式和頻率將在本合同中進一步明確。4.服務(wù)范圍具體包括：*市場研究與分析：定期或不定期向客戶方提供關(guān)于全球及中國證券市場、特定行業(yè)或板塊的市場趨勢、運行狀況、潛在風險及機遇的研究分析報告。*投資策略制定：根據(jù)對客戶方財務(wù)狀況、風險承受能力和投資目標的了解，制定或調(diào)整符合客戶方需求的長期及短期投資策略，包括資產(chǎn)配置建議。*投資組合管理建議：基于既定的投資策略，向客戶方提出具體的投資品種選擇建議（涵蓋股票、債券、基金、衍生品及其他另類投資等），并就建議的投資組合內(nèi)各類資產(chǎn)的配置比例提供專業(yè)意見。*投資決策支持：就特定的投資機會（如新股發(fā)行、并購重組等）或市場重大變化，向客戶提供必要的背景信息、分析框架和決策支持材料，協(xié)助客戶方做出更明智的投資判斷。*定期溝通與報告：按照約定頻率（例如每月/每季度），向客戶方提供投資組合表現(xiàn)報告，內(nèi)容涵蓋投資組合凈值變化、收益情況、與基準比較、持倉變動分析、市場回顧與未來展望等。*其他服務(wù)：根據(jù)合同約定或雙方后續(xù)協(xié)商一致，提供其他必要的投資咨詢服務(wù)。三、服務(wù)費用與支付方式1.客戶方同意向顧問方支付投資顧問服務(wù)費。費用標準如下：*[選擇一種或結(jié)合使用：固定費用：每期人民幣[具體金額]元整。按資產(chǎn)規(guī)模收費：按客戶方委托資產(chǎn)的一定比例收取費用，費率比例為[百分比]%?；旌夏Ｊ剑菏灼谥Ц度嗣駧臶具體金額]元整，之后每[周期，如季度/年]根據(jù)客戶方委托資產(chǎn)規(guī)模按[百分比]%收取費用，最低收費為人民幣[具體金額]元整，最高收費不超過人民幣[具體金額]元整。]2.支付方式：客戶方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式向顧問方支付服務(wù)費用。*首期費用應(yīng)于本合同簽訂之日起[具體天數(shù)，如10個工作日]內(nèi)支付。*后續(xù)費用應(yīng)于每個[周期開始后的具體天數(shù)，如15個工作日]內(nèi)支付。*顧問方指定收款賬戶信息如下：*開戶行：[開戶銀行名稱]*賬戶名稱：[顧問公司賬戶名稱]*賬號：[顧問公司銀行賬號]3.相關(guān)稅費由[顧問方/客戶方]承擔。四、雙方權(quán)利與義務(wù)1.顧問方權(quán)利與義務(wù)：*有權(quán)按照合同約定收取服務(wù)費用。*有權(quán)要求客戶方提供真實、準確、完整的個人/公司財務(wù)狀況、投資目標、風險承受能力、投資經(jīng)驗等必要信息，并確保信息的持續(xù)更新。*有權(quán)根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及行業(yè)公認的標準，拒絕提供可能違反規(guī)定或不符合職業(yè)道德的投資建議。*應(yīng)基于合理的勤勉和專業(yè)的判斷，運用專業(yè)知識和經(jīng)驗，向客戶方提供審慎、客觀、中立的投資建議。*應(yīng)按照合同約定的服務(wù)內(nèi)容和頻率，持續(xù)、有效地提供投資顧問服務(wù)，并保證服務(wù)質(zhì)量。*應(yīng)向客戶方充分披露投資相關(guān)的風險，包括但不限于市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險、政策風險等，并解釋相關(guān)投資建議可能帶來的潛在損失。*應(yīng)對客戶方提供的保密信息（包括但不限于財務(wù)信息、投資計劃等）承擔嚴格的保密義務(wù)，未經(jīng)客戶方事先書面同意，不得向任何第三方（但包括因提供本服務(wù)而需知曉的顧問方工作人員、法律顧問、審計師以及監(jiān)管機構(gòu)要求的除外）泄露。*應(yīng)遵守所有適用的法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定，維護客戶方的合法權(quán)益，并保持良好的職業(yè)操守，避免任何利益沖突。2.客戶方權(quán)利與義務(wù)：*有權(quán)獲得本合同約定的投資顧問服務(wù)。*有權(quán)要求顧問方對其提供的投資建議進行解釋，并了解其背后的邏輯和依據(jù)。*有權(quán)對顧問方提供的服務(wù)進行監(jiān)督，并有權(quán)提出書面意見和建議。*應(yīng)按照合同約定及時、足額支付服務(wù)費用。*應(yīng)積極配合顧問方的工作，及時溝通任何可能影響投資決策的重大變化信息。*應(yīng)自行承擔基于本合同作出的最終投資決策，并獨立承擔由此產(chǎn)生的所有投資收益和投資風險。*應(yīng)對向顧問方提供的個人信息和商業(yè)秘密承擔保密義務(wù)。五、保密條款1.雙方確認，在本合同有效期內(nèi)及合同終止后[具體年限，如兩年]內(nèi)，雙方均不得泄露或使用因簽署和履行本合同而獲知的對方的任何商業(yè)秘密、技術(shù)信息、經(jīng)營數(shù)據(jù)以及客戶方的個人信息、財務(wù)信息、投資計劃等保密信息。2.“保密信息”是指一方（披露方）以口頭、書面、電子或其他形式向另一方（接收方）披露的，未公開的，且標明為“保密”或根據(jù)其性質(zhì)應(yīng)被合理認定為保密的任何信息。3.接收方同意僅為履行本合同之目的使用披露方的保密信息，并應(yīng)采取不低于保護自身同類保密信息的謹慎程度來保護該等信息，防止其被未經(jīng)授權(quán)的第三方獲取或使用。4.法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)要求披露保密信息，或接收方為響應(yīng)法律或監(jiān)管要求而需要披露保密信息的，接收方應(yīng)在法律允許的范圍內(nèi)盡力提前通知披露方，并僅在法律或監(jiān)管要求所必需的范圍內(nèi)披露該等信息。5.本保密義務(wù)不因本合同的終止而失效。六、違約責任1.若顧問方未能按合同約定提供服務(wù)，或提供的服務(wù)存在重大瑕疵、違反法律法規(guī)或?qū)I(yè)操守規(guī)范，應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任，可能包括但不限于采取補救措施、賠償客戶方因此遭受的直接經(jīng)濟損失（以實際發(fā)生且可證明的損失為限）。2.若客戶方未能按合同約定支付服務(wù)費用，每逾期一日，應(yīng)按逾期支付金額的[滯納金比例，如萬分之五]向顧問方支付滯納金，直至付清為止。逾期超過[具體天數(shù)，如30日]，顧問方有權(quán)暫停服務(wù)或單方解除合同，并要求客戶方支付全部應(yīng)付費用及違約金。3.若任何一方違反本合同的保密條款，應(yīng)賠償由此給對方造成的全部損失（包括直接損失和間接損失）。4.若違約行為給對方造成損失的，違約方應(yīng)承擔賠償責任，但賠償金額不超過違約方在簽訂合同時預(yù)見到的損失范圍。七、合同的變更、解除與終止1.對本合同的任何修改或補充，須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽署書面文件后生效。2.除本合同另有約定外，發(fā)生以下情況之一，守約方有權(quán)書面通知違約方解除本合同：*一方嚴重違反本合同約定，經(jīng)守約方書面催告后[具體天數(shù)，如30日]仍未糾正的。*一方進入破產(chǎn)、清算、解散或類似程序，且該程序無法在合理期限內(nèi)終結(jié)的。*一方喪失履約能力，經(jīng)守約方書面催告后[具體天數(shù)，如30日]未能提供有效擔保的。*雙方協(xié)商一致同意解除本合同的。3.合同期限屆滿，雙方權(quán)利義務(wù)履行完畢，本合同自動終止。雙方也可在合同有效期內(nèi)協(xié)商一致提前終止本合同。4.無論因何種原因?qū)е卤竞贤K止或解除，雙方均應(yīng)：*在本合同終止后[具體天數(shù)，如15日]內(nèi)，客戶方應(yīng)向顧問方結(jié)清所有未付的服務(wù)費用。*顧問方應(yīng)向客戶方退還（若有）已收取但尚未提供相應(yīng)服務(wù)的費用，或按雙方約定比例進行分攤。*顧問方應(yīng)向客戶方返還其持有的所有屬于客戶方的資料、文件、數(shù)據(jù)等。*雙方均應(yīng)繼續(xù)遵守本合同的保密條款，不得泄露或使用對方商業(yè)秘密和客戶信息。*雙方應(yīng)根據(jù)各自的角色，做好工作交接，確保平穩(wěn)過渡。八、不可抗力1.“不可抗力”是指雙方不能合理控制、不可預(yù)見或即使預(yù)見亦無法避免的事件，該事件妨礙、影響或延誤任何一方根據(jù)本合同履行其全部或部分義務(wù)，包括但不限于自然災(zāi)害（如地震、洪水、臺風）、戰(zhàn)爭、恐怖襲擊、疫情、政府行為、法律法規(guī)的變更等。2.任何一方因不可抗力導致無法履行或無法完全履行本合同義務(wù)時，應(yīng)在不可抗力發(fā)生后[具體天數(shù)，如10日]內(nèi)書面通知另一方，并提供相關(guān)證明文件。雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力的影響程度，協(xié)商決定是否延遲履行、部分履行或終止本合同。3.因不可抗力導致的履行延遲或不能履行，受影響一方不承擔違約責任，但應(yīng)在不可抗力消除后盡快恢復(fù)履行。九、爭議解決因本合同的訂立、效力、解釋、履行、變更、解除或終止等發(fā)生的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至[選擇一種：顧問方所在地/客戶方所在地/合同履行地]有管轄權(quán)的人民法院通過訴訟解決。十、法律適用本合同的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。十一、其他1.本合同自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公司公章（或合同專用章）之日起生效。2.本合同構(gòu)成雙方就本合同標的達成的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達成的所有口頭或書面的協(xié)議、