下半年證券從業(yè)資格考試大綱(證券發(fā)行承銷)

姓名：__________考號(hào)：__________一、單選題(共10題)1.證券發(fā)行承銷的基本原則包括哪些？()A.公平、公正、公開原則B.民主集中制原則C.效率原則D.保密原則2.下列哪項(xiàng)不屬于證券發(fā)行中的保薦制度？()A.保薦人制度B.發(fā)行人制度C.承銷商制度D.投資者保護(hù)制度3.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行方式包括哪些？()A.公開發(fā)行方式B.非公開發(fā)行方式C.上市發(fā)行方式D.非上市發(fā)行方式4.股票發(fā)行定價(jià)的基本方法有哪些？()A.市場(chǎng)詢價(jià)法B.管理層定價(jià)法C.投資者投票定價(jià)法D.成交量加權(quán)平均定價(jià)法5.證券發(fā)行過(guò)程中的信息披露有哪些要求？()A.及時(shí)性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性B.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、保密性C.及時(shí)性、真實(shí)性、保密性、完整性D.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性、保密性6.下列哪項(xiàng)不屬于證券發(fā)行過(guò)程中的持續(xù)信息披露？()A.定期報(bào)告B.季度報(bào)告C.臨時(shí)公告D.年度報(bào)告7.證券發(fā)行過(guò)程中的承銷方式有哪些？()A.包銷B.代銷C.自銷D.以上都是8.證券發(fā)行過(guò)程中的發(fā)行價(jià)格確定通常由誰(shuí)負(fù)責(zé)？()A.發(fā)行人B.保薦人C.承銷商D.投資者9.證券發(fā)行過(guò)程中的發(fā)行對(duì)象有哪些限制？()A.國(guó)有企業(yè)只能投資國(guó)有企業(yè)發(fā)行的證券B.金融機(jī)構(gòu)只能投資金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券C.個(gè)人投資者可以投資所有證券D.以上都不對(duì)10.證券發(fā)行過(guò)程中的投資者保護(hù)措施有哪些？()A.嚴(yán)格的信息披露制度B.證券公司的信用評(píng)級(jí)制度C.投資者教育制度D.以上都是二、多選題(共5題)11.證券發(fā)行承銷的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括以下哪些？()A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.商務(wù)部C.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)D.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)12.首次公開發(fā)行股票時(shí)，以下哪些是發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露的信息？()A.發(fā)行人基本情況B.發(fā)行人財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告C.發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員的基本情況D.重大合同及訴訟仲裁情況13.證券發(fā)行承銷中的承銷方式主要包括哪些？()A.包銷B.代銷C.自銷D.集合競(jìng)價(jià)14.證券發(fā)行過(guò)程中的發(fā)行定價(jià)方法有哪些？()A.市場(chǎng)詢價(jià)法B.市盈率法C.投資者報(bào)價(jià)法D.成交量加權(quán)平均定價(jià)法15.證券發(fā)行承銷中的投資者保護(hù)措施有哪些？()A.信息披露制度B.證券公司的信用評(píng)級(jí)制度C.投資者適當(dāng)性管理制度D.投資者投訴處理機(jī)制三、填空題(共5題)16.證券發(fā)行承銷的基本原則之一是公平、公正、公開原則，其中‘公開’要求發(fā)行人必須依法披露哪些信息？17.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行定價(jià)中，通常采用的方法是__定價(jià)法和__定價(jià)法。18.在證券發(fā)行承銷過(guò)程中，保薦人負(fù)責(zé)對(duì)發(fā)行人的發(fā)行文件進(jìn)行審核，并出具_(dá)_。19.證券發(fā)行承銷中的持續(xù)信息披露主要包括定期報(bào)告、季度報(bào)告和__。20.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券發(fā)行承銷中的發(fā)行人、保薦人、承銷商等主體違反信息披露義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)__。四、判斷題(共5題)21.證券發(fā)行承銷過(guò)程中，發(fā)行人可以自行選擇承銷商。()A.正確B.錯(cuò)誤22.證券發(fā)行承銷的定價(jià)過(guò)程中，市盈率法是一種常見的定價(jià)方法。()A.正確B.錯(cuò)誤23.證券發(fā)行承銷的信息披露要求中，發(fā)行人只需披露其財(cái)務(wù)狀況即可。()A.正確B.錯(cuò)誤24.證券發(fā)行承銷的保薦人制度下，保薦人只需對(duì)發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況負(fù)責(zé)。()A.正確B.錯(cuò)誤25.證券發(fā)行承銷過(guò)程中，發(fā)行人可以自行決定發(fā)行價(jià)格。()A.正確B.錯(cuò)誤五、簡(jiǎn)單題(共5題)26.請(qǐng)簡(jiǎn)述證券發(fā)行承銷的基本流程。27.什么是證券發(fā)行承銷中的保薦人制度？其主要職責(zé)是什么？28.證券發(fā)行承銷中的定價(jià)方法有哪些？每種方法的特點(diǎn)是什么？29.證券發(fā)行承銷中的信息披露有哪些要求？信息披露不足會(huì)有什么后果？30.證券發(fā)行承銷中的持續(xù)信息披露有哪些內(nèi)容？持續(xù)信息披露的目的是什么？

下半年證券從業(yè)資格考試大綱(證券發(fā)行承銷)一、單選題(共10題)1.【答案】A【解析】證券發(fā)行承銷的基本原則包括公平、公正、公開原則、效率原則和保密原則。其中公平、公正、公開原則是最基本的要求。2.【答案】D【解析】保薦人制度、發(fā)行人制度和承銷商制度都屬于證券發(fā)行中的保薦制度，而投資者保護(hù)制度不屬于保薦制度范疇。3.【答案】A【解析】首次公開發(fā)行股票的發(fā)行方式主要包括公開發(fā)行方式和非公開發(fā)行方式，上市發(fā)行方式和非上市發(fā)行方式并不是首次公開發(fā)行的分類。4.【答案】A【解析】股票發(fā)行定價(jià)的基本方法主要是市場(chǎng)詢價(jià)法，通過(guò)市場(chǎng)供求關(guān)系確定發(fā)行價(jià)格。其他選項(xiàng)不是常見的股票發(fā)行定價(jià)方法。5.【答案】A【解析】證券發(fā)行過(guò)程中的信息披露要求包括及時(shí)性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，這是確保投資者能夠獲取充分信息的基本要求。6.【答案】D【解析】證券發(fā)行過(guò)程中的持續(xù)信息披露包括定期報(bào)告、季度報(bào)告和臨時(shí)公告，年度報(bào)告是年度總結(jié)，不屬于持續(xù)信息披露。7.【答案】D【解析】證券發(fā)行過(guò)程中的承銷方式包括包銷、代銷和自銷，因此以上都是正確的。8.【答案】A【解析】證券發(fā)行過(guò)程中的發(fā)行價(jià)格確定通常由發(fā)行人負(fù)責(zé)，保薦人和承銷商可以提供建議，但最終決定權(quán)在發(fā)行人。9.【答案】A【解析】證券發(fā)行過(guò)程中的發(fā)行對(duì)象有一定的限制，國(guó)有企業(yè)只能投資國(guó)有企業(yè)發(fā)行的證券，這是為了防止利益輸送。10.【答案】D【解析】證券發(fā)行過(guò)程中的投資者保護(hù)措施包括嚴(yán)格的信息披露制度、證券公司的信用評(píng)級(jí)制度和投資者教育制度等，目的是保護(hù)投資者的合法權(quán)益。二、多選題(共5題)11.【答案】ABCD【解析】證券發(fā)行承銷的監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)、商務(wù)部、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)以及中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)等，它們共同負(fù)責(zé)對(duì)證券發(fā)行承銷市場(chǎng)的監(jiān)管。12.【答案】ABCD【解析】首次公開發(fā)行股票時(shí)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露其基本情況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員的基本情況以及重大合同及訴訟仲裁情況等，確保信息披露的全面性和準(zhǔn)確性。13.【答案】AB【解析】證券發(fā)行承銷中的承銷方式主要包括包銷和代銷，自銷通常是指發(fā)行人自行銷售證券，而集合競(jìng)價(jià)是指一種交易方式，不屬于承銷方式。14.【答案】AB【解析】證券發(fā)行過(guò)程中的發(fā)行定價(jià)方法主要包括市場(chǎng)詢價(jià)法和市盈率法，這兩種方法較為常用。投資者報(bào)價(jià)法和成交量加權(quán)平均定價(jià)法不是常見的發(fā)行定價(jià)方法。15.【答案】ABCD【解析】證券發(fā)行承銷中的投資者保護(hù)措施包括信息披露制度、證券公司的信用評(píng)級(jí)制度、投資者適當(dāng)性管理制度以及投資者投訴處理機(jī)制等，這些措施旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益。三、填空題(共5題)16.【答案】發(fā)行人的基本情況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員的基本情況、重大合同及訴訟仲裁情況等?！窘馕觥抗_原則要求發(fā)行人必須依法披露所有可能影響投資者決策的重要信息，以便投資者能夠充分了解發(fā)行人的真實(shí)情況。17.【答案】市場(chǎng)詢價(jià)法、市盈率法【解析】首次公開發(fā)行股票的發(fā)行定價(jià)通常采用市場(chǎng)詢價(jià)法和市盈率法，這兩種方法能夠較為準(zhǔn)確地反映市場(chǎng)情況和公司價(jià)值。18.【答案】保薦意見【解析】保薦人在證券發(fā)行承銷過(guò)程中，負(fù)責(zé)對(duì)發(fā)行人的發(fā)行文件進(jìn)行審核，并出具保薦意見，以保障發(fā)行過(guò)程的合規(guī)性。19.【答案】臨時(shí)報(bào)告【解析】持續(xù)信息披露是指發(fā)行人在證券發(fā)行后，定期和不定期地向投資者披露公司經(jīng)營(yíng)狀況和重大事項(xiàng)，臨時(shí)報(bào)告是其中的一部分。20.【答案】法律責(zé)任【解析】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券發(fā)行承銷中的發(fā)行人、保薦人、承銷商等主體如果違反信息披露義務(wù)，將依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。四、判斷題(共5題)21.【答案】錯(cuò)誤【解析】證券發(fā)行承銷過(guò)程中，發(fā)行人通常需要通過(guò)公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)或其他方式選擇承銷商，不能自行選擇。22.【答案】正確【解析】市盈率法是證券發(fā)行承銷中常用的定價(jià)方法之一，通過(guò)比較發(fā)行人與同行業(yè)其他公司的市盈率來(lái)確定發(fā)行價(jià)格。23.【答案】錯(cuò)誤【解析】證券發(fā)行承銷的信息披露要求發(fā)行人必須披露包括財(cái)務(wù)狀況在內(nèi)的所有可能影響投資者決策的重要信息。24.【答案】錯(cuò)誤【解析】保薦人制度下，保薦人不僅要對(duì)發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況負(fù)責(zé)，還要對(duì)發(fā)行人的整個(gè)發(fā)行文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。25.【答案】錯(cuò)誤【解析】證券發(fā)行承銷過(guò)程中，發(fā)行價(jià)格通常由發(fā)行人與承銷商協(xié)商確定，發(fā)行人不能自行決定發(fā)行價(jià)格。五、簡(jiǎn)答題(共5題)26.【答案】證券發(fā)行承銷的基本流程包括：發(fā)行人確定發(fā)行方案、選擇保薦人和承銷商、制作發(fā)行文件、進(jìn)行路演和詢價(jià)、確定發(fā)行價(jià)格、發(fā)行公告、發(fā)行認(rèn)購(gòu)、驗(yàn)資、發(fā)行結(jié)束、上市等環(huán)節(jié)?！窘馕觥孔C券發(fā)行承銷的基本流程是證券發(fā)行的重要環(huán)節(jié)，它涵蓋了從發(fā)行人確定發(fā)行方案到最終證券上市的全過(guò)程，每個(gè)環(huán)節(jié)都有其特定的要求和程序。27.【答案】證券發(fā)行承銷中的保薦人制度是指由保薦機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行人的發(fā)行文件進(jìn)行審核，并出具保薦意見，對(duì)發(fā)行人的發(fā)行行為進(jìn)行持續(xù)監(jiān)管的制度。其主要職責(zé)包括對(duì)發(fā)行人的信息披露進(jìn)行審核，確保其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，以及持續(xù)監(jiān)管發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況和業(yè)務(wù)活動(dòng)?！窘馕觥勘Ｋ]人制度是證券市場(chǎng)的重要制度安排，旨在提高證券發(fā)行的質(zhì)量，保護(hù)投資者的利益。保薦人的職責(zé)至關(guān)重要，對(duì)維護(hù)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展具有重要作用。28.【答案】證券發(fā)行承銷中的定價(jià)方法主要包括市場(chǎng)詢價(jià)法、市盈率法、凈資產(chǎn)倍數(shù)法等。市場(chǎng)詢價(jià)法是根據(jù)市場(chǎng)供求關(guān)系確定發(fā)行價(jià)格，市盈率法是參考同行業(yè)公司的市盈率來(lái)確定發(fā)行價(jià)格，凈資產(chǎn)倍數(shù)法是參考公司的凈資產(chǎn)價(jià)值來(lái)確定發(fā)行價(jià)格。每種方法都有其適用的市場(chǎng)環(huán)境和發(fā)行條件，需要根據(jù)具體情況選擇?！窘馕觥孔C券發(fā)行承銷的定價(jià)方法多種多樣，每種方法都有其優(yōu)缺點(diǎn)和適用場(chǎng)景。了解這些方法的特點(diǎn)有助于發(fā)行人和承銷商選擇合適的定價(jià)策略。29.【答案】證券發(fā)行承銷中的信息披露要求真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。信息披露不足可能導(dǎo)致投資者無(wú)法全面了解發(fā)行人的真實(shí)情況，從而影響投資決策。嚴(yán)重的情況下，信息披露不足還可能構(gòu)成違規(guī)行為，導(dǎo)致發(fā)行人、保薦人