第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)考試沒身份證及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

（請將正確選項(xiàng)的字母填入括號內(nèi)）

1.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營權(quán)益類證券投資占其凈資本的比例不得超過（）%。

A.30

B.40

C.50

D.60

2.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)保證金比例的表述，正確的是（）。

A.融資保證金比例不得低于50%

B.融券保證金比例不得低于100%

C.融資保證金比例與融券保證金比例必須一致

D.保證金比例由證券公司自行決定，不受監(jiān)管機(jī)構(gòu)限制

3.投資者通過證券公司參與融資融券交易，其信用賬戶維持擔(dān)保比例不得低于（）%。

A.150

B.130

C.120

D.100

4.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)事先與客戶簽訂風(fēng)險揭示書，并向客戶說明（）等內(nèi)容。

A.融資利率、融券費(fèi)率

B.維持擔(dān)保比例的計算方法

C.客戶信用額度

D.以上都是

5.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的規(guī)模不得低于（）萬元人民幣。

A.1000

B.2000

C.5000

D.10000

6.下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的表述，錯誤的是（）。

A.資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集

B.資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不得超過200人

C.資產(chǎn)管理計劃的投資范圍限于證券市場

D.資產(chǎn)管理計劃的運(yùn)作方式由證券公司自行決定

7.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其保薦代表人不得同時擔(dān)任（）家以上發(fā)行人的保薦代表人。

A.2

B.3

C.4

D.5

8.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其保薦機(jī)構(gòu)對發(fā)行人出具保薦意見后，發(fā)行人在（）個月內(nèi)未經(jīng)核準(zhǔn)發(fā)行證券的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行后2個月內(nèi)解除保薦關(guān)系。

A.3

B.6

C.9

D.12

9.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢?nèi)藛T不得同時擔(dān)任（）職責(zé)。

A.證券交易代理

B.證券承銷與保薦

C.證券資產(chǎn)管理

D.以上都是

10.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)具備（）資格。

A.證券從業(yè)資格

B.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格

C.證券分析師資格

D.以上都是

11.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)（）存管。

A.分別

B.統(tǒng)一

C.拆分

D.以上都不是

12.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶交易結(jié)算資金賬戶不得被查封或凍結(jié)，但（）除外。

A.證券公司破產(chǎn)清算

B.證券公司被吊銷業(yè)務(wù)許可證

C.客戶涉嫌違法違規(guī)

D.以上都是

13.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由（）人員組成。

A.3名以上

B.5名以上

C.7名以上

D.9名以上

14.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備（）年以上證券自營業(yè)務(wù)或者資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。

A.1

B.2

C.3

D.4

15.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的運(yùn)作方式應(yīng)當(dāng)（）備案。

A.向中國證監(jiān)會

B.向中國證券業(yè)協(xié)會

C.向證券交易所

D.向登記結(jié)算公司

16.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度。

A.風(fēng)險控制

B.內(nèi)部控制

C.信息披露

D.以上都是

17.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)（）向客戶進(jìn)行宣傳。

A.客觀、公正

B.真實(shí)、準(zhǔn)確

C.完整、及時

D.以上都是

18.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶應(yīng)當(dāng)（）開立證券賬戶。

A.使用本人有效身份證件

B.使用他人身份證件

C.使用公司員工身份證件

D.以上都不是

19.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機(jī)構(gòu)作出的決策，應(yīng)當(dāng)（）執(zhí)行。

A.由自營業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

B.由合規(guī)部門

C.由風(fēng)險管理部門

D.由董事會

20.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的（）應(yīng)當(dāng)由證券公司的高級管理人員簽署。

A.招募說明書

B.產(chǎn)品合同

C.運(yùn)作報告

D.以上都是

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

（請將正確選項(xiàng)的字母填入括號內(nèi)）

21.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備（）等功能。

A.風(fēng)險控制

B.內(nèi)部控制

C.信息披露

D.投資決策

22.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的（）應(yīng)當(dāng)向投資者披露。

A.招募說明書

B.產(chǎn)品合同

C.運(yùn)作報告

D.財務(wù)報告

23.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查

B.出具保薦意見

C.監(jiān)督發(fā)行人持續(xù)信息披露

D.承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任

24.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)（）。

A.向客戶進(jìn)行宣傳

B.提供投資建議

C.承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任

D.遵守職業(yè)道德規(guī)范

25.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶應(yīng)當(dāng)（）。

A.使用本人有效身份證件開立證券賬戶

B.履行相應(yīng)的交易義務(wù)

C.承擔(dān)相應(yīng)的交易風(fēng)險

D.遵守交易規(guī)則

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

（請將正確選項(xiàng)的符號填入括號內(nèi)，√表示正確，×表示錯誤）

26.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機(jī)構(gòu)作出的決策，應(yīng)當(dāng)由自營業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人執(zhí)行。（）

27.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的運(yùn)作方式由證券公司自行決定，無需向監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。（）

28.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其保薦機(jī)構(gòu)對發(fā)行人出具保薦意見后，發(fā)行人在6個月內(nèi)未經(jīng)核準(zhǔn)發(fā)行證券的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行后2個月內(nèi)解除保薦關(guān)系。（）

29.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢?nèi)藛T不得同時擔(dān)任證券交易代理職責(zé)。（）

30.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶交易結(jié)算資金賬戶可以被查封或凍結(jié)，但需事先征得客戶同意。（）

31.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營權(quán)益類證券投資占其凈資本的比例不得超過50%。（）

32.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不得超過200人。（）

33.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其保薦代表人不得同時擔(dān)任3家以上發(fā)行人的保薦代表人。（）

34.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格。（）

35.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶應(yīng)當(dāng)使用本人有效身份證件開立證券賬戶。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

（請將答案填入橫線內(nèi)）

36.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由______人員組成。

37.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的運(yùn)作方式應(yīng)當(dāng)______備案。

38.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全______制度。

39.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)______向客戶進(jìn)行宣傳。

40.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶應(yīng)當(dāng)______開立證券賬戶。

五、簡答題（共25分）

41.簡述證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制措施。（10分）

42.簡述證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作方式。（5分）

43.簡述證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的基本要求。（5分）

44.簡述證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的基本原則。（5分）

六、案例分析題（共30分）

45.某證券公司A，其自營投資決策機(jī)構(gòu)作出的決策，由自營業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人執(zhí)行，導(dǎo)致自營投資決策與執(zhí)行存在嚴(yán)重分離。請分析該證券公司A可能存在的主要問題，并提出相應(yīng)的改進(jìn)措施。（30分）

參考答案及解析

一、單選題

1.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十六條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營權(quán)益類證券投資占其凈資本的比例不得超過50%。因此，正確答案為C。

2.B

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第二十六條，融資保證金比例不得低于50%，融券保證金比例不得低于100%。因此，正確答案為B。

3.A

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第三十五條，投資者信用賬戶維持擔(dān)保比例不得低于150%。因此，正確答案為A。

4.D

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十二條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)事先與客戶簽訂風(fēng)險揭示書，并向客戶說明融資利率、融券費(fèi)率、維持擔(dān)保比例的計算方法、客戶信用額度、客戶信用賬戶的信息查詢和交易指令下達(dá)方式、違約責(zé)任、其他風(fēng)險警示等內(nèi)容。因此，正確答案為D。

5.B

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的規(guī)模不得低于2000萬元人民幣。因此，正確答案為B。

6.D

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十六條，資產(chǎn)管理計劃的投資范圍由證券公司依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在資產(chǎn)管理合同中約定；資產(chǎn)管理計劃的運(yùn)作方式由證券公司依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定和資產(chǎn)管理合同約定執(zhí)行。因此，正確答案為D。

7.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十九條，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其保薦代表人不得同時擔(dān)任3家以上發(fā)行人的保薦代表人。因此，正確答案為B。

8.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其保薦機(jī)構(gòu)對發(fā)行人出具保薦意見后，發(fā)行人在6個月內(nèi)未經(jīng)核準(zhǔn)發(fā)行證券的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行后2個月內(nèi)解除保薦關(guān)系。因此，正確答案為B。

9.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十五條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢?nèi)藛T不得同時擔(dān)任證券交易代理職責(zé)。因此，正確答案為A。

10.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十九條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格。因此，正確答案為B。

11.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十二條，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)分別存管。因此，正確答案為A。

12.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十五條，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶交易結(jié)算資金賬戶不得被查封或凍結(jié)，但客戶涉嫌違法違規(guī)的除外。因此，正確答案為C。

13.B

解析：根據(jù)《證券公司自營投資業(yè)務(wù)管理辦法》第十三條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由5名以上人員組成。因此，正確答案為B。

14.C

解析：根據(jù)《證券公司自營投資業(yè)務(wù)管理辦法》第十四條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備3年以上證券自營業(yè)務(wù)或者資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。因此，正確答案為C。

15.A

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的運(yùn)作方式應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會備案。因此，正確答案為A。

16.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十條，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險控制、內(nèi)部控制、信息披露制度。因此，正確答案為D。

17.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十六條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)客觀、公正、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時地向客戶進(jìn)行宣傳。因此，正確答案為D。

18.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十條，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶應(yīng)當(dāng)使用本人有效身份證件開立證券賬戶。因此，正確答案為A。

19.A

解析：根據(jù)《證券公司自營投資業(yè)務(wù)管理辦法》第十五條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機(jī)構(gòu)作出的決策，應(yīng)當(dāng)由自營業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人執(zhí)行。因此，正確答案為A。

20.D

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十八條，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的招募說明書、產(chǎn)品合同、運(yùn)作報告的簽署人應(yīng)當(dāng)由證券公司的高級管理人員簽署。因此，正確答案為D。

二、多選題

21.A,B,D

解析：根據(jù)《證券公司自營投資業(yè)務(wù)管理辦法》第十二條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備風(fēng)險控制、內(nèi)部控制、投資決策等功能。因此，正確答案為A,B,D。

22.A,B,C

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十九條，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的招募說明書、產(chǎn)品合同、運(yùn)作報告應(yīng)當(dāng)向投資者披露。因此，正確答案為A,B,C。

23.A,B,C,D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十條，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查、出具保薦意見、監(jiān)督發(fā)行人持續(xù)信息披露，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。因此，正確答案為A,B,C,D。

24.A,B,C,D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十六條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)向客戶進(jìn)行宣傳、提供投資建議、承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任、遵守職業(yè)道德規(guī)范。因此，正確答案為A,B,C,D。

25.A,B,C,D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十條，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶應(yīng)當(dāng)使用本人有效身份證件開立證券賬戶、履行相應(yīng)的交易義務(wù)、承擔(dān)相應(yīng)的交易風(fēng)險、遵守交易規(guī)則。因此，正確答案為A,B,C,D。

三、判斷題

26.×

解析：根據(jù)《證券公司自營投資業(yè)務(wù)管理辦法》第十五條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機(jī)構(gòu)作出的決策，應(yīng)當(dāng)由自營業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人執(zhí)行，但該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行部門。因此，本題說法錯誤。

27.×

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的運(yùn)作方式應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會備案。因此，本題說法錯誤。

28.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其保薦機(jī)構(gòu)對發(fā)行人出具保薦意見后，發(fā)行人在6個月內(nèi)未經(jīng)核準(zhǔn)發(fā)行證券的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行后2個月內(nèi)解除保薦關(guān)系。因此，本題說法正確。

29.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十五條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢?nèi)藛T不得同時擔(dān)任證券交易代理職責(zé)。因此，本題說法正確。

30.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十五條，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶交易結(jié)算資金賬戶不得被查封或凍結(jié)，但客戶涉嫌違法違規(guī)的除外。因此，本題說法錯誤。

31.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十六條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營權(quán)益類證券投資占其凈資本的比例不得超過50%。因此，本題說法正確。

32.√

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不得超過200人。因此，正確答案為√。

33.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十九條，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其保薦代表人不得同時擔(dān)任3家以上發(fā)行人的保薦代表人。因此，正確答案為√。

34.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十九條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格。因此，正確答案為√。

35.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十條，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶應(yīng)當(dāng)使用本人有效身份證件開立證券賬戶。因此，正確答案為√。

四、填空題

36.5

解析：根據(jù)《證券公司自營投資業(yè)務(wù)管理辦法》第十二條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由5名以上人員組成。

37.向中國證監(jiān)會

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的運(yùn)作方式應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會備案。

38.風(fēng)險控制、內(nèi)部控制、信息披露

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十條，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險控制、內(nèi)部控制、信息披露制度。

39.客觀、公正、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十六條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)客觀、公正、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時地向客戶進(jìn)行宣傳。

40.使用本人有效身份證件

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十條，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶應(yīng)當(dāng)使用本人有效身份證件開立證券賬戶。

五、簡答題

41.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制措施包括：（10分）

①建立健全自營投資決策機(jī)構(gòu)，確保決策的獨(dú)立性和科學(xué)性；

②建立健全內(nèi)部控制制度，確保自營業(yè)務(wù)的合規(guī)性和風(fēng)險可控性；

③建立健全信息披露制度，確保自營業(yè)務(wù)的透明度和公開性；

④建立健全風(fēng)險管理制度，確保自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險可控性；

⑤建立健全合規(guī)管理制度，確保自營業(yè)務(wù)的合規(guī)性。

42.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作方式包括：（5分）

①制定資產(chǎn)管理計劃，明確投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略等；

②建立健全投資決策機(jī)制，確保投資決策的科學(xué)性和合規(guī)性；

③建立健全風(fēng)險控制機(jī)制，確保投資風(fēng)險的可控性；

④建立健全信息披露機(jī)制，確保投資運(yùn)作的透明度和公開性；

⑤建立健全合規(guī)管理機(jī)制，確保投資運(yùn)作的合規(guī)性。

43.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的基本要求包括：（5分）

①對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查，確保發(fā)行人信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性；

②出具保薦意見，明確保薦機(jī)構(gòu)對發(fā)行人的評價和意見；

③監(jiān)督發(fā)行人持續(xù)信息披露，確保發(fā)行人信息披露的及時性和完整性；

④承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，確保保薦機(jī)構(gòu)對發(fā)行人的責(zé)任承擔(dān)；

⑤建立健全風(fēng)