2024年證券從業(yè)模擬卷考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本大題共60小題，每小題1分，共60分。在每小題列出的四個選項中，只有一個是符合題目要求的，請將正確選項字母填在括號內(nèi)。）1.證券市場的基本功能不包括以下哪一項？A.資本積聚功能B.價格發(fā)現(xiàn)功能C.風險分散功能D.直接融資功能2.我國證券市場的監(jiān)管機構(gòu)是？A.中國人民銀行B.國家發(fā)展和改革委員會C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.中國證券業(yè)協(xié)會3.下列哪種證券交易行為違反了“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則？A.買方以更高的價格申報購買證券B.同時有兩個買方以相同價格申報購買同一證券，先申報者買入C.賣方以更低的價格申報賣出證券D.優(yōu)先滿足更大額交易的申報4.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當依照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定采取下列哪種方式？A.詢價包銷B.代銷C.自銷D.以上都是5.證券公司為客戶辦理證券賬戶開立、注銷，證券交易結(jié)算資金賬戶開立、注銷等業(yè)務(wù)，屬于其什么業(yè)務(wù)？A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)D.融資融券業(yè)務(wù)6.下列哪種金融工具不屬于證券？A.股票B.債券C.證券投資基金份額D.貨幣市場基金7.上市公司發(fā)布招股說明書的主要目的是？A.向已持有股票的股東提供信息B.為公司融資募集資金C.規(guī)避監(jiān)管D.提升公司股價8.證券交易場所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易行為的什么？A.證券登記結(jié)算機構(gòu)B.證券發(fā)行機構(gòu)C.證券服務(wù)機構(gòu)D.證券市場自律組織9.根據(jù)我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司的發(fā)起人人數(shù)不得少于？A.2人B.3人C.5人D.10人10.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，必須以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立什么賬戶？A.證券經(jīng)紀賬戶B.融資專用賬戶C.融券專用證券賬戶D.信用交易擔保資金賬戶11.證券公司為客戶開立信用證券賬戶后，應(yīng)當向客戶發(fā)出信用賬戶開通通知，并提示客戶閱讀什么？A.證券交易規(guī)則B.信用證券賬戶協(xié)議C.融資融券合同D.上市公司公告12.投資者申請融資融券交易，其信用證券賬戶的資產(chǎn)門檻標準是由什么確定的？A.中國證監(jiān)會B.證券登記結(jié)算機構(gòu)C.證券公司D.證券交易所13.下列哪種行為不屬于內(nèi)幕交易？A.掌握公司內(nèi)部信息的人員利用該信息買賣該公司股票B.通過竊取手段獲取內(nèi)幕信息并賣出該股票C.向他人泄露內(nèi)幕信息，但未獲利D.根據(jù)市場傳聞買入該公司股票14.證券公司為客戶提供的證券投資咨詢服務(wù)，不得代理客戶進行證券交易，也不得與客戶約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失，這體現(xiàn)了證券投資咨詢業(yè)務(wù)的什么原則？A.公開原則B.公正原則C.專業(yè)原則D.客戶利益優(yōu)先原則15.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利義務(wù)，由什么規(guī)定？A.《中華人民共和國證券法》B.《中華人民共和國公司法》C.基金合同D.《中華人民共和國證券投資基金法》16.下列哪種基金投資于貨幣市場工具？A.股票型基金B(yǎng).債券型基金C.混合型基金D.貨幣市場基金17.證券登記結(jié)算機構(gòu)的主要職能不包括？A.證券賬戶管理B.證券登記C.證券交易D.證券存管18.上市公司發(fā)生重大資產(chǎn)重組，可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的，該上市公司應(yīng)當及時向什么機構(gòu)申請暫停上市？A.證券交易所B.中國證監(jiān)會C.證券登記結(jié)算機構(gòu)D.證券投資者保護基金19.證券公司為客戶辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循什么原則？A.自主經(jīng)營、自負盈虧B.客戶利益至上C.公開、公平、公正D.按勞分配20.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理的客戶資產(chǎn)不受什么影響？A.證券公司破產(chǎn)B.證券公司被吊銷營業(yè)執(zhí)照C.證券公司被撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格D.證券公司被監(jiān)管機構(gòu)處罰21.下列哪種行為不屬于操縱證券市場？A.利用虛假或者不確定的信息，誘導投資者進行證券交易B.對證券發(fā)行、交易或者其他活動進行虛假陳述或者信息誤導C.通過操縱證券交易價格或者證券交易量，影響證券交易價格或者證券交易量D.聯(lián)合或者連續(xù)買賣22.證券公司為客戶開立信用賬戶前，應(yīng)當了解客戶的什么情況？A.投資經(jīng)驗B.收入來源C.信用狀況D.以上都是23.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當建立健全的合規(guī)管理和風險控制體系，其合規(guī)負責人應(yīng)當由什么人員擔任？A.董事會成員B.監(jiān)事會成員C.高級管理人員D.普通員工24.上市公司披露的年度報告應(yīng)當在每一個會計年度結(jié)束后的多少日內(nèi)，在證券交易所公告？A.15日B.30日C.60日D.90日25.證券公司為客戶提供的證券投資咨詢服務(wù)，應(yīng)當以什么方式向客戶說明其業(yè)務(wù)資質(zhì)、服務(wù)方式、收費標準等信息？A.口頭告知B.書面形式C.網(wǎng)絡(luò)平臺D.以上都可以26.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當拒絕執(zhí)行，并及時向什么機構(gòu)報告？A.證券交易所B.中國證監(jiān)會C.基金業(yè)協(xié)會D.中國人民銀行27.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，可以按照規(guī)定向客戶收取什么費用？A.融資利息B.融券費用C.滑點補償費D.以上都是28.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當具備什么資質(zhì)？A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人資格B.中國證監(jiān)會頒發(fā)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格D.證券登記結(jié)算機構(gòu)頒發(fā)的資格29.上市公司發(fā)生的可能對公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者可以通過什么途徑獲取信息？A.上市公司公告B.證券公司研究報告C.證券投資咨詢?nèi)藛TD.以上都是30.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當建立健全的投研隔離制度，其投資研究部門與投資管理部門之間應(yīng)當保持什么？A.獨立性B.互斥性C.交叉性D.從屬性31.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當建立完善的什么制度？A.風險管理B.內(nèi)部控制C.信息披露D.以上都是32.上市公司披露的半年度報告應(yīng)當在每一個會計年度上半年結(jié)束后的多少日內(nèi)，在證券交易所公告？A.20日B.30日C.60日D.90日33.證券公司為客戶提供的證券投資咨詢服務(wù)，不得對證券的投資價值或者投資收益作出什么？A.評價B.預(yù)測C.分析D.介紹34.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當建立、健全業(yè)務(wù)和技術(shù)管理制度，確保什么？A.證券賬戶和證券持有人名冊的準確完整B.證券交易的公平公正C.證券交易價格的合理形成D.證券交易的高效有序35.上市公司發(fā)生重大虧損或者重大損失，可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的，該上市公司應(yīng)當及時向什么機構(gòu)申請暫停上市？A.證券交易所B.中國證監(jiān)會C.證券登記結(jié)算機構(gòu)D.證券投資者保護基金36.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當對投資者的什么情況充分了解？A.投資目標B.投資經(jīng)驗C.風險承受能力D.以上都是37.證券公司為客戶辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當妥善保管客戶資料，未經(jīng)什么同意，不得泄露？A.客戶B.監(jiān)管機構(gòu)C.證券交易所D.證券公司38.上市公司披露的臨時報告應(yīng)當在重大事件發(fā)生之日起多少日內(nèi)，向證券交易所提交并公告？A.1日B.2日C.3日D.5日39.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當建立完善的什么機制？A.信息披露B.風險管理C.內(nèi)部控制D.以上都是40.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當建立健全的什么制度？A.投資決策B.資產(chǎn)配置C.風險控制D.以上都是41.上市公司發(fā)生的可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者可以通過什么途徑獲取信息？A.上市公司公告B.證券公司研究報告C.證券投資咨詢?nèi)藛TD.以上都是42.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當建立完善的投資監(jiān)督機制，確保什么？A.投資決策的科學性B.投資運作的合規(guī)性C.投資信息的及時性D.投資收益的最大化43.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當向客戶充分解釋融資融券交易的風險，并以什么形式與客戶簽訂信用證券賬戶協(xié)議？A.口頭B.書面C.網(wǎng)絡(luò)平臺D.以上都可以44.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當建立完善的信息披露制度，及時、準確、完整地披露什么信息？A.投資運作情況B.風險管理情況C.內(nèi)部控制情況D.以上都是45.上市公司發(fā)生的可能對公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者可以通過什么途徑獲取信息？A.上市公司公告B.證券公司研究報告C.證券投資咨詢?nèi)藛TD.以上都是46.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當建立健全的投研隔離制度，其投資研究部門與投資管理部門之間應(yīng)當保持什么？A.獨立性B.互斥性C.交叉性D.從屬性47.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當建立完善的什么制度？A.投資決策B.資產(chǎn)配置C.風險控制D.以上都是48.證券公司為客戶辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循什么原則？A.自主經(jīng)營、自負盈虧B.客戶利益至上C.公開、公平、公正D.按勞分配49.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理的客戶資產(chǎn)不受什么影響？A.證券公司破產(chǎn)B.證券公司被吊銷營業(yè)執(zhí)照C.證券公司被撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格D.證券公司被監(jiān)管機構(gòu)處罰50.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當建立健全的合規(guī)管理和風險控制體系，其合規(guī)負責人應(yīng)當由什么人員擔任？A.董事會成員B.監(jiān)事會成員C.高級管理人員D.普通員工51.證券公司為客戶提供的證券投資咨詢服務(wù)，不得對證券的投資價值或者投資收益作出什么？A.評價B.預(yù)測C.分析D.介紹52.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當建立、健全業(yè)務(wù)和技術(shù)管理制度，確保什么？A.證券賬戶和證券持有人名冊的準確完整B.證券交易的公平公正C.證券交易價格的合理形成D.證券交易的高效有序53.上市公司發(fā)生重大虧損或者重大損失，可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的，該上市公司應(yīng)當及時向什么機構(gòu)申請暫停上市？A.證券交易所B.中國證監(jiān)會C.證券登記結(jié)算機構(gòu)D.證券投資者保護基金54.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當對投資者的什么情況充分了解？A.投資目標B.投資經(jīng)驗C.風險承受能力D.以上都是55.證券公司為客戶辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當妥善保管客戶資料，未經(jīng)什么同意，不得泄露？A.客戶B.監(jiān)管機構(gòu)C.證券交易所D.證券公司56.上市公司披露的臨時報告應(yīng)當在重大事件發(fā)生之日起多少日內(nèi)，向證券交易所提交并公告？A.1日B.2日C.3日D.5日57.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當建立完善的什么機制？A.信息披露B.風險管理C.內(nèi)部控制D.以上都是58.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當建立健全的什么制度？A.投資決策B.資產(chǎn)配置C.風險控制D.以上都是59.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當建立完善的投資監(jiān)督機制，確保什么？A.投資決策的科學性B.投資運作的合規(guī)性C.投資信息的及時性D.投資收益的最大化60.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當建立完善的信息披露制度，及時、準確、完整地披露什么信息？A.投資運作情況B.風險管理情況C.內(nèi)部控制情況D.以上都是二、多項選擇題（本大題共20小題，每小題2分，共40分。在每小題列出的五個選項中，至少有兩個是符合題目要求的，請將正確選項字母填在括號內(nèi)。多選、少選、錯選均不得分。）61.證券市場的功能包括哪些？A.資本積聚功能B.資源配置功能C.價值發(fā)現(xiàn)功能D.風險分散功能E.直接融資功能62.下列哪些機構(gòu)屬于證券市場參與者？A.證券投資者B.證券公司C.證券登記結(jié)算機構(gòu)D.證券服務(wù)機構(gòu)E.證券交易所63.證券交易的基本原則包括哪些？A.自愿原則B.有償原則C.公開原則D.公平原則E.公正原則64.證券公司可以從事哪些業(yè)務(wù)？A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)D.融資融券業(yè)務(wù)E.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)65.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當具備什么條件？A.具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格B.具有健全的內(nèi)部控制制度C.具有合格的高級管理人員和從業(yè)人員D.具有必要的辦公場所和設(shè)施E.具有中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人資格66.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，需要向客戶收取哪些費用？A.融資利息B.融券費用C.滑點補償費D.交易手續(xù)費E.咨詢費67.上市公司信息披露的禁止行為包括哪些？A.虛假記載B.誤導性陳述C.夸大宣傳D.混淆是非E.漏報、遲報68.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當建立哪些制度？A.投資決策制度B.資產(chǎn)配置制度C.風險控制制度D.信息披露制度E.內(nèi)部控制制度69.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當對投資者的哪些情況充分了解？A.投資目標B.投資經(jīng)驗C.投資風格D.風險承受能力E.財務(wù)狀況70.證券公司為客戶提供的證券投資咨詢服務(wù)，應(yīng)當遵循哪些原則？A.客戶利益至上原則B.公開原則C.公平原則D.公正原則E.專業(yè)原則71.證券登記結(jié)算機構(gòu)的主要職能包括哪些？A.證券賬戶管理B.證券登記C.證券托管D.證券交易E.證券結(jié)算72.上市公司發(fā)生的可能對公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件包括哪些？A.公司發(fā)生重大虧損或者重大損失B.公司合并、分立、解散或者破產(chǎn)C.公司發(fā)生重大投資D.公司股東發(fā)生重大變化E.公司董事、監(jiān)事或者高級管理人員發(fā)生重大變化73.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當建立健全的哪些機制？A.投資決策機制B.投資監(jiān)督機制C.風險管理機制D.信息披露機制E.內(nèi)部控制機制74.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當向客戶充分解釋哪些風險？A.信用風險B.市場風險C.運作風險D.法律風險E.政策風險75.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當建立完善的投資監(jiān)督機制，確保什么？A.投資決策的科學性B.投資運作的合規(guī)性C.投資信息的及時性D.投資收益的最大化E.投資風險的有效控制76.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當建立完善的信息披露制度，及時、準確、完整地披露哪些信息？A.投資運作情況B.風險管理情況C.內(nèi)部控制情況D.財務(wù)狀況E.投資經(jīng)理變更77.上市公司披露的定期報告包括哪些？A.年度報告B.半年度報告C.季度報告D.臨時報告E.業(yè)績預(yù)告78.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當建立健全的投研隔離制度，其投資研究部門與投資管理部門之間應(yīng)當保持什么？A.獨立性B.互斥性C.交叉性D.從屬性E.協(xié)調(diào)性79.證券公司為客戶辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循什么原則？A.自主經(jīng)營、自負盈虧B.客戶利益至上C.公開、公平、公正D.按勞分配E.合法合規(guī)80.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理的客戶資產(chǎn)不受什么影響？A.證券公司破產(chǎn)B.證券公司被吊銷營業(yè)執(zhí)照C.證券公司被撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格D.證券公司被監(jiān)管機構(gòu)處罰E.投資者的風險承受能力---試卷答案一、單項選擇題1.C解析：證券市場的基本功能包括資本積聚功能、資源配置功能、價格發(fā)現(xiàn)功能、風險分散功能和直接融資功能。風險分散功能通常由投資組合實現(xiàn)，而非證券市場本身的核心功能。2.C解析：中國證券監(jiān)督管理委員會（CSRC）是中華人民共和國國務(wù)院直屬的證券期貨市場監(jiān)管機構(gòu)，負責全國證券期貨市場的監(jiān)管。3.D解析：“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則中，價格優(yōu)先指買方價格高者優(yōu)先，賣方價格低者優(yōu)先；時間優(yōu)先指同價位申報，先申報者優(yōu)先。優(yōu)先滿足更大額交易可能違反公平原則。4.D解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，可以采取包銷或者代銷方式。代銷是指證券公司代發(fā)行人銷售證券，不承擔未售出證券的風險，符合題意。5.A解析：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶委托，按照客戶的要求，在證券交易市場上代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)，具體包括為客戶開立證券賬戶、辦理證券交易、證券托管、資金清算等業(yè)務(wù)。6.D解析：貨幣市場基金主要投資于短期、高流動性的貨幣市場工具，屬于基金而非證券。股票、債券、證券投資基金份額都屬于證券范疇。7.B解析：招股說明書是上市公司發(fā)行股票時向投資者提供的詳細信息文件，其主要目的是為了向公眾投資者募集股份，即融資。8.D解析：證券市場自律組織是指證券交易所等依法設(shè)立的，對證券市場參與者進行自律管理的組織，負責組織和監(jiān)督證券交易行為。9.B解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。10.B解析：融資專用賬戶是證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的，用于存放客戶借入資金的賬戶。11.B解析：信用證券賬戶協(xié)議是證券公司與客戶就信用交易開設(shè)賬戶事宜訂立的協(xié)議，需要以書面形式簽訂。12.C解析：證券公司為客戶開立信用賬戶前，需要了解客戶的信用狀況，包括其信用記錄、還款能力等，以評估其融資風險。13.D解析：內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息進行證券交易的行為。根據(jù)規(guī)定，根據(jù)市場傳聞買入不屬于內(nèi)幕交易。14.C解析：證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)原則要求提供的信息和服務(wù)必須基于專業(yè)知識，客觀、公正地進行分析和判斷。15.C解析：基金合同是基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)的依據(jù)，由基金份額持有人簽署。16.D解析：貨幣市場基金主要投資于貨幣市場工具，風險較低，流動性好。17.C解析：證券登記結(jié)算機構(gòu)的主要職能包括證券賬戶管理、證券登記、證券存管和證券結(jié)算等，不包括證券交易。18.A解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者應(yīng)當?shù)弥獣r，該公司應(yīng)當立即向證券交易所申請暫停上市。19.C解析：證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，必須遵循公開、公平、公正的原則，維護客戶的合法權(quán)益。20.A解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司客戶的資產(chǎn)屬于客戶所有，證券公司不得違背客戶的意愿，或者未經(jīng)客戶的委托，擅自運用客戶資產(chǎn)。21.D解析：聯(lián)合或者連續(xù)買賣屬于操縱證券市場行為，旨在影響證券交易價格或交易量。22.D解析：證券公司為客戶開立信用賬戶前，應(yīng)當了解客戶的投資經(jīng)驗、收入來源、信用狀況等全面情況。23.C解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司合規(guī)負責人由高級管理人員擔任，并應(yīng)當具備相應(yīng)的專業(yè)知識和經(jīng)驗。24.C解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，年度報告應(yīng)當在每一個會計年度結(jié)束后的60日內(nèi)，在證券交易所公告。25.B解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司向客戶提供證券投資咨詢服務(wù)，應(yīng)當以書面形式說明其業(yè)務(wù)資質(zhì)、服務(wù)方式、收費標準等信息。26.B解析：根據(jù)《證券投資基金法》，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當拒絕執(zhí)行，并及時向中國證監(jiān)會報告。27.ABD解析：證券公司可以向客戶收取融資利息、融券費用和交易手續(xù)費等費用，但不得收取與交易量或交易價格無關(guān)的費用。28.C解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。29.ABD解析：投資者可以通過上市公司公告、證券公司研究報告、證券投資咨詢?nèi)藛T等途徑獲取上市公司可能對公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件信息。30.A解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當建立健全的投研隔離制度，投資研究部門與投資管理部門之間應(yīng)當保持獨立性，防止利益沖突。31.D解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當建立健全的投資決策、風險管理、內(nèi)部控制、信息披露等制度。32.B解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，半年度報告應(yīng)當在每一個會計年度上半年結(jié)束后的30日內(nèi)，在證券交易所公告。33.B解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司提供的證券投資咨詢服務(wù)，不得對證券的投資價值或者投資收益作出預(yù)測。34.A解析：證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當建立、健全業(yè)務(wù)和技術(shù)管理制度，確保證券賬戶和證券持有人名冊的準確完整。35.A解析：上市公司發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大虧損或者重大損失，應(yīng)當及時向證券交易所申請暫停上市。36.D解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當對投資者的投資目標、投資經(jīng)驗、風險承受能力等情況充分了解。37.A解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司為客戶辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當妥善保管客戶資料，未經(jīng)客戶同意，不得泄露。38.D解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，臨時報告應(yīng)當在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)，向證券交易所提交并公告。39.D解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當建立健全的投資決策、風險管理、內(nèi)部控制、信息披露等制度。40.D解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當建立健全的投資決策、資產(chǎn)配置、風險控制等制度。41.ABD解析：投資者可以通過上市公司公告、證券公司研究報告、證券投資咨詢?nèi)藛T等途徑獲取上市公司可能對公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件信息。42.B解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當建立健全的投資監(jiān)督機制，確保投資運作的合規(guī)性。43.B解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶開立信用賬戶前，應(yīng)當以書面形式與客戶簽訂信用證券賬戶協(xié)議。44.D解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當建立健全的信息披露制度，及時、準確、完整地披露投資運作情況、風險管理情況、內(nèi)部控制情況等信息。45.ABD解析：投資者可以通過上市公司公告、證券公司研究報告、證券投資咨詢?nèi)藛T等途徑獲取上市公司可能對公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件信息。46.A解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當建立健全的投研隔離制度，投資研究部門與投資管理部門之間應(yīng)當保持獨立性。47.D解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當建立健全的投資決策、資產(chǎn)配置、風險控制等制度。48.C解析：證券公司為客戶辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循公開、公平、公正的原則。49.A解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理的客戶資產(chǎn)不屬于證券公司，不受證券公司破產(chǎn)的影響。50.C解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司合規(guī)負責人由高級管理人員擔任。51.B解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司提供的證券投資咨詢服務(wù)，不得對證券的投資價值或者投資收益作出預(yù)測。52.A解析：證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當建立、健全業(yè)務(wù)和技術(shù)管理制度，確保證券賬戶和證券持有人名冊的準確完整。53.A解析：上市公司發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大虧損或者重大損失，應(yīng)當及時向證券交易所申請暫停上市。54.D解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當對投資者的投資目標、投資經(jīng)驗、風險承受能力等情況充分了解。55.A解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司為客戶辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當妥善保管客戶資料，未經(jīng)客戶同意，不得泄露。56.D解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，臨時報告應(yīng)當在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)，向證券交易所提交并公告。57.D解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當建立健全的投資決策、風險管理、內(nèi)部控制、信息披露等制度。58.D解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當建立健全的投資決策、資產(chǎn)配置、風險控制等制度。59.B解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當建立健全的風險管理機制，確保投資運作的合規(guī)性。60.D解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當建立健全的信息披露制度，及時、準確、完整地披露投資運作情況、風險管理情況、內(nèi)部控制情況等信息。二、多項選擇題61.ABCDE解析：證券市場的功能包括資本積聚功能、資源配置功能、價值發(fā)現(xiàn)功能、風險分散功能和直接融資功能。62.ABCDE解析：證券市場