2025年證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》沖刺卷考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（下列選項中，只有一項符合題意）1.證券市場的核心功能是？A.資源配置B.風(fēng)險分散C.價格發(fā)現(xiàn)D.流動性提供2.我國證券登記結(jié)算機構(gòu)實行的是？A.股東自治制度B.行業(yè)自律管理C.中央登記、中央托管體制D.地方分級管理3.下列哪項不屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)范圍？A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C.融資融券業(yè)務(wù)D.基金管理業(yè)務(wù)（注：此業(yè)務(wù)通常由專門的基金管理公司承擔(dān)）4.證券發(fā)行注冊制強調(diào)的是？A.發(fā)行人信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整B.發(fā)行人必須達到一定的盈利標(biāo)準(zhǔn)C.證券交易所對發(fā)行資格進行實質(zhì)性審批D.證監(jiān)會直接決定發(fā)行價格5.證券交易中，買方和賣方達成交易后，買方支付證券、賣方支付款項的行為稱為？A.交易申報B.交易撮合C.證券交收D.交易結(jié)算6.下列關(guān)于證券賬戶的表述，錯誤的是？A.一個自然人只能開立一個證券賬戶B.證券賬戶可以用于買賣股票、債券、基金等證券C.開立證券賬戶需要提供身份證明D.證券賬戶可以委托他人代為開立7.我國股票發(fā)行審核制度從核準(zhǔn)制向注冊制過渡，主要體現(xiàn)了？A.強化政府監(jiān)管B.強化市場約束C.降低發(fā)行門檻D.延長審核周期8.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)，實質(zhì)上是一種？A.證券買賣服務(wù)B.信用貸款服務(wù)C.投資咨詢服務(wù)D.市場分析服務(wù)9.基金信息披露的“及時性”原則要求？A.披露內(nèi)容必須完整無缺B.披露文件格式必須規(guī)范C.重要信息應(yīng)在法定期限內(nèi)盡快披露D.披露信息必須經(jīng)過審計機構(gòu)驗證10.下列哪種投資工具通常被認為風(fēng)險最低？A.股票B.債券C.期貨合約D.期權(quán)合約11.我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司的發(fā)起人人數(shù)不得少于？A.2人B.5人C.10人D.20人12.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為？A.1億元人民幣B.2億元人民幣C.5億元人民幣D.10億元人民幣13.證券交易所在交易時間內(nèi)，按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則撮合買賣申報，該原則屬于？A.證券交易規(guī)則B.證券發(fā)行規(guī)則C.證券登記規(guī)則D.證券結(jié)算規(guī)則14.上市公司發(fā)生可能對公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生后多長時間內(nèi)披露？A.1小時內(nèi)B.2小時內(nèi)C.4小時內(nèi)D.2日內(nèi)15.下列哪種行為不屬于內(nèi)幕交易？A.利用內(nèi)幕信息買賣該公司股票B.向他人泄露內(nèi)幕信息C.根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣股票D.在得知可能影響證券價格的重大非公開信息前未買賣該證券二、多項選擇題（下列選項中，至少有兩項符合題意）1.證券市場的功能包括？A.資源配置B.風(fēng)險分散C.價格發(fā)現(xiàn)D.流動性提供E.投機獲利2.證券公司的主要業(yè)務(wù)類型包括？A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C.融資融券業(yè)務(wù)D.基金管理業(yè)務(wù)E.私募基金管理業(yè)務(wù)3.證券發(fā)行的基本條件通常包括？A.發(fā)起人符合法定人數(shù)B.公司章程符合法定要求C.認繳的注冊資本已足額繳納D.具有持續(xù)盈利能力E.發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員符合法律規(guī)定的任職資格4.證券交易的基本原則包括？A.自愿原則B.公開原則C.公平原則D.公正原則E.高效原則5.下列哪些屬于證券登記結(jié)算機構(gòu)的主要職責(zé)？A.證券賬戶管理B.證券持有人名冊登記C.證券交易的清算和交收D.證券的存管E.證券交易的監(jiān)控6.基金按投資對象不同，可以分為？A.股票基金B(yǎng).債券基金C.混合基金D.貨幣市場基金E.交易型指數(shù)基金（ETF）7.證券中介機構(gòu)包括？A.證券公司B.證券登記結(jié)算機構(gòu)C.基金管理公司D.證券投資咨詢機構(gòu)E.資產(chǎn)管理公司8.證券交易過程中，投資者需要提交哪些信息？A.證券賬號B.交易密碼C.買入或賣出的證券名稱及數(shù)量D.期望的價格E.交易委托的有效期限9.以下哪些行為可能構(gòu)成操縱證券市場？A.單個投資者或機構(gòu)利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣，影響證券價格B.以自己的賬戶為他人操縱證券市場提供便利C.通過合謀或者集中交易操縱證券價格D.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券價格E.知道或應(yīng)當(dāng)知道他人正在操縱證券市場，仍未向有關(guān)部門報告10.證券投資分析的基本方法包括？A.定量分析B.定性分析C.宏觀分析D.微觀分析E.技術(shù)分析三、判斷題（下列表述中，正確的劃“√”，錯誤的劃“×”）1.證券市場是進行證券買賣轉(zhuǎn)讓的場所。（）2.我國證券公司可以兼營證券承銷與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。（）3.證券發(fā)行是指將證券銷售給投資者的行為。（）4.證券交易價格由市場供求關(guān)系決定。（）5.任何單位和個人不得泄露、泄露后不得擅自使用已獲取的未公開信息。（）6.上市公司收購要約提出的收購價格不得低于該上市公司股票在提出要約前的20日均價。（）7.基金托管人是指負責(zé)基金財產(chǎn)保管、基金資金清算、監(jiān)督基金管理人投資運作的機構(gòu)。（）8.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。（）9.股票和債券都屬于有價證券。（）10.內(nèi)幕信息是指尚未公開的、可能對公司證券價格產(chǎn)生重大影響的信息。（）11.證券登記結(jié)算機構(gòu)是發(fā)行人的營利性機構(gòu)。（）12.投資者可以通過證券公司提供的交易軟件進行證券交易委托。（）13.融資融券交易是指投資者向證券公司融入資金買入證券或融入證券賣出證券的行為。（）14.《公司法》和《證券法》是我國證券市場的基本法律。（）15.證券投資分析的核心目標(biāo)是幫助投資者選擇價值被低估的證券。（）---試卷答案一、單項選擇題1.C解析：價格發(fā)現(xiàn)是證券市場的核心功能之一，通過交易活動形成的價格反映了市場對證券價值的集體判斷。2.C解析：我國證券登記結(jié)算機構(gòu)（中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司）實行中央集中、獨立運營的管理體制，即中央登記、中央托管體制。3.D解析：基金管理業(yè)務(wù)通常由專門的基金管理公司負責(zé)，證券公司的主要業(yè)務(wù)范圍不包括獨立的基金管理。A、B、C都是證券公司的核心業(yè)務(wù)之一。4.A解析：證券發(fā)行注冊制強調(diào)的是發(fā)行人充分、及時、準(zhǔn)確地披露信息，由市場投資者自行判斷投資價值，監(jiān)管機構(gòu)主要進行形式審核，確認信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性。5.C解析：證券交收是指證券交易完成后，買方支付證券、賣方支付款項的行為，是交易流程的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。6.D解析：根據(jù)規(guī)定，一個自然人只能開立一個證券賬戶，且不能委托他人代為開立證券賬戶。7.B解析：從核準(zhǔn)制向注冊制過渡，體現(xiàn)了監(jiān)管理念的轉(zhuǎn)變，從過去的行政審批為主轉(zhuǎn)向強化市場主體的信息披露責(zé)任和市場約束。8.B解析：融資融券業(yè)務(wù)本質(zhì)上是證券公司向客戶提供的信用貸款服務(wù)，允許客戶在自有資金不足時向證券公司借錢買證券（融資）或借證券賣掉再買回（融券）。9.C解析：及時性原則要求基金信息披露必須在法定期限內(nèi)盡快完成，確保投資者能夠及時獲取相關(guān)信息。10.B解析：通常情況下，債券的風(fēng)險低于股票、期貨合約和期權(quán)合約。債券是債權(quán)憑證，持有人定期獲得利息，到期收回本金；而股票、期貨、期權(quán)都涉及權(quán)益或衍生風(fēng)險。11.B解析：根據(jù)《公司法》，設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人人數(shù)不得少于2人，但不得超過200人。12.C解析：根據(jù)《證券法》及相關(guān)規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5億元。13.A解析：“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”是證券交易的基本規(guī)則，屬于證券交易規(guī)則的內(nèi)容。14.D解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司發(fā)生可能對公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生后2日內(nèi)披露。15.E解析：A、B、C均屬于內(nèi)幕交易行為。E項描述的是泄露內(nèi)幕信息或知情人員利用內(nèi)幕信息交易的行為，也屬于內(nèi)幕交易范疇，但題目問的是“不屬于”，故E項符合題意。二、多項選擇題1.A,B,C,D解析：證券市場的基本功能包括：資源配置功能（引導(dǎo)資金流向）、風(fēng)險分散功能（通過多樣化投資降低風(fēng)險）、價格發(fā)現(xiàn)功能（形成合理價格）和流動性提供功能（方便證券買賣）?！巴稒C獲利”是市場參與者的目的之一，但不是市場的核心功能。2.A,B,C,E解析：根據(jù)《證券法》，證券公司可以經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，以及中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。D項基金管理業(yè)務(wù)通常由基金管理公司承擔(dān)。E項私募基金管理屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范疇，證券公司也可以依法從事。3.A,B,C,D,E解析：這些都是證券發(fā)行（尤其是股票發(fā)行）通常需要滿足的基本條件，涉及公司設(shè)立、資本、治理結(jié)構(gòu)、盈利能力和人員資格等方面。4.A,B,C,D解析：證券交易的基本原則是自愿、公開、公平、公正。這些原則是保障市場健康有序運行的基礎(chǔ)。5.A,B,C,D,E解析：這些都是證券登記結(jié)算機構(gòu)的核心職責(zé)，涵蓋了證券賬戶管理、持有人登記、清算交收、存管和市場監(jiān)管等方面。6.A,B,C,D,E解析：這是根據(jù)投資對象對基金進行的分類，涵蓋了主要的基金類型。7.A,B,C,D,E解析：這些機構(gòu)都屬于證券中介機構(gòu)的范疇，為證券市場參與者提供各類服務(wù)。8.A,B,C,D,E解析：這些都是投資者在進行證券交易委托時需要提交的基本信息，確保交易指令的準(zhǔn)確執(zhí)行。9.A,B,C,D解析：這些行為均符合《證券法》等法律法規(guī)關(guān)于操縱證券市場行為的界定。E項描述的是泄露或不報告內(nèi)幕信息的行為，屬于內(nèi)幕交易或違規(guī)披露信息。10.A,B,C,D,E解析：這些是進行證券投資分析時常用的基本方法，包括定性與定量、宏觀與微觀、基本面與技術(shù)面分析。三、判斷題1.√解析：證券市場是進行證券買賣轉(zhuǎn)讓的場所，是資金與證券雙向流通的機制。2.√解析：根據(jù)規(guī)定，證券公司可以同時申請經(jīng)營多種證券業(yè)務(wù)，包括經(jīng)紀(jì)、承銷與保薦、自營等，但需滿足不同業(yè)務(wù)對應(yīng)的資本充足率等條件。3.×解析：證券發(fā)行是指發(fā)行人向不特定或特定的投資者發(fā)售證券的行為，目的是籌集資金。證券銷售是發(fā)行行為完成后的證券轉(zhuǎn)讓過程。4.√解析：證券交易價格是在交易所內(nèi)通過買賣雙方的競爭，由市場供求關(guān)系決定的。5.√解析：內(nèi)幕信息具有盈利可能性，法律法規(guī)嚴格禁止任何人泄露和利用內(nèi)幕信息進行證券交易。6.×解析：根據(jù)《上市公司收購管理辦法》，要約收購的收購價格不得低于該上市公司股票在提出要約前的20個交易日均價。7.√解析：基金托管人是基金的重要當(dāng)事人之一，承擔(dān)著重要的監(jiān)督和保管職責(zé)。8.×解析：根據(jù)《證券法》及相關(guān)規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣1億元。9.√解析：股票是所有權(quán)憑證，債券是債權(quán)憑證，兩者都屬于證明持有人擁有一定財產(chǎn)權(quán)利的有價證券。10.√解析：內(nèi)幕信息是指尚未公開的、可能對公司證券價格產(chǎn)生重大影響的信息，這是法律對其定義的核心要素。11.×解析：證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券市場提供登記、托管、結(jié)算等服務(wù)的組織，通常由政府或政府授權(quán)的機構(gòu)設(shè)立，不以營利為目的。