第第頁水利工程項目法人工作清單及相關(guān)資料目錄（政府投資項目）資料大類序號資料名稱資料清單或者文件參照規(guī)范或者規(guī)定備注（資料來源/要求）一、法人資質(zhì)與備案資料1項目法人成立批復(fù)文件（政府/出資方）明確17項核心職責(zé)：制定質(zhì)量、安全、計劃執(zhí)行、設(shè)計、財務(wù)、合同、檔案等管理制度；定期開展制度執(zhí)行自查；牽頭工程建設(shè)全流程協(xié)調(diào)管理。1.水建設(shè)〔2020〕258號《水利部關(guān)于印發(fā)水利工程建設(shè)項目法人管理指導(dǎo)意見的通知》；2.辦建設(shè)函（2023）1292號《水利工程建設(shè)項目法人工作手冊（2023版）》；3.水利部令第52號《水利工程質(zhì)量管理規(guī)定》；4.《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》；5.SL/T789-2019《水利安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》；6.SL721-2015《水利水電工程施工安全管理導(dǎo)則》。1.需加蓋政府或出資方主管部門公章，為紅頭文件格式；2.明確項目法人職責(zé)邊界、管理權(quán)限及覆蓋工程范圍；3.同步附法人組織機構(gòu)代碼證、法定代表人身份證明。2項目法人組織機構(gòu)設(shè)置文件組織機構(gòu)框圖（含部門劃分、崗位設(shè)置、層級關(guān)系）；人員配置清單（姓名、崗位、職稱、職業(yè)資格證書復(fù)印件）；部門職責(zé)說明書及崗位分工文件。1.同本大類第1項參照規(guī)范。1.人員配置標(biāo)準(zhǔn)：大型工程≥30人、中型≥12人、小型≥6人，工程專業(yè)技術(shù)人員占比≥50%；2.明確安全總監(jiān)、質(zhì)量負責(zé)人、財務(wù)負責(zé)人、技術(shù)負責(zé)人等關(guān)鍵崗位任職文件；3.人員調(diào)整需履行備案程序，附變更批復(fù)及交接記錄。3項目法人備案回執(zhí)（水利主管部門）備案申請表（按地方模板填寫）；法人成立批復(fù)、組織機構(gòu)文件、技術(shù)負責(zé)人資質(zhì)等備案附件；主管部門出具的備案回執(zhí)單。1.各地水行政主管部門發(fā)布的《水利工程項目法人備案管理辦法》。1.由地方水行政主管部門或流域管理機構(gòu)出具；2.回執(zhí)需注明備案編號、備案日期、有效期限；3.備案信息變更需在15個工作日內(nèi)重新報備。4技術(shù)負責(zé)人資質(zhì)證明職稱證書、執(zhí)業(yè)資格證書（如注冊建造師、注冊水利工程師）原件復(fù)印件；學(xué)歷證明、相關(guān)工作經(jīng)歷證明；任職聘用文件。1.大型水利工程/壩高＞70米水庫：水利相關(guān)專業(yè)高級職稱或執(zhí)業(yè)資格；2.其他工程：水利相關(guān)專業(yè)中級以上職稱或執(zhí)業(yè)資格。1.證書需在有效期內(nèi)，加蓋法人公章驗證；2.附技術(shù)負責(zé)人業(yè)績證明（近3年相關(guān)水利工程管理經(jīng)歷材料）；3.人員更換需重新提交資質(zhì)備案。二、前期審批資料5項目建議書及批復(fù)文件項目建議書文本（含項目必要性、建設(shè)規(guī)模、投資估算等）；行業(yè)主管部門批復(fù)文件；批復(fù)意見落實情況說明。1.水建設(shè)〔2020〕258號；2.辦建設(shè)函（2023）1292號；3.水建（1995）128號（2016修正）《水利工程建設(shè)項目管理規(guī)定（試行）》；4.水建（1998）16號（2019修正）《水利工程建設(shè)程序管理暫行規(guī)定》。1.批復(fù)文件需明確項目建設(shè)地點、建設(shè)內(nèi)容、投資控制額度；2.涉及跨區(qū)域、跨部門的項目需附相關(guān)協(xié)調(diào)意見；3.資料需按“文本+批復(fù)+落實說明”順序歸檔。6可行性研究報告及批復(fù)文件可行性研究報告正本（含附圖、附件）；專項評估報告（規(guī)劃、國土、環(huán)評、水保、洪水影響評價、涉河建設(shè)、地災(zāi)、壓覆礦、四大家魚保護、社會穩(wěn)定風(fēng)險評估、地震等）；審批部門批復(fù)文件；投資估算審核意見。1.同本大類第5項參照規(guī)范；2.發(fā)改投資（2019）268號《全國投資項目在線審批監(jiān)管平臺投資審批管理事項統(tǒng)一名稱和申請材料清單》；3.地方行政審批相關(guān)文件。1.專項報告需由具備相應(yīng)資質(zhì)的單位編制，附資質(zhì)證書復(fù)印件；2.批復(fù)文件需明確項目建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、總投資、建設(shè)工期；3.涉及航道的項目需補充航道通航條件影響評價、航道保護方案、施工期航道保障措施3個專題報告，航道影響、航道論證、通航安全等。7初步設(shè)計報告及批復(fù)文件初步設(shè)計報告（含工程布置、設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)、工程量清單、概算等）；設(shè)計圖紙（總平面圖、主體結(jié)構(gòu)圖紙等）；專家評審意見及修改說明；審批部門批復(fù)文件。1.同本大類第5、6項參照規(guī)范；2.水利工程初步設(shè)計審批相關(guān)管理規(guī)定。1.概算文件需按水建設(shè)〔2023〕256號《水利工程造價管理規(guī)定》編制；2.批復(fù)文件需明確工程建設(shè)內(nèi)容、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、概算總投資及分項控制額度；3.設(shè)計圖紙需加蓋設(shè)計單位公章及注冊師簽章。三、項目管理制度資料8質(zhì)量管理制度質(zhì)量管理體系文件（含管理手冊、程序文件）；崗位質(zhì)量責(zé)任制度；參建單位質(zhì)量管理辦法；施工圖審查、設(shè)計變更管理規(guī)定；質(zhì)量檢查、例會、缺陷處理制度；質(zhì)量驗收、獎懲、責(zé)任追究制度；強制性條文執(zhí)行監(jiān)督制度；8.質(zhì)量事故應(yīng)急預(yù)案。1.水建設(shè)〔2020〕258號；2.辦建設(shè)函（2023）1292號；3.水利部令第52號《水利工程質(zhì)量管理規(guī)定》；4.SL176-2007《水利水電工程施工質(zhì)量檢驗與評定規(guī)程》；5.SL223-2008《水利水電建設(shè)工程驗收規(guī)程》。1.正式發(fā)文（文號規(guī)范），明確管理流程、責(zé)任部門及時間節(jié)點；2.結(jié)合工程特點制定針對性條款（如大壩、隧洞等關(guān)鍵工程專項質(zhì)量控制措施）；3.每年至少開展1次制度執(zhí)行情況評估，動態(tài)調(diào)整完善。9安全生產(chǎn)管理制度安全生產(chǎn)責(zé)任制（全員覆蓋）；安全費用提取與使用管理規(guī)定；安全技術(shù)措施審查制度；安全設(shè)施“三同時”管理辦法；安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)制度；雙重預(yù)防體系建設(shè)方案（風(fēng)險分級管控、隱患排查治理）；重大危險源管理、危險物品管理制度；8.安全例會、檢查、驗收制度；9.消防、社會治安管理制度；10.應(yīng)急管理辦法（預(yù)案、演練、事故處理）。1.《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》；2.SL721-2015《水利水電工程施工安全管理導(dǎo)則》；3.SL/T789-2019《水利安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》；4.應(yīng)急管理部2號令《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》；5.六項機制建設(shè)相關(guān)規(guī)定。1.正式發(fā)文，明確各部門、崗位安全職責(zé)；2.危險作業(yè)（高邊坡、深基坑、爆破等）需制定專項安全管理規(guī)定；3.安全費用提取標(biāo)準(zhǔn)符合相關(guān)規(guī)定，使用臺賬規(guī)范；4.每年開展制度修訂，同步納入新法規(guī)、新標(biāo)準(zhǔn)要求。10財務(wù)管理制度財務(wù)核算管理辦法；資金籌集與使用管理制度；建設(shè)管理費控制規(guī)定；貨幣資金、財務(wù)印章管理規(guī)定；費用審批與支付流程；工程價款結(jié)算、保證金管理辦法；固定資產(chǎn)、成本核算制度；移民征地拆遷資金使用管理規(guī)定；竣工決算管理辦法；10.內(nèi)部稽核、預(yù)算管理制度。1.《政府投資條例》；2.財政部《基本建設(shè)財務(wù)管理規(guī)定》；3.水建設(shè)〔2023〕256號《水利工程造價管理規(guī)定》；4.地方財政部門相關(guān)管理要求。1.正式發(fā)文，明確審批權(quán)限、支付流程及監(jiān)督機制；2.工程價款結(jié)算需按合同約定及計量規(guī)范執(zhí)行，附完整審批鏈條；3.移民資金需?？顚Ｓ?，單獨核算，附使用明細及公示資料；4.財務(wù)印章實行“雙人保管、分開存放”制度。11其他制度工程進度管理制度（計劃編制、執(zhí)行、調(diào)整）；投資計劃管理辦法；招投標(biāo)管理規(guī)定；4.合同管理辦法（簽訂、履約、變更、違約處理）；施工現(xiàn)場揚塵防治、環(huán)境保護管理制度；水土保持管理辦法；農(nóng)民工工資支付保障制度（實名制、專戶、保證金）；檔案管理制度（收集、整理、歸檔、保管）；信息報送、保密管理制度。1.《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》；2.《中華人民共和國水土保持法》；3.《保障農(nóng)民工工資支付條例》；4.DA/T28-2018《國家重大建設(shè)項目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》；5.地方相關(guān)管理規(guī)定。1.各項制度需明確責(zé)任部門、操作流程及考核標(biāo)準(zhǔn)；2.農(nóng)民工工資保障制度需包含實名制登記、工資專戶開立、按月足額支付等條款；3.檔案管理制度需符合水利工程檔案管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，明確歸檔范圍及保管期限。四、招投標(biāo)與合同管理12招標(biāo)公告、招標(biāo)文件及備案文件招標(biāo)公告（發(fā)布渠道截圖、紙質(zhì)版）；2.招標(biāo)文件（含工程量清單、控制價、評標(biāo)辦法）；招標(biāo)備案表（招標(biāo)前）；招標(biāo)結(jié)果備案表（中標(biāo)后15日內(nèi)）；控制價審核報告（含水利工程造價工程師簽字蓋章）；重新招標(biāo)審批文件（如有）。1.水利部令第14號《水利工程建設(shè)項目招標(biāo)投標(biāo)管理規(guī)定》；2.國家計委等7部委令第30號（2013年9部委令第23號修改）《工程建設(shè)項目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》；3.水建設(shè)〔2023〕256號《水利工程造價管理規(guī)定》；4.《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》。1.招標(biāo)文件需明確工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工期、付款方式等核心條款；2.控制價需經(jīng)具備資質(zhì)的單位審核，附審核單位資質(zhì)證書；3.招標(biāo)公告需在法定媒介發(fā)布，發(fā)布時間不少于20日；4.備案文件需加蓋招標(biāo)主管部門備案章。13中標(biāo)通知書、合同協(xié)議書（含補充協(xié)議）中標(biāo)通知書（加蓋招標(biāo)人與招標(biāo)代理機構(gòu)公章）；合同協(xié)議書（勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、設(shè)備采購、檢測、監(jiān)測及第三方相關(guān)服務(wù)單位等）；3.補充協(xié)議、備忘錄；4.履約保證金繳納憑證（或保函）。1.《中華人民共和國民法典》（合同編）；2.《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》；3.水利工程合同示范文本。1.合同主要條款需與招標(biāo)文件、投標(biāo)文件一致，無實質(zhì)性背離；2.合同需明確雙方權(quán)利義務(wù)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工期、價款結(jié)算、違約責(zé)任等；3.補充協(xié)議需說明簽訂原因，與原合同具有同等法律效力；4.履約保證金金額符合規(guī)定（一般不超過合同金額的10%）。14合同管理及履約情況合同臺賬（含合同編號、名稱、簽訂日期、金額、履行狀態(tài)等）；履約檢查制度及檢查記錄（每月至少1次）；參建單位人員到位核查記錄（項目經(jīng)理、技術(shù)負責(zé)人、監(jiān)理工程師等）；違約處理通知書及整改回復(fù)；5.合同爭議處理記錄（協(xié)商、仲裁、訴訟等）。1.《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》；2.水利工程合同管理相關(guān)規(guī)定；3.項目法人管理制度。1.建立合同履約閉環(huán)管理機制，檢查發(fā)現(xiàn)的問題需明確整改時限及驗證標(biāo)準(zhǔn)；2.參建單位主要管理人員變更需經(jīng)項目法人書面同意，且資質(zhì)符合原合同要求；3.違約處理需依據(jù)合同約定，附相關(guān)證據(jù)材料（照片、檢測報告等）；4.合同資料按“招標(biāo)-中標(biāo)-合同-履約-歸檔”順序整理。五、進度與投資管理15總進度計劃、節(jié)點及階段計劃、年度/月度進度計劃及執(zhí)行、調(diào)整情況總進度計劃（網(wǎng)絡(luò)圖、橫道圖）；關(guān)鍵節(jié)點計劃（截流、蓄水、通水等）；年度/月度進度計劃及審批文件；進度執(zhí)行報表（每月報送）；進度偏差分析報告及調(diào)整方案；6.進度協(xié)調(diào)會議紀(jì)要。1.SL288-2014《水利工程建設(shè)項目施工監(jiān)理規(guī)范》；2.項目可行性研究報告、初步設(shè)計批復(fù)文件；3.合同約定工期要求。1.進度計劃需符合合同工期要求，明確各分部工程開工、完工時間；2.月度進度執(zhí)行報表需附施工形象進度照片、工程量完成清單；3.進度偏差超過10%需專項分析，調(diào)整方案需經(jīng)監(jiān)理、項目法人審批；4.關(guān)鍵節(jié)點延誤需及時上報項目主管部門。16投資計劃批復(fù)文件、資金撥付憑證及使用臺賬年度投資計劃批復(fù)文件；資金撥付申請、審批表；銀行轉(zhuǎn)賬憑證、發(fā)票；資金使用臺賬（按項目、分項工程登記）；資金使用情況專項報告（每季度1次）。1.《政府投資條例》；2.地方財政資金管理相關(guān)規(guī)定；3.項目概算批復(fù)文件。1.資金撥付需嚴(yán)格按進度計劃、合同約定及審批流程執(zhí)行；2.臺賬需明確資金來源、撥付時間、金額、用途及受益單位；3.財政資金需?？顚Ｓ茫瑖?yán)禁截留、擠占、挪用；4.每季度開展資金使用自查，附自查報告。17工程計量支付資料（計量表、支付證書、審批意見）工程量計量表（施工單位填報，附測量資料、影像資料）；監(jiān)理單位審核意見；項目法人復(fù)核意見；支付證書（按合同約定格式）；參建各方簽字蓋章憑證。1.SL288-2014《水利工程建設(shè)項目施工監(jiān)理規(guī)范》；2.水建設(shè)〔2023〕256號《水利工程造價管理規(guī)定》；3.合同計量支付條款。1.計量范圍需符合合同約定，工程量計算準(zhǔn)確，附完整支撐材料；2.支付證書需經(jīng)施工、監(jiān)理、項目法人三方簽字蓋章；3.支付金額不得超過合同約定的進度付款比例；4.資料需按支付批次整理歸檔，編號規(guī)范。18概算調(diào)整批復(fù)文件（如有）概算調(diào)整申請報告（說明調(diào)整原因、范圍、金額）；相關(guān)支撐材料（設(shè)計變更文件、價格上漲證明等）；原初步設(shè)計審批部門批復(fù)文件。1.《政府投資條例》；2.水規(guī)計〔2020〕283號《水利工程設(shè)計變更管理暫行辦法》；3.地方政府投資管理辦法。1.重大設(shè)計變更導(dǎo)致概算調(diào)整的，需報原初步設(shè)計審批部門審批；2.一般設(shè)計變更導(dǎo)致概算調(diào)整的，需報項目主管部門備案；3.調(diào)整理由需充分，支撐材料齊全，調(diào)整金額需嚴(yán)格控制在規(guī)定范圍內(nèi)；4.批復(fù)文件需作為竣工決算的依據(jù)。六、建設(shè)實施過程資料19質(zhì)量監(jiān)督、安全監(jiān)督手續(xù)辦理及開工備案質(zhì)量監(jiān)督申請書、受理通知書；安全監(jiān)督申請書、受理通知書；工程質(zhì)量終身責(zé)任承諾書（項目負責(zé)人、技術(shù)負責(zé)人等簽字）；項目負責(zé)人證明材料及備案表；工程建設(shè)執(zhí)行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)清單；開工備案表（工程開工后15日內(nèi)報送）；原始資料移交清單（向參建單位提供）。水建管〔2013〕331號《水利部關(guān)于水利工程開工審批取消后加強后續(xù)監(jiān)管工作的通知》；2.水監(jiān)督〔2021〕335號《水利工程責(zé)任單位責(zé)任人質(zhì)量終身責(zé)任追究管理辦法（試行）》；3.地方水行政主管部門開工備案管理規(guī)定。1.質(zhì)量終身責(zé)任承諾書需明確承諾人、工程名稱、承諾期限及責(zé)任內(nèi)容；2.項目負責(zé)人更換需重新簽署承諾書并備案；3.技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)清單需依據(jù)設(shè)計文件及相關(guān)規(guī)范編制，明確執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)編號及名稱；4.原始資料需真實、準(zhǔn)確、齊全，附移交簽收記錄。20開工后相關(guān)工作項目劃分文件（含單元工程、分部工程、單位工程劃分方案）；項目劃分批復(fù)文件（質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)出具）；臨時工程驗收標(biāo)準(zhǔn)及劃分方案；驗收工作計劃（工程開工后60日內(nèi)制定）；水工建筑物外觀質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)及備案文件。1.SL176-2007《水利水電工程施工質(zhì)量檢驗與評定規(guī)程》；2.質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)相關(guān)規(guī)定；3.SL223-2008《水利水電建設(shè)工程驗收規(guī)程》。1.項目劃分需在主體工程開工前完成，經(jīng)監(jiān)理、設(shè)計、施工單位同意后報質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)批復(fù)；2.重要隱蔽單元工程和關(guān)鍵部位單元工程需單獨列明；3.驗收工作計劃需明確各階段驗收時間、組織單位及驗收內(nèi)容，計劃調(diào)整需重新報備；4.外觀質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)需結(jié)合工程等級及使用功能制定。21安全與質(zhì)量基礎(chǔ)保障資料保證安全生產(chǎn)的措施方案及備案回執(zhí)；拆除/爆破工程備案文件（施工前15日內(nèi)報送）；工程度汛方案及審批文件；工地試驗室設(shè)立批復(fù)或委托檢測合同；檢測方案（含自檢、平行檢測、抽檢計劃）；質(zhì)量責(zé)任公示牌、永久性標(biāo)志設(shè)置照片；安全生產(chǎn)措施方案調(diào)整備案文件（如有）。1.《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》；2.SL721-2015《水利水電工程施工安全管理導(dǎo)則》；3.水監(jiān)督〔2021〕335號；4.SL176-2007《水利水電工程施工質(zhì)量檢驗與評定規(guī)程》；1.安全生產(chǎn)措施方案需包含安全管理體系、安全技術(shù)措施、應(yīng)急預(yù)案等；2.度汛方案需經(jīng)水行政主管部門審批，明確度汛組織機構(gòu)、搶險隊伍及物資保障；3.工地試驗室需具備相應(yīng)資質(zhì)，檢測方案需明確檢測項目、頻次及標(biāo)準(zhǔn)；4.質(zhì)量責(zé)任公示牌需設(shè)置在施工現(xiàn)場顯著位置，永久性標(biāo)志需在竣工驗收后設(shè)置。22施工圖紙會審、設(shè)計交底圖紙會審紀(jì)要（含參建各方意見及答復(fù)）；設(shè)計交底記錄（含關(guān)鍵部位、結(jié)構(gòu)安全說明）；簽到表（參建各方簽字）；交底現(xiàn)場照片、音視頻資料；圖紙會審及交底問題整改回復(fù)。SL288-2014《水利工程建設(shè)項目施工監(jiān)理規(guī)范》；2.設(shè)計合同約定。1.由項目法人或委托監(jiān)理單位組織，勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理單位參加；2.紀(jì)要需明確問題處理意見及完成時限，參建各方簽字蓋章；3.關(guān)鍵部位需在交底中重點說明，形成專項記錄；4.資料需附完整的簽到表及影像資料。23施工組織設(shè)計審批文件、專項施工方案施工組織設(shè)計（含施工布置、進度計劃、資源配置等）；2.監(jiān)理單位審核意見、項目法人批復(fù)文件；專項施工方案（高邊坡、深基坑、大壩基礎(chǔ)處理、爆破、起重吊裝等）；專家論證意見（危險性較大的分部分項工程）；專家資質(zhì)證書復(fù)印件、簽到表、論證現(xiàn)場水印照片。1.SL721-2015《水利水電工程施工安全管理導(dǎo)則》；2.SL288-2014《水利工程建設(shè)項目施工監(jiān)理規(guī)范》；3.《危險性較大的分部分項工程安全管理規(guī)定》。1.施工組織設(shè)計需經(jīng)監(jiān)理審核、項目法人批復(fù)后實施；2.危險性較大的專項方案需組織5名以上專家論證，專家需具備相關(guān)專業(yè)高級職稱；3.論證意見需明確修改完善要求，修改后的方案需重新報審；4.資料需包含專家論證全過程資料（簽到表、照片、意見原件）。24原材料/構(gòu)配件/設(shè)備進場/成品、半成品等檢驗報告、合格證進場驗收記錄（含名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)廠家等）；質(zhì)量證明文件（合格證、出廠檢驗報告）；見證取樣記錄（監(jiān)理、項目法人簽字）；第三方檢測報告（施工自檢、監(jiān)理平行檢測、項目法人抽檢）；不合格產(chǎn)品臺賬及處理記錄（退貨、返工等）；進場材料水印照片、臺賬。1.SL176-2007《水利水電工程施工質(zhì)量檢驗與評定規(guī)程》；2.相關(guān)材料、設(shè)備國家標(biāo)準(zhǔn)；3.合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。1.主要材料（鋼材、水泥、混凝土、砂漿等）需100%見證取樣檢測；2.檢測報告需由具備相應(yīng)資質(zhì)的檢測機構(gòu)出具，結(jié)論明確；3.不合格產(chǎn)品需立即隔離，按規(guī)定處理，形成閉環(huán)管理；4.臺賬需按材料類別、進場時間分類登記，附照片及檢測報告編號。25工程驗收記錄單元工程質(zhì)量評定表；分部工程驗收記錄；單位工程驗收記錄；驗收現(xiàn)場水印照片、音視頻資料；參建各方簽字蓋章憑證；驗收意見整改回復(fù)。1.SL176-2007《水利水電工程施工質(zhì)量檢驗與評定規(guī)程》；2.水利水電建設(shè)工程驗收規(guī)程SL/T223—2025；3.項目法人驗收管理制度。1.驗收記錄需數(shù)據(jù)真實、內(nèi)容完整，符合規(guī)范要求；2.關(guān)鍵部位、重要隱蔽單元工程驗收需附詳細影像資料；3.參建各方需現(xiàn)場簽字蓋章，意見明確（合格/不合格/整改后合格）；4.整改項目需明確責(zé)任人及完成時限，附整改驗證資料。26安全檢查記錄、隱患整改通知書及回復(fù)日常安全檢查記錄（每日巡查）；專項安全檢查報告（每周/每月）；隱患整改通知書（明確隱患等級、整改要求）；整改回復(fù)單（附整改照片、驗證記錄）；隱患排查治理臺賬（閉環(huán)管理）。1.SL721-2015《水利水電工程施工安全管理導(dǎo)則》；2.SL/T789-2019《水利安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》；3.安全生產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)。1.檢查記錄需明確檢查時間、部位、發(fā)現(xiàn)問題、整改要求；2.隱患按嚴(yán)重程度分級（重大/一般），重大隱患需立即停工整改；3.整改通知書與回復(fù)單一一對應(yīng)，附整改前后對比照片；4.臺賬需記錄隱患排查、整改、驗證全過程信息。27安全監(jiān)測資料監(jiān)測方案（含監(jiān)測項目、頻次、控制標(biāo)準(zhǔn)）；日常監(jiān)測數(shù)據(jù)記錄表（變形、滲流、應(yīng)力應(yīng)變等）；監(jiān)測數(shù)據(jù)月度/季度分析報告；監(jiān)測設(shè)備校準(zhǔn)記錄；異常數(shù)據(jù)預(yù)警及處理記錄。1.SL551-2012《水利工程安全監(jiān)測技術(shù)規(guī)范》；2.設(shè)計文件及合同約定。1.監(jiān)測方案需經(jīng)設(shè)計、監(jiān)理單位審核批準(zhǔn)；2.監(jiān)測數(shù)據(jù)需真實、連續(xù)，記錄規(guī)范，附監(jiān)測人員簽字；3.每月/季度形成分析報告，分析監(jiān)測數(shù)據(jù)變化趨勢；4.異常數(shù)據(jù)需立即啟動預(yù)警程序，組織專家分析處理。28質(zhì)量、缺陷事故報告及處理資料（如有）事故報告（事發(fā)時間、地點、原因、損失情況）；事故調(diào)查小組組建文件；事故調(diào)查報告（含責(zé)任認(rèn)定）；處理方案（經(jīng)專家論證、審批）；處理實施記錄（施工、監(jiān)理、項目法人簽字）；處理結(jié)果驗收報告。1.《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》；2.水利部令第52號《水利工程質(zhì)量管理規(guī)定》；3.水利水電建設(shè)工程驗收規(guī)程SL/T223—2025。1.事故需在規(guī)定時限內(nèi)上報（一般事故24小時內(nèi)，重大事故立即上報）；2.調(diào)查處理需遵循“四不放過”原則（原因未查清、責(zé)任人未處理、整改措施未落實、有關(guān)人員未受到教育）；3.處理方案需經(jīng)專家論證，審批手續(xù)齊全；4.資料需完整反映事故調(diào)查、處理、驗收全過程。29施工安全管理專項資料安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書（全員簽訂）；安全生產(chǎn)費用使用臺賬（附發(fā)票、支付憑證）；安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)記錄（含培訓(xùn)計劃、課件、考核成績）；重大危險源辨識、評估、管控記錄；應(yīng)急演練方案、記錄、評估報告；職業(yè)健康管理資料（體檢報告、防護用品發(fā)放記錄）；安全度汛專項資料（巡查記錄、搶險物資臺賬）。1.《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》；2.SL721-2015《水利水電工程施工安全管理導(dǎo)則》；3.SL/T789-2019《水利安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》；4.水利部《關(guān)于加強在建水利工程安全度汛工作的指導(dǎo)意見》。1.安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)需覆蓋全員，新員工上崗前必須培訓(xùn)考核合格；2.重大危險源需單獨建立臺賬，明確管控措施及責(zé)任人；3.應(yīng)急演練每年至少開展2次（含度汛演練），附演練照片、視頻及評估報告；4.安全費用需按規(guī)定比例提取，專項用于安全生產(chǎn)支出。30水保、環(huán)保日常監(jiān)測水保監(jiān)測合同、環(huán)保監(jiān)測合同；第三方監(jiān)測機構(gòu)資質(zhì)證書；季度/年度監(jiān)測報告（含監(jiān)測數(shù)據(jù)、結(jié)論、整改建議）；監(jiān)測點位布置圖、監(jiān)測記錄；水保、環(huán)保問題整改記錄。1.《中華人民共和國水土保持法》；2.《中華人民共和國環(huán)境保護法》；3.水保、環(huán)保審批文件及批復(fù)要求。1.監(jiān)測機構(gòu)需具備相應(yīng)資質(zhì)，監(jiān)測方案需符合審批要求；2.監(jiān)測報告需定期報送水保、環(huán)保主管部門；3.監(jiān)測數(shù)據(jù)需真實可靠，異常情況需及時分析處理；4.資料需按監(jiān)測周期整理，附監(jiān)測合同及資質(zhì)證明。31監(jiān)理月報、監(jiān)理日志、旁站記錄、安全日志監(jiān)理月報（每月報送，含工程進度、質(zhì)量、安全情況）；監(jiān)理日志（每日記錄，含施工情況、檢查發(fā)現(xiàn)問題）；旁站記錄（關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序施工過程）；安全日志（每日安全檢查、隱患處理情況）；總監(jiān)抽查簽字記錄。1.SL288-2014《水利工程建設(shè)項目施工監(jiān)理規(guī)范》；2.監(jiān)理合同約定。1.監(jiān)理月報需加蓋監(jiān)理單位公章，總監(jiān)簽字；2.旁站記錄需明確旁站時間、部位、施工情況及質(zhì)量安全控制情況；3.日志記錄需及時、準(zhǔn)確、完整，不得補記、漏記；4.總監(jiān)每月至少抽查1次監(jiān)理日志、旁站記錄，簽字確認(rèn)。32監(jiān)理工程師通知單、回復(fù)單監(jiān)理工程師通知單（明確問題、整改要求、時限）；施工單位整改回復(fù)單（附整改照片、驗證資料）；監(jiān)理單位復(fù)查意見；閉環(huán)管理臺賬。1.SL288-2014《水利工程建設(shè)項目施工監(jiān)理規(guī)范》；2.監(jiān)理合同約定。1.通知單需編號規(guī)范，明確責(zé)任單位及整改時限；2.回復(fù)單需針對通知單問題逐一回應(yīng)，附完整整改證明材料；3.監(jiān)理單位需對整改情況進行現(xiàn)場復(fù)查，簽署明確意見；4.所有通知單需形成閉環(huán)管理，臺賬記錄完整。33工程暫停令、復(fù)工令工程暫停令（明確暫停原因、范圍、暫停時間）；停工期間安全保障措施記錄；復(fù)工申請報告（施工單位提交）；復(fù)工令（監(jiān)理單位審核、項目法人批準(zhǔn)）；復(fù)工條件驗收記錄。1.SL288-2014《水利工程建設(shè)項目施工監(jiān)理規(guī)范》；2.合同約定。1.暫停令需加蓋監(jiān)理單位公章，總監(jiān)簽字，明確暫停依據(jù)；2.停工期間需采取安全防護措施，附現(xiàn)場檢查記錄；3.復(fù)工申請需說明整改情況，復(fù)工令需明確復(fù)工時間及注意事項；4.復(fù)工前需對施工條件進行驗收，驗收合格方可復(fù)工。34設(shè)計變更申請、批復(fù)文件及變更圖紙設(shè)計變更申請表（施工/設(shè)計單位提交，說明變更原因）；變更論證報告（重大變更需專家論證）；監(jiān)理單位審核意見；項目法人批復(fù)文件（一般變更）或原審批部門批復(fù)文件（重大變更）；變更圖紙（加蓋設(shè)計單位公章及注冊師簽章）；變更費用核算表。1.水規(guī)計〔2020〕283號《水利工程設(shè)計變更管理暫行辦法》；2.合同約定的設(shè)計變更管理條款。1.重大設(shè)計變更需報原初步設(shè)計審批部門審批，一般設(shè)計變更報項目法人備案；2.變更論證報告需分析變更對工程質(zhì)量、進度、投資的影響；3.變更圖紙需與批復(fù)文件一致，費用核算需按水建設(shè)〔2023〕256號執(zhí)行；4.資料需按“申請-論證-審核-批復(fù)-圖紙-核算”順序歸檔。35工程簽證單（工程量、費用確認(rèn)）簽證單（明確簽證事由、工程量、費用計算依據(jù)）；現(xiàn)場影像資料（照片、視頻，含時間水?。挥嬃恳罁?jù)（圖紙、規(guī)范、合同條款）；施工、監(jiān)理、項目法人三方簽字蓋章；簽證費用支付憑證（如有）。1.水建設(shè)〔2023〕256號《水利工程造價管理規(guī)定》；2.合同約定的簽證管理條款；3.SL288-2014《水利工程建設(shè)項目施工監(jiān)理規(guī)范》。1.簽證事由需真實，與工程實際情況一致；2.工程量計算需準(zhǔn)確，附詳細計算過程及依據(jù)；3.影像資料需能清晰反映簽證內(nèi)容，時間、地點明確；4.簽證單需在事件發(fā)生后及時辦理，不得事后補簽。36變更及簽證審批流程記錄設(shè)計變更會議紀(jì)要；設(shè)計變更通知單；簽證審批流轉(zhuǎn)單；審批人簽字記錄；5.變更及簽證匯總臺賬。1.水規(guī)計〔2020〕283號；2.項目法人合同管理、造價管理制度；3.備案及審批流程滿足規(guī)范要求。1.會議紀(jì)要需記錄變更討論過程及最終意見，參會人員簽字；2.審批流轉(zhuǎn)單需按項目法人內(nèi)部審批流程執(zhí)行，各環(huán)節(jié)簽字齊全；3.匯總臺賬需按時間順序登記，明確變更/簽證編號、金額、執(zhí)行情況；4.資料需與設(shè)計變更、簽證單一一對應(yīng)，歸檔完整。七、驗收資料37單元工程驗收單元工程質(zhì)量評定表；檢驗批質(zhì)量驗收記錄；重要隱蔽單元工程驗收簽證表（項目法人主持，參建各方簽字）；驗收照片、音視頻資料（含拍攝時間、地點、對應(yīng)單元工程）；質(zhì)量缺陷處理記錄（如有）。1.SL176-2007《水利水電工程施工質(zhì)量檢驗與評定規(guī)程》；2.水利水電建設(shè)工程驗收規(guī)程SL/T223—2025。1.一般單元工程由監(jiān)理單位組織驗收，重要隱蔽單元工程和關(guān)鍵部位單元工程由項目法人主持聯(lián)合驗收；2.驗收簽證表需明確驗收結(jié)論，參建各方代表簽字蓋章；3.影像資料需準(zhǔn)確反映單元工程質(zhì)量狀況，按單元工程編號歸檔；4.不合格單元工程需返工處理后重新驗收，形成閉環(huán)。38分部工程驗收分部工程驗收申請報告（施工單位提交）；驗收鑒定書（含工程概況、質(zhì)量評定、驗收結(jié)論）；施工管理工作報告、監(jiān)理工作報告；4.質(zhì)量檢測報告、質(zhì)量評定資料；5.驗收會議紀(jì)要、簽到表；6.驗收現(xiàn)場照片、視頻資料；7.驗收結(jié)論報質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)備案回執(zhí)。1.水利水電建設(shè)工程驗收規(guī)程SL/T223—2025；2.SL176-2007《水利水電工程施工質(zhì)量檢驗與評定規(guī)程》；3.水監(jiān)督〔2021〕335號。1.由項目法人或委托監(jiān)理單位主持，驗收工作組含參建各方代表，必要時邀請專家；2.驗收申請報告需在分部工程完工后及時提交，項目法人10個工作日內(nèi)答復(fù)；3.驗收鑒定書需在驗收通過后30個工作日內(nèi)印發(fā)，10個工作日內(nèi)報質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)備案；4.資料需包含完整的驗收過程文件及成果文件。39單位工程驗收單位工程驗收申請報告；驗收鑒定書；工程外觀質(zhì)量評定表（項目法人組織外觀質(zhì)量驗收組現(xiàn)場評定）；施工管理工作報告、監(jiān)理工作報告、設(shè)計工作報告；質(zhì)量評定資料、檢測報告、竣工圖；驗收會議紀(jì)要、簽到表、現(xiàn)場影像資料；驗收結(jié)論報質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)備案回執(zhí)。1.水利水電建設(shè)工程驗收規(guī)程SL/T223—2025；2.SL176-2007《水利水電工程施工質(zhì)量檢驗與評定規(guī)程》；3.水監(jiān)督〔2021〕335號。1.由項目法人主持，驗收工作組含參建各方及運行管理單位代表（如有）；2.外觀質(zhì)量驗收需在驗收前組織，評定結(jié)果作為單位工程驗收依據(jù)；3.驗收鑒定書需明確工程質(zhì)量等級，參建各方簽字蓋章；4.驗收通過后30個工作日內(nèi)印發(fā)鑒定書，10個工作日內(nèi)報質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)備案。40合同工程驗收合同工程驗收申請報告；驗收鑒定書；參建各方工作報告（施工、監(jiān)理、設(shè)計、勘察等）；合同執(zhí)行情況報告；質(zhì)量評定資料、竣工圖、檢測報告；驗收會議紀(jì)要、簽到表、影像資料；驗收鑒定書報驗收監(jiān)督管理部門備案回執(zhí)。1.水利水電建設(shè)工程驗收規(guī)程SL/T223—2025；2.合同約定的驗收條款。1.由項目法人主持，驗收工作組含與合同工程相關(guān)的參建各方代表；2.合同工程僅含一個單位工程（分部工程）的，可合并驗收；3.驗收申請報告提交后，項目法人10個工作日內(nèi)答復(fù)；4.驗收通過后30個工作日內(nèi)印發(fā)鑒定書，并報驗收監(jiān)督管理部門備案。41階段驗收階段驗收申請報告（項目法人提交）；2.驗收鑒定書；工程建設(shè)工作報告、監(jiān)理工作報告、設(shè)計工作報告；相關(guān)專項驗收資料（如移民安置專項驗收）；驗收會議紀(jì)要、簽到表、影像資料；技術(shù)預(yù)驗收報告（大型工程及1、2級堤防工程，如有）；驗收鑒定書印發(fā)及備案回執(zhí)。1.水利水電建設(shè)工程驗收規(guī)程SL/T223—2025；2.水利部關(guān)于階段驗收的相關(guān)規(guī)定。1.由竣工驗收主持單位主持，水庫下閘蓄水外的其他階段驗收可委托項目法人主持；2.階段驗收包括導(dǎo)（截）流、下閘蓄水、通水、機組啟動等，需在相應(yīng)階段完成后申請；3.大型工程及1、2級堤防工程可開展技術(shù)預(yù)驗收，預(yù)驗收報告作為階段驗收依據(jù)；4.驗收通過后30個工作日內(nèi)印發(fā)鑒定書，委托項目法人主持的需報竣工驗收主持單位備案。42竣工技術(shù)預(yù)驗收竣工技術(shù)預(yù)驗收申請報告；預(yù)驗收工作大綱；3.參建各方工作報告、竣工資料；預(yù)驗收檢查記錄、問題清單；預(yù)驗收鑒定報告（含整改要求）；預(yù)驗收會議紀(jì)要、簽到表、專家資質(zhì)證明；整改回復(fù)及驗證資料。1.水利水電建設(shè)工程驗收規(guī)程SL/T223—2025；2.竣工驗收主持單位相關(guān)規(guī)定。1.由竣工驗收主持單位組織，專家組成員不少于5人，具備相關(guān)專業(yè)高級職稱；2.預(yù)驗收需重點檢查工程質(zhì)量、竣工資料完整性及是否滿足竣工驗收條件；3.預(yù)驗收鑒定報告需明確整改問題及完成時限，施工單位整改后提交回復(fù)；4.預(yù)驗收合格后，方可開展竣工驗收。43竣工驗收竣工驗收申請報告（項目法人提交）；竣工驗收鑒定書；3.竣工資料匯編（含前期審批、建設(shè)實施、驗收等全部資料）；4.竣工財務(wù)決算報告及審計批復(fù)；5.專項驗收合格證明（移民安置、環(huán)保、水保等）；6.驗收會議紀(jì)要、簽到表、影像資料；7.竣工驗收備案回執(zhí)。1.水利水電建設(shè)工程驗收規(guī)程SL/T223—2025；2.《政府投資條例》；3.地方政府投資項目竣工驗收管理規(guī)定。1.由竣工驗收主持單位組織，驗收委員會含相關(guān)主管部門、質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)、運行管理單位及專家代表；2.申請竣工驗收需具備：工程完工、專項驗收合格、竣工財務(wù)決算審計通過、資料齊全等條件；3.驗收鑒定書需明確工程是否合格、是否同意投入使用，驗收委員會簽字；4.驗收通過后，項目法人按規(guī)定辦理竣工驗收備案手續(xù)。44專項驗收移民安置專項驗收：驗收申請、鑒定書、安置完成報告、資金使用情況報告；環(huán)境保護專項驗收：驗收申請、監(jiān)測報告、驗收意見、備案回執(zhí)；水土保持專項驗收：驗收申請、監(jiān)測報告、設(shè)施驗收鑒定書、備案回執(zhí)；消防設(shè)施專項驗收：消防設(shè)計審核文件、驗收報告、合格證明；檔案專項驗收：檔案驗收申請、檔案整理報告、驗收意見、備案回執(zhí)。1.《大中型水利水電工程建設(shè)征地補償和移民安置條例》；2.《建設(shè)項目環(huán)境保護管理條例》；3.《中華人民共