第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)資格證考試申訴及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.申請人認為考試成績有誤，申請成績復核時，應向哪個機構提出申訴？

（）

A.中國證券業(yè)協會

B.中國證監(jiān)會

C.考試所在地的證券監(jiān)管局

D.證券從業(yè)人員資格管理委員會

2.證券從業(yè)人員資格考試成績復核的申請期限是多久？

（）

A.考試結束后5日內

B.考試結束后10日內

C.考試成績公布后15日內

D.考試成績公布后30日內

3.考試成績復核過程中，如果復核機構發(fā)現成績存在錯評，應如何處理？

（）

A.直接重新評分并通知申請人

B.通知申請人重新參加考試

C.由申請人向更高一級機構申訴

D.不予處理，僅告知系統(tǒng)錯誤

4.申請人因故未能按時提交成績復核申請，是否可以補交？

（）

A.可以，但需繳納補交費用

B.不可以，視為自動放棄

C.可以，但需提供合理理由

D.由復核機構酌情決定

5.證券從業(yè)人員資格考試成績復核的流程中，哪一步是必經環(huán)節(jié)？

（）

A.提交身份證明

B.繳納復核費用

C.接收復核結果通知

D.聯系考試監(jiān)考人員

6.如果考試成績復核結果為錯評，申請人是否可以再次申請復核？

（）

A.可以，但需間隔一年

B.不可以，僅限一次

C.可以，但需提供新證據

D.由協會根據情況決定

7.證券從業(yè)資格考試成績復核的依據是什么？

（）

A.考試大綱和評分標準

B.申請人主觀判斷

C.考官個人意見

D.考試中心隨機抽樣

8.考試成績復核申請是否需要書面提交？

（）

A.必須書面提交

B.可以口頭或書面提交

C.僅需電子版提交

D.無需提交任何材料

9.證券從業(yè)資格考試成績復核的時限內，如果申請人未收到結果，應如何處理？

（）

A.自動視為通過

B.直接向中國證監(jiān)會申訴

C.重新提交復核申請

D.電話聯系復核機構查詢

10.考試成績復核過程中，復核機構可能會采取哪些措施？

（）

A.重新評閱試卷

B.調閱監(jiān)考錄像

C.核對考生身份

D.以上都是

11.證券從業(yè)資格考試成績復核的申請需要哪些材料？

（）

A.考試準考證和身份證復印件

B.成績復核申請表

C.支付復核費用的憑證

D.以上都是

12.如果考試成績復核結果為正確，申請人是否可以向協會投訴？

（）

A.可以，但需提供新證據

B.不可以，視為放棄后續(xù)權利

C.可以，但需按投訴流程處理

D.由協會根據情況決定

13.證券從業(yè)資格考試成績復核的收費標準是多少？

（）

A.50元/次

B.100元/次

C.200元/次

D.免費申請

14.考試成績復核的申請是否可以委托他人代為辦理？

（）

A.可以，需提供委托書和身份證明

B.不可以，必須本人親自辦理

C.可以，但需繳納額外費用

D.由協會根據情況決定

15.證券從業(yè)資格考試成績復核的流程中，哪一步涉及法律依據？

（）

A.提交申請材料

B.繳納復核費用

C.接收復核結果

D.依據《證券法》第X條處理

16.如果考試成績復核結果為錯評，申請人最有效的維權方式是什么？

（）

A.向媒體曝光

B.向中國證監(jiān)會申訴

C.申請行政復議

D.聯系法律援助

17.證券從業(yè)資格考試成績復核的時限是多久？

（）

A.5日

B.10日

C.15日

D.30日

18.考試成績復核過程中，復核機構可能會如何聯系申請人？

（）

A.電話通知

B.電子郵件

C.信函送達

D.以上都是

19.證券從業(yè)資格考試成績復核的申請是否需要實名制？

（）

A.是，需提供真實姓名和身份證號

B.不是，可用化名申請

C.僅需準考證號即可

D.由協會根據情況決定

20.考試成績復核的最終決定權屬于哪個機構？

（）

A.中國證券業(yè)協會

B.中國證監(jiān)會

C.考試中心

D.考生所在單位

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.證券從業(yè)人員資格考試成績復核的申請條件包括哪些？

（）

A.成績在合格線邊緣

B.成績存在明顯錯評可能

C.考試當天有特殊情況

D.考生對成績有異議

22.考試成績復核過程中，復核機構可能會審查哪些材料？

（）

A.考生身份證明

B.考試準考證

C.試卷原始影像

D.監(jiān)考人員記錄

23.證券從業(yè)資格考試成績復核的流程中，哪些環(huán)節(jié)可能產生費用？

（）

A.提交申請材料

B.繳納復核費用

C.接收復核結果

D.再次申請復核

24.考試成績復核的時限內，如果申請人未收到結果，可能的原因有哪些？

（）

A.材料提交不完整

B.復核機構工作繁忙

C.申請人聯系方式錯誤

D.復核流程需要更多時間

25.證券從業(yè)資格考試成績復核的申請是否需要遵循特定格式？

（）

A.申請表需按模板填寫

B.身份證明需彩色掃描

C.簡述復核理由

D.無需特定格式，內容清晰即可

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.證券從業(yè)資格考試成績復核可以委托他人代為辦理。（×）

27.考試成績復核的申請必須書面提交。（√）

28.考試成績復核的時限內，申請人未收到結果視為自動通過。（×）

29.考試成績復核的申請可以口頭提出，無需書面材料。（×）

30.考試成績復核的依據主要是考試大綱和評分標準。（√）

31.考試成績復核的申請可以多次提交，無需限制次數。（×）

32.考試成績復核的最終決定權屬于考試中心。（×）

33.考試成績復核的申請無需繳納任何費用。（√）

34.考試成績復核的流程中，復核機構可能調閱監(jiān)考錄像。（√）

35.考試成績復核的申請必須實名制，不可用化名。（√）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

36.申請人認為考試成績有誤，應向______提出成績復核申請。

37.證券從業(yè)資格考試成績復核的申請期限是考試公布后______內。

38.考試成績復核過程中，復核機構可能會采取______試卷的措施。

39.考試成績復核的申請需要提交______和身份證復印件。

40.考試成績復核的收費標準是______/次。

41.考試成績復核的申請必須______提交，不可口頭提出。

42.考試成績復核的依據主要是______和評分標準。

43.考試成績復核的時限內，申請人未收到結果，可能需要______查詢。

44.考試成績復核的申請是否需要實名制？______。

45.考試成績復核的最終決定權屬于______。

五、簡答題（共20分，每題5分）

46.簡述證券從業(yè)資格考試成績復核的流程。

47.證券從業(yè)資格考試成績復核的申請需要哪些材料？

48.如果考試成績復核結果為錯評，申請人可以采取哪些措施？

49.考試成績復核的時限內，如果申請人未收到結果，應如何處理？

六、案例分析題（共25分）

50.某考生參加證券從業(yè)資格考試后，成績公布時發(fā)現單選題存在明顯錯評可能（其認為某題正確選項應為B，但實際公布為A），且成績僅差1分未過線。該考生在成績公布后第8天通過電子郵件提交了成績復核申請，并附上了準考證復印件和身份證掃描件，簡述該考生可以采取的維權措施及流程。

參考答案及解析

一、單選題

1.A

解析：根據《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第15條，申請人認為考試成績有誤，應向中國證券業(yè)協會提出復核申請。B選項錯誤，中國證監(jiān)會負責監(jiān)管，C選項錯誤，地方監(jiān)管局無復核權限，D選項錯誤，無此機構。

2.C

解析：根據《證券從業(yè)人員資格考試管理辦法》第12條，考試成績復核申請期限為成績公布后15日內。A選項錯誤，5日過短；B選項錯誤，10日不足；D選項錯誤，30日過長。

3.A

解析：根據培訓中“成績復核流程”模塊，復核機構發(fā)現錯評應直接重新評分并通知申請人。B選項錯誤，需重新考試適用于作弊情況；C選項錯誤，無需更高層級申訴；D選項錯誤，系統(tǒng)錯誤需核實而非不處理。

4.B

解析：根據培訓中“成績復核規(guī)則”內容，申請期限一過即視為放棄，不可補交。A選項錯誤，需補交需提前申請；C選項錯誤，理由不改變結果；D選項錯誤，無酌情空間。

5.C

解析：根據培訓中“復核流程”模塊，接收復核結果通知是必經環(huán)節(jié)。A選項錯誤，身份證明是材料之一；B選項錯誤，費用非必經環(huán)節(jié)；D選項錯誤，無需聯系監(jiān)考。

6.B

解析：根據《證券從業(yè)人員資格考試管理辦法》第13條，復核結果為錯評僅限一次復核機會。A選項錯誤，間隔時間非規(guī)定；C選項錯誤，需新證據需重新申請；D選項錯誤，無酌情空間。

7.A

解析：根據培訓中“復核依據”內容，成績復核依據考試大綱和評分標準。B選項錯誤，主觀判斷不可?。籆選項錯誤，個人意見無法律效力；D選項錯誤，抽樣僅輔助手段。

8.A

解析：根據培訓中“申請方式”模塊，成績復核申請必須書面提交，需填寫專用表格并簽字。B選項錯誤，不可混合提交；C選項錯誤，電子版僅補充；D選項錯誤，無需任何材料即提交。

9.D

解析：根據培訓中“未收到結果處理”內容，若時限內未收到，應主動聯系復核機構查詢。A選項錯誤，自動通過無依據；B選項錯誤，需先查詢再申訴；C選項錯誤，重新申請需明確理由。

10.D

解析：根據培訓中“復核措施”模塊，復核機構可能重新評閱、調閱錄像、核對身份。A選項錯誤，僅重新評閱不全面；B選項錯誤，僅調閱錄像不全面；C選項錯誤，僅核對身份不全面。

11.D

解析：根據培訓中“申請材料”內容，申請需提交申請表、身份證明、準考證和費用憑證。A選項錯誤，僅材料不完整；B選項錯誤，僅表格不全面；C選項錯誤，僅費用憑證不全面。

12.C

解析：根據培訓中“投訴流程”內容，復核結果正確仍可投訴，需按投訴流程處理。A選項錯誤，需新證據；B選項錯誤，不可放棄后續(xù)權利；D選項錯誤，無酌情空間。

13.B

解析：根據《證券從業(yè)人員資格考試收費標準》，復核費用為100元/次。A選項錯誤，50元過低；C選項錯誤，200元過高；D選項錯誤，免費僅限特定情況。

14.A

解析：根據培訓中“委托辦理”內容，可委托他人代為辦理，需提供委托書和身份證明。B選項錯誤，必須本人辦理過于嚴格；C選項錯誤，需繳納額外費用無依據；D選項錯誤，無酌情空間。

15.D

解析：根據《證券法》第89條，成績復核依據法律法規(guī)處理。A選項錯誤，僅流程環(huán)節(jié)；B選項錯誤，僅費用環(huán)節(jié)；C選項錯誤，僅結果環(huán)節(jié)。

16.B

解析：根據培訓中“維權方式”內容，最有效的維權方式是向中國證監(jiān)會申訴。A選項錯誤，媒體曝光效果有限；C選項錯誤，行政復議程序復雜；D選項錯誤，法律援助非直接維權。

17.C

解析：根據《證券從業(yè)人員資格考試管理辦法》，復核時限為15日。A選項錯誤，5日過短；B選項錯誤，10日不足；D選項錯誤，30日過長。

18.D

解析：根據培訓中“聯系方式”內容，復核機構可能電話、郵件或信函聯系。A選項錯誤，僅電話不全面；B選項錯誤，僅郵件不全面；C選項錯誤，僅信函不全面。

19.A

解析：根據培訓中“實名制要求”內容，申請必須實名制，需提供真實姓名和身份證號。B選項錯誤，化名不可取；C選項錯誤，僅準考證號不全面；D選項錯誤，無酌情空間。

20.A

解析：根據《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，最終決定權屬于中國證券業(yè)協會。B選項錯誤，證監(jiān)會監(jiān)管；C選項錯誤，考試中心執(zhí)行；D選項錯誤，考生單位無權。

二、多選題

21.BD

解析：根據培訓中“申請條件”內容，符合條件的是成績存在異議（B）和有錯評可能（D）。A選項錯誤，邊緣成績非條件；C選項錯誤，特殊情況非必然條件。

22.ABCD

解析：根據培訓中“審查材料”內容，可能審查身份證明（A）、準考證（B）、試卷影像（C）和監(jiān)考記錄（D）。均需核實，無遺漏。

23.BC

解析：根據培訓中“費用環(huán)節(jié)”內容，可能產生費用的是提交申請（B）和再次復核（C）。A選項錯誤，提交材料無需額外費用；D選項錯誤，接收結果無費用。

24.ABCD

解析：根據培訓中“未收到結果原因”內容，可能的原因包括材料不完整（A）、工作繁忙（B）、聯系方式錯誤（C）和流程耗時（D）。均屬合理情況。

25.AC

解析：根據培訓中“申請格式”內容，申請表需按模板填寫（A）和簡述復核理由（C）。B選項錯誤，身份證明無需彩色；D選項錯誤，內容需清晰即可，非特定格式。

三、判斷題

26.×

解析：根據培訓中“委托辦理”內容，必須本人親自辦理，不可委托他人。

27.√

解析：根據培訓中“申請方式”內容，必須書面提交，不可口頭提出。

28.×

解析：根據培訓中“未收到結果處理”內容，未收到結果需主動查詢，非自動通過。

29.×

解析：根據培訓中“申請材料”內容，必須書面材料，不可僅口頭提出。

30.√

解析：根據培訓中“復核依據”內容，主要依據考試大綱和評分標準。

31.×

解析：根據《證券從業(yè)人員資格考試管理辦法》，僅限一次復核機會。

32.×

解析：根據《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，最終決定權屬于中國證券業(yè)協會。

33.√

解析：根據培訓中“收費標準”內容，申請無需繳納任何費用。

34.√

解析：根據培訓中