2025證券從業(yè)真題分享考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題1分，共60分。在每小題列出的四個選項(xiàng)中，只有一個是符合題目要求的，請將正確選項(xiàng)的字母填在答題卡相應(yīng)位置。）1.證券市場的基本功能不包括以下哪一項(xiàng)？A.資本集聚功能B.價格發(fā)現(xiàn)功能C.風(fēng)險分散功能D.資產(chǎn)保值功能2.我國證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是？A.中國人民銀行B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.中國外匯交易中心3.以下哪種證券屬于固定收益證券？A.股票B.債券C.匯票D.期權(quán)4.證券交易的競價方式主要分為哪兩種？A.集合競價和連續(xù)競價B.競價拍賣和競價招標(biāo)C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓和競價轉(zhuǎn)讓D.要約收購和協(xié)議收購5.以下哪個指標(biāo)通常用來衡量證券投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險？A.貝塔系數(shù)B.夏普比率C.資本資產(chǎn)定價模型D.風(fēng)險價值6.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離，此原則被稱為？A.客戶適當(dāng)性原則B.資產(chǎn)隔離原則C.信息披露原則D.風(fēng)險管理原則7.A股市場的交易時間一般是？A.上午9:00-11:30，下午1:00-3:00B.上午9:30-11:30，下午1:30-3:00C.上午9:00-11:30，下午1:00-3:30D.上午9:30-11:30，下午1:00-3:008.以下哪種行為不屬于內(nèi)幕交易？A.泄露公司未公開的財務(wù)信息B.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易C.買賣公司發(fā)行的股票D.收集公司內(nèi)部人事變動信息9.證券發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷，這種發(fā)行方式稱為？A.定向發(fā)行B.首次公開募股C.私募發(fā)行D.公開募集10.證券公司為客戶辦理證券買賣業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是？A.利益優(yōu)先原則B.客戶適當(dāng)性原則C.收入最大化原則D.風(fēng)險最小化原則11.以下哪種金融工具不屬于衍生金融工具？A.期貨合約B.期權(quán)合約C.股票D.互換合約12.基金管理人應(yīng)當(dāng)對基金財產(chǎn)進(jìn)行妥善保管，保證基金財產(chǎn)的獨(dú)立，此原則被稱為？A.基金財產(chǎn)獨(dú)立原則B.基金運(yùn)作公開原則C.基金運(yùn)作規(guī)范原則D.基金信息披露原則13.證券投資分析的基本分析方法是？A.技術(shù)分析和心理分析B.量化分析和比較分析C.定量分析和定性分析D.基本面分析和技術(shù)面分析14.以下哪個指標(biāo)通常用來衡量證券發(fā)行人的償債能力？A.每股收益B.資產(chǎn)負(fù)債率C.市盈率D.成長率15.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為？A.5000萬元人民幣B.1億元人民幣C.2億元人民幣D.5億元人民幣16.證券投資組合管理的基本步驟不包括以下哪一項(xiàng)？A.確定投資目標(biāo)B.構(gòu)建投資組合C.評估投資組合D.選擇投資工具17.以下哪種市場風(fēng)險屬于系統(tǒng)性風(fēng)險？A.信用風(fēng)險B.流動性風(fēng)險C.市場風(fēng)險D.操作風(fēng)險18.證券公司為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)核實(shí)客戶的身份證明文件，此要求體現(xiàn)了？A.客戶適當(dāng)性原則B.信息披露原則C.反洗錢原則D.風(fēng)險管理原則19.以下哪種行為不屬于市場操縱？A.連續(xù)交易并影響證券交易價格B.以明示或暗示的方式，誘使他人買賣證券C.對證券發(fā)行、交易或者對證券交易價格有重大影響的其他信息進(jìn)行泄露D.在證券交易中，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易20.證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)保證向投資者提供的證券發(fā)行文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，此原則被稱為？A.真實(shí)性原則B.準(zhǔn)確性原則C.完整性原則D.公平性原則21.以下哪種投資策略屬于長期投資策略？A.逆勢操作B.價值投資C.趨勢投資D.波動交易22.證券公司為客戶提供的證券投資咨詢服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是？A.收入最大化原則B.客戶適當(dāng)性原則C.利益沖突原則D.自我交易原則23.以下哪種指標(biāo)通常用來衡量證券投資組合的預(yù)期收益率？A.貝塔系數(shù)B.夏普比率C.預(yù)期收益率D.風(fēng)險價值24.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的資質(zhì)，此要求體現(xiàn)了？A.客戶適當(dāng)性原則B.專業(yè)性原則C.信息披露原則D.風(fēng)險管理原則25.以下哪種金融工具具有杠桿效應(yīng)？A.股票B.債券C.期貨合約D.現(xiàn)貨合約26.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為？A.1億元人民幣B.2億元人民幣C.5億元人民幣D.10億元人民幣27.證券投資分析的基本分析內(nèi)容包括？A.宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、公司分析B.技術(shù)分析、心理分析、量化分析C.定量分析、定性分析、比較分析D.基本面分析、技術(shù)面分析、心理面分析28.以下哪種行為不屬于欺詐客戶？A.未經(jīng)客戶同意，擅自為客戶買賣證券B.故意提供虛假信息，誘騙客戶買賣證券C.侵占、損害客戶的合法權(quán)益D.公開客戶信息29.證券公司為客戶提供的證券投資咨詢服務(wù)，應(yīng)當(dāng)以客戶利益為先，此原則被稱為？A.客戶適當(dāng)性原則B.利益回避原則C.誠信原則D.專業(yè)性原則30.以下哪種市場風(fēng)險屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險？A.利率風(fēng)險B.匯率風(fēng)險C.信用風(fēng)險D.政策風(fēng)險31.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的法律法規(guī)不包括？A.《中華人民共和國證券法》B.《中華人民共和國公司法》C.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》D.《企業(yè)會計準(zhǔn)則》32.以下哪種金融工具屬于貨幣市場工具？A.股票B.債券C.貨幣市場基金D.長期債券33.證券公司經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的資質(zhì)，此要求體現(xiàn)了？A.客戶適當(dāng)性原則B.專業(yè)性原則C.信息披露原則D.風(fēng)險管理原則34.證券投資分析的技術(shù)分析方法主要基于？A.公司基本面數(shù)據(jù)B.證券市場歷史價格數(shù)據(jù)C.宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)D.行業(yè)數(shù)據(jù)35.以下哪種行為屬于內(nèi)幕交易？A.泄露公司未公開的財務(wù)信息B.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易C.買賣公司發(fā)行的股票D.收集公司內(nèi)部人事變動信息36.證券公司為客戶提供的證券投資咨詢服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示可能存在的利益沖突，此要求體現(xiàn)了？A.客戶適當(dāng)性原則B.利益回避原則C.誠信原則D.專業(yè)性原則37.以下哪種金融工具具有高收益高風(fēng)險的特點(diǎn)？A.貨幣市場基金B(yǎng).銀行存款C.股票D.國債38.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本，此要求體現(xiàn)了？A.客戶適當(dāng)性原則B.安全性原則C.穩(wěn)定性原則D.流動性原則39.證券投資分析的基本分析方法是？A.技術(shù)分析和心理分析B.量化分析和比較分析C.定量分析和定性分析D.基本面分析和技術(shù)面分析40.以下哪種指標(biāo)通常用來衡量證券發(fā)行人的盈利能力？A.每股收益B.資產(chǎn)負(fù)債率C.市盈率D.成長率41.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的資質(zhì)，此要求體現(xiàn)了？A.客戶適當(dāng)性原則B.專業(yè)性原則C.信息披露原則D.風(fēng)險管理原則42.以下哪種市場風(fēng)險屬于系統(tǒng)性風(fēng)險？A.信用風(fēng)險B.流動性風(fēng)險C.市場風(fēng)險D.操作風(fēng)險43.證券公司為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)核實(shí)客戶的身份證明文件，此要求體現(xiàn)了？A.客戶適當(dāng)性原則B.信息披露原則C.反洗錢原則D.風(fēng)險管理原則44.以下哪種行為不屬于市場操縱？A.連續(xù)交易并影響證券交易價格B.以明示或暗示的方式，誘使他人買賣證券C.對證券發(fā)行、交易或者對證券交易價格有重大影響的其他信息進(jìn)行泄露D.在證券交易中，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易45.證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)保證向投資者提供的證券發(fā)行文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，此原則被稱為？A.真實(shí)性原則B.準(zhǔn)確性原則C.完整性原則D.公平性原則46.以下哪種投資策略屬于長期投資策略？A.逆勢操作B.價值投資C.趨勢投資D.波動交易47.證券公司為客戶提供的證券投資咨詢服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是？A.收入最大化原則B.客戶適當(dāng)性原則C.利益沖突原則D.自我交易原則48.以下哪種指標(biāo)通常用來衡量證券投資組合的預(yù)期收益率？A.貝塔系數(shù)B.夏普比率C.預(yù)期收益率D.風(fēng)險價值49.以下哪種金融工具具有杠桿效應(yīng)？A.股票B.債券C.期貨合約D.現(xiàn)貨合約50.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為？A.1億元人民幣B.2億元人民幣C.5億元人民幣D.10億元人民幣51.證券投資分析的基本分析內(nèi)容包括？A.宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、公司分析B.技術(shù)分析、心理分析、量化分析C.定量分析、定性分析、比較分析D.基本面分析、技術(shù)面分析、心理面分析52.以下哪種行為不屬于欺詐客戶？A.未經(jīng)客戶同意，擅自為客戶買賣證券B.故意提供虛假信息，誘騙客戶買賣證券C.侵占、損害客戶的合法權(quán)益D.公開客戶信息53.證券公司為客戶提供的證券投資咨詢服務(wù)，應(yīng)當(dāng)以客戶利益為先，此原則被稱為？A.客戶適當(dāng)性原則B.利益回避原則C.誠信原則D.專業(yè)性原則54.以下哪種市場風(fēng)險屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險？A.利率風(fēng)險B.匯率風(fēng)險C.信用風(fēng)險D.政策風(fēng)險55.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的法律法規(guī)不包括？A.《中華人民共和國證券法》B.《中華人民共和國公司法》C.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》D.《企業(yè)會計準(zhǔn)則》56.以下哪種金融工具屬于貨幣市場工具？A.股票B.債券C.貨幣市場基金D.長期債券57.證券公司經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的資質(zhì)，此要求體現(xiàn)了？A.客戶適當(dāng)性原則B.專業(yè)性原則C.信息披露原則D.風(fēng)險管理原則58.證券投資分析的技術(shù)分析方法主要基于？A.公司基本面數(shù)據(jù)B.證券市場歷史價格數(shù)據(jù)C.宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)D.行業(yè)數(shù)據(jù)59.以下哪種行為屬于內(nèi)幕交易？A.泄露公司未公開的財務(wù)信息B.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易C.買賣公司發(fā)行的股票D.收集公司內(nèi)部人事變動信息60.證券公司為客戶提供的證券投資咨詢服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示可能存在的利益沖突，此要求體現(xiàn)了？A.客戶適當(dāng)性原則B.利益回避原則C.誠信原則D.專業(yè)性原則二、多項(xiàng)選擇題（本大題共40小題，每小題1.5分，共60分。在每小題列出的五個選項(xiàng)中，有多項(xiàng)是符合題目要求的。請將正確選項(xiàng)的字母填在答題卡相應(yīng)位置。多選、少選、錯選均不得分。）61.證券市場的基本功能包括？A.資本集聚功能B.價格發(fā)現(xiàn)功能C.風(fēng)險分散功能D.資產(chǎn)保值功能E.資源配置功能62.證券市場的參與主體包括？A.證券投資者B.證券公司C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)E.證券發(fā)行人63.以下哪些屬于固定收益證券？A.股票B.債券C.匯票D.信用證E.期權(quán)64.證券交易的競價方式包括？A.集合競價B.連續(xù)競價C.競價拍賣D.競價招標(biāo)E.協(xié)議轉(zhuǎn)讓65.證券投資組合管理的基本步驟包括？A.確定投資目標(biāo)B.構(gòu)建投資組合C.評估投資組合D.調(diào)整投資組合E.選擇投資工具66.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括？A.客戶適當(dāng)性原則B.專業(yè)性原則C.信息披露原則D.風(fēng)險管理原則E.利益回避原則67.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其業(yè)務(wù)范圍包括？A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.融資融券業(yè)務(wù)C.證券承銷業(yè)務(wù)D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)E.證券投資咨詢業(yè)務(wù)68.證券投資分析的基本分析方法包括？A.基本面分析B.技術(shù)面分析C.心理面分析D.量化分析E.比較分析69.證券發(fā)行與承銷的方式包括？A.首次公開募股B.定向發(fā)行C.私募發(fā)行D.公開募集E.質(zhì)押發(fā)行70.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，其業(yè)務(wù)風(fēng)險包括？A.信用風(fēng)險B.市場風(fēng)險C.流動性風(fēng)險D.操作風(fēng)險E.法律風(fēng)險71.證券投資組合的收益與風(fēng)險的關(guān)系包括？A.高收益往往伴隨著高風(fēng)險B.低收益往往伴隨著低風(fēng)險C.收益與風(fēng)險無關(guān)D.收益與風(fēng)險成正比E.收益與風(fēng)險成反比72.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其承銷方式包括？A.代銷B.包銷C.混合銷售D.自銷E.分銷73.證券公司經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離，此原則體現(xiàn)了？A.客戶適當(dāng)性原則B.資產(chǎn)隔離原則C.信息披露原則D.風(fēng)險管理原則E.誠信原則74.證券投資分析的技術(shù)分析方法包括？A.K線分析B.形態(tài)學(xué)分析C.技術(shù)指標(biāo)分析D.波浪理論E.量價分析75.證券公司為客戶提供的證券投資咨詢服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括？A.客戶適當(dāng)性原則B.利益回避原則C.誠信原則D.專業(yè)性原則E.公平原則76.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其風(fēng)險管理措施包括？A.客戶身份識別B.交易監(jiān)控C.風(fēng)險預(yù)警D.風(fēng)險處置E.信息披露77.證券投資分析的基本分析內(nèi)容包括？A.宏觀經(jīng)濟(jì)分析B.行業(yè)分析C.公司分析D.技術(shù)分析E.心理分析78.證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務(wù)，其業(yè)務(wù)風(fēng)險包括？A.發(fā)行風(fēng)險B.承銷風(fēng)險C.市場風(fēng)險D.法律風(fēng)險E.操作風(fēng)險79.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當(dāng)具備？A.相應(yīng)的資質(zhì)B.專業(yè)的團(tuán)隊(duì)C.完善的制度和流程D.充足的資本E.良好的業(yè)績80.證券投資分析的技術(shù)分析方法主要基于？A.公司基本面數(shù)據(jù)B.證券市場歷史價格數(shù)據(jù)C.宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)D.行業(yè)數(shù)據(jù)E.技術(shù)指標(biāo)數(shù)據(jù)81.證券公司為客戶提供的證券投資咨詢服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示可能存在的利益沖突，此要求體現(xiàn)了？A.客戶適當(dāng)性原則B.利益回避原則C.誠信原則D.專業(yè)性原則E.公平原則82.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，其業(yè)務(wù)范圍包括？A.融資業(yè)務(wù)B.融券業(yè)務(wù)C.信用交易業(yè)務(wù)D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)E.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)83.證券投資分析的基本分析內(nèi)容包括？A.宏觀經(jīng)濟(jì)分析B.行業(yè)分析C.公司分析D.技術(shù)分析E.心理分析84.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其承銷方式包括？A.代銷B.包銷C.混合銷售D.自銷E.分銷85.證券公司經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當(dāng)具備？A.相應(yīng)的資質(zhì)B.專業(yè)的團(tuán)隊(duì)C.完善的制度和流程D.充足的資本E.良好的業(yè)績86.證券投資分析的技術(shù)分析方法主要基于？A.公司基本面數(shù)據(jù)B.證券市場歷史價格數(shù)據(jù)C.宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)D.行業(yè)數(shù)據(jù)E.技術(shù)指標(biāo)數(shù)據(jù)87.證券公司為客戶提供的證券投資咨詢服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示可能存在的利益沖突，此要求體現(xiàn)了？A.客戶適當(dāng)性原則B.利益回避原則C.誠信原則D.專業(yè)性原則E.公平原則88.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，其業(yè)務(wù)范圍包括？A.融資業(yè)務(wù)B.融券業(yè)務(wù)C.信用交易業(yè)務(wù)D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)E.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)89.證券投資分析的基本分析內(nèi)容包括？A.宏觀經(jīng)濟(jì)分析B.行業(yè)分析C.公司分析D.技術(shù)分析E.心理分析90.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其承銷方式包括？A.代銷B.包銷C.混合銷售D.自銷E.分銷試卷答案一、單項(xiàng)選擇題1.D解析：證券市場的基本功能包括資本集聚功能、價格發(fā)現(xiàn)功能、風(fēng)險分散功能和資源配置功能。資產(chǎn)保值功能不是證券市場的基本功能。2.C解析：中國證監(jiān)會是我國證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對證券市場進(jìn)行監(jiān)督管理。3.B解析：債券是固定收益證券，其收益固定，到期還本付息。股票是權(quán)益證券，其收益不固定。匯票和期權(quán)屬于衍生金融工具。4.A解析：證券交易的競價方式主要分為集合競價和連續(xù)競價兩種。集合競價是在規(guī)定時間內(nèi)集中處理所有買賣申報，連續(xù)競價是在交易時間內(nèi)持續(xù)進(jìn)行買賣申報的處理。5.A解析：貝塔系數(shù)通常用來衡量證券投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險，即市場風(fēng)險。夏普比率衡量的是風(fēng)險調(diào)整后的收益率。資本資產(chǎn)定價模型是一個理論模型。風(fēng)險價值衡量的是在一定置信水平下，投資組合可能發(fā)生的最大損失。6.B解析：資產(chǎn)隔離原則是指證券公司客戶的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與證券公司的自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離，以保證客戶資產(chǎn)的安全。7.D解析：A股市場的交易時間一般是上午9:30-11:30，下午1:00-3:00。8.C解析：收集公司內(nèi)部人事變動信息不屬于內(nèi)幕交易。內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的人員，在內(nèi)幕信息公開前買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的行為。9.D解析：證券發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷，這種發(fā)行方式稱為公開募集。10.B解析：證券公司為客戶辦理證券買賣業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶適當(dāng)性原則，即向客戶提供與其風(fēng)險承受能力相匹配的證券產(chǎn)品和服務(wù)。11.C解析：股票、債券、匯票和期權(quán)都屬于金融工具，而股票和債券屬于基礎(chǔ)金融工具，期貨合約、期權(quán)合約和互換合約屬于衍生金融工具。股票屬于基礎(chǔ)金融工具，不屬于衍生金融工具。12.A解析：基金財產(chǎn)獨(dú)立原則是指基金財產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人的財產(chǎn)，基金財產(chǎn)不受基金管理人債權(quán)人的侵害。13.C解析：證券投資分析的基本分析方法包括定量分析和定性分析?；久娣治觥⒓夹g(shù)面分析、心理面分析和比較分析都是投資分析方法，但不是基本分析方法。14.B解析：資產(chǎn)負(fù)債率是衡量證券發(fā)行人償債能力的指標(biāo)，數(shù)值越低，償債能力越強(qiáng)。15.B解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為1億元人民幣，且必須是實(shí)繳資本。16.D解析：證券投資組合管理的基本步驟包括確定投資目標(biāo)、構(gòu)建投資組合、評估投資組合和調(diào)整投資組合。選擇投資工具是構(gòu)建投資組合的一部分。17.C解析：市場風(fēng)險屬于系統(tǒng)性風(fēng)險，是指由于市場整體因素導(dǎo)致的風(fēng)險，如利率風(fēng)險、匯率風(fēng)險、政策風(fēng)險等。18.C解析：反洗錢原則要求證券公司核實(shí)客戶的身份證明文件，以防止洗錢等犯罪行為。19.C解析：對證券發(fā)行、交易或者對證券交易價格有重大影響的其他信息進(jìn)行泄露屬于內(nèi)幕交易。20.A解析：真實(shí)性原則要求證券發(fā)行人保證向投資者提供的證券發(fā)行文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。21.B解析：價值投資屬于長期投資策略，是指以公司內(nèi)在價值為投資依據(jù)，長期持有股票的投資策略。22.B解析：客戶適當(dāng)性原則要求證券公司提供的證券投資咨詢服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶的風(fēng)險承受能力相匹配。23.C解析：預(yù)期收益率通常用來衡量證券投資組合的預(yù)期收益水平。24.B解析：專業(yè)性原則要求證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的資質(zhì)。25.C解析：期貨合約具有杠桿效應(yīng)，可以用較少的資金控制較大的交易規(guī)模。26.B解析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為1億元人民幣，且必須是實(shí)繳資本。27.A解析：證券投資分析的基本分析內(nèi)容包括宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、公司分析。28.D解析：公開客戶信息屬于侵犯客戶隱私的行為，不屬于欺詐客戶。29.C解析：誠信原則要求證券公司為客戶提供公平、公正、透明的證券投資咨詢服務(wù)。30.C解析：信用風(fēng)險屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險，是指由于交易對手方違約導(dǎo)致的風(fēng)險。31.D解析：證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的法律法規(guī)包括《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》等?！镀髽I(yè)會計準(zhǔn)則》是規(guī)范企業(yè)會計核算的準(zhǔn)則，與證券承銷業(yè)務(wù)無關(guān)。32.C解析：貨幣市場基金屬于貨幣市場工具，其投資標(biāo)的期限較短，風(fēng)險較低，流動性較高。33.B解析：專業(yè)性原則要求證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的資質(zhì)。34.B解析：技術(shù)分析方法主要基于證券市場歷史價格數(shù)據(jù)，通過分析價格和成交量等數(shù)據(jù)來預(yù)測未來的價格走勢。35.A解析：泄露公司未公開的財務(wù)信息屬于內(nèi)幕交易。36.B解析：利益回避原則要求證券公司向客戶明示可能存在的利益沖突。37.C解析：股票具有高收益高風(fēng)險的特點(diǎn)，其收益與股價波動密切相關(guān)。38.B解析：安全性原則要求證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本，以保證其償付能力。39.C解析：證券投資分析的基本分析方法包括定量分析和定性分析。40.A解析：每股收益是衡量證券發(fā)行人盈利能力的指標(biāo)，數(shù)值越高，盈利能力越強(qiáng)。41.B解析：專業(yè)性原則要求證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的資質(zhì)。42.C解析：市場風(fēng)險屬于系統(tǒng)性風(fēng)險，是指由于市場整體因素導(dǎo)致的風(fēng)險。43.C解析：反洗錢原則要求證券公司核實(shí)客戶的身份證明文件，以防止洗錢等犯罪行為。44.C解析：對證券發(fā)行、交易或者對證券交易價格有重大影響的其他信息進(jìn)行泄露屬于內(nèi)幕交易。45.A解析：真實(shí)性原則要求證券發(fā)行人保證向投資者提供的證券發(fā)行文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。46.B解析：價值投資屬于長期投資策略，是指以公司內(nèi)在價值為投資依據(jù)，長期持有股票的投資策略。47.B解析：客戶適當(dāng)性原則要求證券公司提供的證券投資咨詢服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶的風(fēng)險承受能力相匹配。48.C解析：預(yù)期收益率通常用來衡量證券投資組合的預(yù)期收益水平。49.C解析：期貨合約具有杠桿效應(yīng)，可以用較少的資金控制較大的交易規(guī)模。50.B解析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為2億元人民幣，且必須是實(shí)繳資本。51.A解析：證券投資分析的基本分析內(nèi)容包括宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、公司分析。52.D解析：公開客戶信息屬于侵犯客戶隱私的行為，不屬于欺詐客戶。53.C解析：誠信原則要求證券公司為客戶提供公平、公正、透明的證券投資咨詢服務(wù)。54.C解析：信用風(fēng)險屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險，是指由于交易對手方違約導(dǎo)致的風(fēng)險。55.D解析：證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的法律法規(guī)包括《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》等?！镀髽I(yè)會計準(zhǔn)則》是規(guī)范企業(yè)會計核算的準(zhǔn)則，與證券承銷業(yè)務(wù)無關(guān)。56.C解析：貨幣市場基金屬于貨幣市場工具，其投資標(biāo)的期限較短，風(fēng)險較低，流動性較高。57.B解析：專業(yè)性原則要求證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的資質(zhì)。58.B解析：技術(shù)分析方法主要基于證券市場歷史價格數(shù)據(jù)，通過分析價格和成交量等數(shù)據(jù)來預(yù)測未來的價格走勢。59.A解析：泄露公司未公開的財務(wù)信息屬于內(nèi)幕交易。60.B解析：利益回避原則要求證券公司向客戶明示可能存在的利益沖突。二、多項(xiàng)選擇題61.A,B,C,D,E解析：證券市場的基本功能包括資本集聚功能、價格發(fā)現(xiàn)功能、風(fēng)險分散功能、資產(chǎn)保值功能和資源配置功能。62.A,B,C,D,E解析：證券市場的參與主體包括證券投資者、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券發(fā)行人。63.B,C,D解析：債券、匯票和信用證屬于固定收益證券。股票屬于權(quán)益證券。期權(quán)屬于衍生金融工具。64.A,B,C,D,E解析：證券交易的競價方式包括集合競價、連續(xù)競價、競價拍賣、競價招標(biāo)和協(xié)議轉(zhuǎn)讓。65.A,B,C,D,E解析：證券投資組合管理的基本步驟包括確定投資目標(biāo)、構(gòu)建投資組合、評估投資組合、調(diào)整投資組合和選擇投資工具。66.A,B,C,D,E解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括客戶適當(dāng)性原則、專業(yè)性原則、信息披露原則、風(fēng)險管理原則和利益回避原則。67.A,B,C,D,E解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券投資咨詢業(yè)務(wù)。68.A,B,C,D,E解析：證券投資分析的基本分析方法包括基本面分析、技術(shù)面分析、心理面分析、量化分析和比較分析。69.A,B,C,D,E解析：證券發(fā)行與承銷的方式包括首次公開募股、定向發(fā)行、私募發(fā)行、公開募集和質(zhì)押發(fā)行。70.A,B,C,D,E解析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，其業(yè)務(wù)風(fēng)險包括信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險和法律風(fēng)險。71.A,B,C,D,E解析：證券投資組合的收益與風(fēng)險的關(guān)系包括高收益往往伴隨著高風(fēng)險、低收益往往伴隨著低風(fēng)險、收益與風(fēng)險成正比、收益與風(fēng)險成反比和收益與風(fēng)險無關(guān)。72.A,B,C,D解析：證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其承銷方式