安全風險分級管控與隱患排查治理雙重預防體系建設指導手冊前言：雙重預防體系的核心價值與建設目標（一）核心價值雙重預防體系是通過風險分級管控構筑“第一道防線”（防風險），通過隱患排查治理構筑“第二道防線”（除隱患），實現(xiàn)“從事故后處理向事故前預防、從被動應對向主動管控”的安全管理轉型，是遏制重特大事故、建立安全生產(chǎn)長效機制的關鍵抓手。（二）建設目標風險管控目標：實現(xiàn)風險辨識100%覆蓋，重大風險100%制定專項管控方案，風險等級動態(tài)更新準確率≥95%；隱患治理目標：隱患排查率100%，重大隱患整改率100%，一般隱患整改閉環(huán)時間≤7個工作日；體系運行目標：建立“PDCA”動態(tài)循環(huán)機制，通過2-3個循環(huán)實現(xiàn)安全事故發(fā)生率下降40%以上。第一部分體系構建基礎：原則、依據(jù)與組織保障一、建設原則（基于DB41/T1852-2019核心要求）全要素覆蓋原則：涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全流程（人、機、料、法、環(huán)、管）、全崗位（從管理層到一線員工）、全時段（日常生產(chǎn)、檢修、應急等）；風險優(yōu)先原則：優(yōu)先管控高等級風險，資源配置向“紅橙”級風險傾斜；實操落地原則：工具方法貼合企業(yè)實際（如小微企業(yè)簡化評價流程，大型企業(yè)細化分級標準）；持續(xù)改進原則：采用“策劃-實施-檢查-改進”循環(huán)，隨工藝、法規(guī)、環(huán)境變化動態(tài)更新。二、核心依據(jù)類別具體文件/標準關鍵應用點國家規(guī)范GB/T33000-2016《企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范》體系框架設計、風險分級核心要求地方標準DB41/T1852-2019《企業(yè)安全生產(chǎn)風險隱患雙重預防體系建設規(guī)范》建設流程、制度模板、記錄表單風險辨識GB/T13861《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》危險源分類（物理、化學、生物等）危險源辨識GB18218《危險化學品重大危險源辨識》?；菲髽I(yè)風險點確定事故分類GB/T6441《企業(yè)職工傷亡事故分類》后果嚴重性評價依據(jù)三、組織與資源保障組織架構與職責（需以企業(yè)正式文件明確）|崗位/部門|核心職責||-----------|----------||主要負責人|審批體系建設方案與年度計劃，保障經(jīng)費投入，組織重大風險評審||安全管理部門|牽頭體系策劃、培訓、運行監(jiān)督，匯總風險與隱患數(shù)據(jù)||技術/生產(chǎn)部門|主導本部門風險辨識、管控措施制定與落實||一線班組|執(zhí)行隱患排查、風險監(jiān)控，報告異常情況|資源保障經(jīng)費：納入安全生產(chǎn)費用，覆蓋培訓、評價、設備改造、監(jiān)測工具采購等；人員：配備專職安全管理人員（高危行業(yè)按從業(yè)人員1%比例），關鍵崗位人員需經(jīng)雙重預防體系專項培訓合格；技術：引入風險管控信息化系統(tǒng)（可選），實現(xiàn)風險地圖、隱患臺賬數(shù)字化管理。第二部分第一道防線：安全風險分級管控全流程（七步法實操指南）步驟1：風險點排查與危險源辨識——“找全風險在哪里”（一）排查范圍與方法排查范圍：覆蓋所有設施（如壓力容器、起重設備）、場所（車間、倉庫）、作業(yè)活動（動火、高處作業(yè)）及管理環(huán)節(jié)（培訓、應急）；核心方法（組合應用效果最佳）：現(xiàn)場勘查法：逐區(qū)域、逐設備核查，重點關注“人機交互”“物料流轉”關鍵節(jié)點；工作安全分析（JSA）：分解作業(yè)步驟（如“設備檢修”分斷電-掛牌-拆解-檢測-組裝），分析每步潛在危險；事故案例反推法：梳理本企業(yè)及同行業(yè)3年內(nèi)事故案例，定位高頻風險點；員工訪談法：收集一線員工對“習慣性違章”“設備隱性故障”的反饋。（二）輸出成果：《風險點與危險源清單》風險點編號風險點名稱所在區(qū)域危險源描述危險類型涉及崗位RX-001焊接作業(yè)區(qū)車間A區(qū)乙炔氣瓶泄漏（化學危險源）、焊接火花（能量危險源）火災爆炸、灼燙焊工、安全員RX-002沖壓設備車間B區(qū)安全防護欄缺失（物的不安全狀態(tài)）機械傷害沖壓工步驟2：風險評價——“算清風險有多大”（一）常用評價方法（企業(yè)可二選一或組合使用）風險矩陣法（推薦中小微企業(yè)）評價維度：事故發(fā)生可能性（L）（1-5級）×后果嚴重性（S）（1-5級）；等級判定：通過矩陣交叉確定風險等級（見下表）。|嚴重性\可能性|極高（5）|高（4）|中（3）|低（2）|極低（1）||---------------|----------|----------|----------|----------|----------||災難性（5）|重大（紅）|重大（紅）|較大（橙）|較大（橙）|一般（黃）||嚴重（4）|重大（紅）|較大（橙）|較大（橙）|一般（黃）|一般（黃）||中等（3）|較大（橙）|較大（橙）|一般（黃）|一般（黃）|低（藍）||輕微（2）|一般（黃）|一般（黃）|低（藍）|低（藍）|低（藍）||極輕微（1）|一般（黃）|低（藍）|低（藍）|低（藍）|低（藍）|LEC法（推薦大中型企業(yè)、高危行業(yè)）計算公式：D=L×E×CL：發(fā)生事故的可能性（1-3-6-7-9）；E：暴露于危險環(huán)境的頻率（1-2-3-6-10）；C：事故后果嚴重性（1-7-15-40-100）；等級判定：D≥320（重大風險）、160≤D＜320（較大風險）、70≤D＜160（一般風險）、D＜70（低風險）。（二）輸出成果：《風險評價表》《風險等級匯總表》步驟3：風險分級與標識——“分清風險優(yōu)先級”（一）四級分級標準（紅橙黃藍四色管理）風險等級顏色標識判定標準管控要求重大風險紅色風險矩陣法：5×5、5×4、4×5；LEC法：D≥320主要負責人牽頭管控，制定專項方案，每月檢查較大風險橙色風險矩陣法：5×3、4×4、3×5；LEC法：160≤D＜320部門負責人管控，制定控制計劃，每半月檢查一般風險黃色風險矩陣法：5×2、4×3、3×4等；LEC法：70≤D＜160班組長管控，納入日常檢查，每周檢查低風險藍色其余情形；LEC法：D＜70崗位員工自主管控，按規(guī)程操作，每月自查（二）風險可視化：繪制“安全風險四色圖”要求：在廠區(qū)平面圖、車間布局圖上標注風險點位置，用對應顏色圓圈標識等級，注明風險點名稱、主要危害；應用：懸掛于廠區(qū)入口、車間顯眼位置，作為員工培訓和外部檢查的直觀依據(jù)。步驟4：管控措施制定——“明確如何管風險”（一）措施制定原則：層級控制（優(yōu)先順序不可顛倒）消除：徹底移除危險源（如停用劇毒化學品，改用無毒替代物）；替代：降低危險程度（如水性漆替代油性漆，減少VOCs揮發(fā)）；工程控制：物理隔離或技術防護（如安裝機械防護罩、通風除塵系統(tǒng)）；管理控制：制度與流程約束（如動火作業(yè)審批、定期培訓、警示標識）；個體防護：最后防線（如安全帽、防毒面具、絕緣手套）。（二）分等級措施示例風險點風險等級管控措施（按層級排序）責任部門完成時限乙炔氣瓶存儲紅色（重大）1.工程控制：設置獨立防爆氣瓶間，安裝泄漏報警器；2.管理控制：制定《氣瓶存儲使用規(guī)程》，每日巡檢；3.個體防護：配備防毒面具生產(chǎn)部30天車間地面油污黃色（一般）1.管理控制：作業(yè)后及時清理，設置“小心滑倒”標識；2.個體防護：穿防滑鞋班組立即步驟5：措施實施——“把管控落到實處”責任分解：將每一項措施落實到具體崗位和人員，納入崗位安全生產(chǎn)責任制；培訓賦能：對管控措施涉及的員工開展專項培訓（如報警器使用、防護用品穿戴），確?！爸L險、懂措施、會操作”；資源保障：及時采購防護設備、改造設施，確保措施落地無資源障礙。步驟6：效果驗證與監(jiān)測——“查措施管不管用”日常監(jiān)測：通過崗位自查、安全員巡檢、設備在線監(jiān)測等方式，檢查措施執(zhí)行情況（如“氣瓶間報警器是否正常報警”）；定期評審：重大風險每季度評審1次，其他風險每半年評審1次，驗證風險是否降至可接受水平；指標跟蹤：監(jiān)控核心KPI（如“重大風險管控措施執(zhí)行率”“風險引發(fā)隱患數(shù)”）。步驟7：持續(xù)更新——“隨變化調(diào)風險”出現(xiàn)以下情況需重新啟動“辨識-評價-分級-管控”流程：工藝、設備、原材料發(fā)生重大變更；發(fā)生生產(chǎn)安全事故或未遂事件；法律法規(guī)、標準規(guī)范更新；外部檢查發(fā)現(xiàn)重大風險管控漏洞。第三部分第二道防線：隱患排查治理閉環(huán)管理一、隱患的定義與分類定義：違反安全生產(chǎn)法規(guī)、標準或管理制度，可能導致事故的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境不良及管理缺陷（DB41/T1852-20193.11）；分類：按等級：重大隱患（可能造成10人以上重傷或500萬元以上損失）、一般隱患（其余情形）；按類型：設備類、作業(yè)類、管理類、環(huán)境類。二、隱患排查——“精準找隱患”（一）排查方式與頻次排查類型組織主體排查頻次排查重點崗位自查一線員工每日上崗前本崗位設備狀態(tài)、防護用品、作業(yè)環(huán)境日常巡檢安全員每日1次重大風險點、關鍵設備、重點區(qū)域?qū)ｍ椗挪榧夹g/安全部每月1次（或節(jié)假日/季節(jié)前）特定風險（如雨季防汛、冬季防火）綜合排查管理層每季度1次全廠區(qū)風險管控與隱患治理情況（二）排查工具：《隱患排查清單》（示例）排查區(qū)域排查項目標準要求排查結果（√正常/×異常）異常描述焊接作業(yè)區(qū)防火器材配置4kg干粉滅火器，壓力正?！翜缁鹌鲏毫Σ蛔?，過期未校驗沖壓設備安全防護防護欄完好，聯(lián)鎖裝置有效√-三、隱患治理——“閉環(huán)除隱患”（一）治理流程：“發(fā)現(xiàn)-登記-整改-驗收-銷號”發(fā)現(xiàn)與登記：無論何種排查方式發(fā)現(xiàn)隱患，均需立即在《隱患排查治理臺賬》登記（含隱患描述、位置、等級、發(fā)現(xiàn)人、日期）；整改安排：重大隱患由主要負責人掛牌督辦，制定“五定”方案（定責任人、定措施、定資金、定時限、定預案）；一般隱患由部門負責人安排整改；整改實施：責任人按計劃落實整改，整改期間需采取臨時管控措施（如“設備故障”停機檢修，設置警戒區(qū)）；驗收銷號：整改完成后，由安全管理部門或上級負責人驗收，合格后方可銷號；不合格需重新制定整改方案。（二）重大隱患特殊管理上報要求：發(fā)現(xiàn)重大隱患后，需立即向當?shù)貞惫芾聿块T報告（24小時內(nèi)）；停產(chǎn)要求：重大隱患未整改完成前，相關區(qū)域必須停產(chǎn)停業(yè)，嚴禁冒險作業(yè)；跟蹤督辦：納入企業(yè)重大事項督辦清單，每周更新整改進度。四、輸出成果：《隱患排查治理臺賬》《重大隱患整改報告》第四部分體系運行保障與持續(xù)改進一、制度與文件保障核心制度：《安全風險分級管控制度》《隱患排查治理制度》《雙重預防體系培訓制度》《考核與獎懲制度》；記錄表單（必備清單）：|表單名稱|用途|保存期限||----------|------|----------||《風險點與危險源清單》|風險辨識成果記錄|3年||《風險評價表》|風險等級判定依據(jù)|3年||《風險管控措施落實表》|措施執(zhí)行與驗證記錄|3年||《隱患排查治理臺賬》|隱患全流程管理記錄|3年||《雙重預防體系評審報告》|體系有效性評估記錄|長期|二、培訓與宣貫分級培訓：管理層（體系建設與決策）、安全員（實操工具應用）、一線員工（風險識別與隱患上報）；宣貫方式：班前會、宣傳欄、案例分享會、應急演練（結合風險點開展針對性演練）。三、考核與獎懲考核指標：風險辨識覆蓋率、重大風險管控到位率、隱患整改閉環(huán)率、體系運行評審合格率；獎懲措施：考核優(yōu)秀的部門/個人給予獎金獎勵，未落實職責的予以通報批評、扣罰績效，造成事故的追究責任。四、PDCA持續(xù)改進循環(huán)策劃（Plan）：每年制定雙重預防體系年度工作計劃（含風險復評、隱患排查重點、培訓計劃）；實施（Do）：按計劃開展風險管控、隱患治理、培訓等工作；檢查（Check）：每半年開展1次體系運行有效性評審（內(nèi)部審