企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)雙重預(yù)防考核管理辦法一、目的與依據(jù)為強(qiáng)化企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理（以下簡(jiǎn)稱“雙重預(yù)防”）機(jī)制的執(zhí)行效力，督促各層級(jí)嚴(yán)格落實(shí)安全管理責(zé)任，提升本質(zhì)安全水平，依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》等法律法規(guī)，結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)實(shí)際，制定本考核管理辦法。本辦法適用于企業(yè)各部門、車間及所屬單位的雙重預(yù)防機(jī)制運(yùn)行管理考核，覆蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全流程的風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理活動(dòng)。二、考核原則與組織（一）考核原則堅(jiān)持客觀公正，以事實(shí)為依據(jù)、數(shù)據(jù)為支撐，杜絕主觀臆斷；遵循權(quán)責(zé)對(duì)等，考核對(duì)象與安全管理責(zé)任范圍、職責(zé)權(quán)限相匹配；突出獎(jiǎng)懲結(jié)合，正向激勵(lì)與反向約束并重，激發(fā)主動(dòng)管理意識(shí)；注重持續(xù)改進(jìn)，以考核推動(dòng)雙重預(yù)防機(jī)制迭代優(yōu)化，形成管理閉環(huán)。（二）組織架構(gòu)成立由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，安全環(huán)保部（以下簡(jiǎn)稱“安環(huán)部”）、生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)部、人力資源部、技術(shù)研發(fā)部等部門負(fù)責(zé)人為成員的考核領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)籌考核工作的策劃、實(shí)施與結(jié)果應(yīng)用。其中：安環(huán)部為考核工作的牽頭部門，負(fù)責(zé)制定考核細(xì)則、組織日常檢查與專項(xiàng)考核、匯總分析考核數(shù)據(jù)；人力資源部負(fù)責(zé)考核結(jié)果與績(jī)效薪酬、崗位晉升的掛鉤兌現(xiàn)；各部門、車間為考核實(shí)施主體，需建立內(nèi)部自查機(jī)制，配合公司級(jí)考核并落實(shí)問題整改。三、考核內(nèi)容與評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)考核圍繞風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理兩大核心環(huán)節(jié)，采用百分制評(píng)分（風(fēng)險(xiǎn)管控占40分，隱患治理占60分），具體內(nèi)容如下：（一）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控考核（40分）1.風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估（15分）考核企業(yè)是否建立全員參與的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)機(jī)制，覆蓋所有生產(chǎn)環(huán)節(jié)、作業(yè)活動(dòng)、設(shè)備設(shè)施及管理流程。扣分點(diǎn)包括：未按年度（或工藝、設(shè)備變更時(shí)）開展全面風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的，扣5分；風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)遺漏關(guān)鍵作業(yè)環(huán)節(jié)（如特種作業(yè)、檢維修作業(yè)）或新增設(shè)備設(shè)施的，每發(fā)現(xiàn)1項(xiàng)扣2分；風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)實(shí)際不符（如將重大風(fēng)險(xiǎn)誤判為較大風(fēng)險(xiǎn)），每處扣3分。2.管控措施有效性（15分）考核風(fēng)險(xiǎn)管控措施的針對(duì)性、可操作性及落實(shí)情況?？鄯贮c(diǎn)包括：管控措施未明確責(zé)任主體、執(zhí)行頻次、操作標(biāo)準(zhǔn)的，每項(xiàng)扣2分；高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)（如動(dòng)火、有限空間）未制定專項(xiàng)管控方案的，每項(xiàng)扣5分；現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)管控措施未有效執(zhí)行（如未按要求巡檢、防護(hù)設(shè)施缺失），每處扣3分。3.培訓(xùn)與告知（10分）考核員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、管控措施的知曉度?？鄯贮c(diǎn)包括：新員工或轉(zhuǎn)崗員工未接受風(fēng)險(xiǎn)管控培訓(xùn)即上崗的，每人次扣2分；風(fēng)險(xiǎn)告知牌信息錯(cuò)誤（如風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管控措施描述不符），每塊扣1分；隨機(jī)抽查員工，對(duì)本崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及管控措施回答錯(cuò)誤的，每人次扣1分。（二）隱患排查治理考核（60分）1.排查機(jī)制執(zhí)行（20分）考核隱患排查的頻次、范圍及規(guī)范性。扣分點(diǎn)包括：未按計(jì)劃開展日常排查（如車間級(jí)每日、部門級(jí)每周、公司級(jí)每月）的，每缺1次扣3分；專項(xiàng)排查（如季節(jié)性、節(jié)假日、事故類比排查）未覆蓋重點(diǎn)區(qū)域（如?；穾?kù)、特種設(shè)備）的，每項(xiàng)扣5分；排查記錄不完整（如未注明排查人員、時(shí)間、問題描述），每次扣2分。2.整改閉環(huán)管理（25分）考核隱患整改的及時(shí)性、徹底性及復(fù)查驗(yàn)收?？鄯贮c(diǎn)包括：一般隱患逾期未整改（整改時(shí)限≤7日）的，每項(xiàng)扣3分；重大隱患逾期未整改（整改時(shí)限≤30日）的，每項(xiàng)扣10分；整改后未組織復(fù)查驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格即銷號(hào)的，每項(xiàng)扣5分；月度隱患整改率＜95%的，每降低1個(gè)百分點(diǎn)扣2分。3.隱患上報(bào)與管理（15分）考核隱患信息的真實(shí)性、系統(tǒng)性管理。扣分點(diǎn)包括：隱瞞隱患、虛報(bào)整改情況的，每次扣10分并追溯責(zé)任；未通過企業(yè)隱患排查治理信息系統(tǒng)填報(bào)隱患的，每項(xiàng)扣2分；隱患臺(tái)賬未動(dòng)態(tài)更新（如未記錄整改措施、完成時(shí)間），每處扣1分。四、考核實(shí)施流程（一）日常檢查（常態(tài)化）各部門、車間負(fù)責(zé)人或安全員每日開展現(xiàn)場(chǎng)檢查，記錄風(fēng)險(xiǎn)管控漏洞、隱患問題及整改情況，形成《日常檢查記錄表》，于次日9:00前提交安環(huán)部備案。安環(huán)部不定期抽查現(xiàn)場(chǎng)，驗(yàn)證問題整改實(shí)效。（二）月度考核（每月5日前完成）安環(huán)部結(jié)合日常檢查記錄、部門自查報(bào)告，對(duì)各考核對(duì)象進(jìn)行月度評(píng)分，形成《月度考核得分表》，經(jīng)考核領(lǐng)導(dǎo)小組審議后，于每月10日前公示。被考核單位對(duì)結(jié)果有異議的，可在公示后3個(gè)工作日內(nèi)提交書面申訴。（三）季度考評(píng)（每季度首月10日前完成）考核領(lǐng)導(dǎo)小組匯總當(dāng)季月度考核結(jié)果，分析風(fēng)險(xiǎn)管控、隱患治理的趨勢(shì)性問題（如某類型隱患重復(fù)出現(xiàn)、某區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)管控失效），形成《季度考評(píng)報(bào)告》，提出針對(duì)性改進(jìn)建議，反饋至各部門限期落實(shí)。（四）年度總評(píng)（次年1月15日前完成）結(jié)合全年月度考核、季度考評(píng)結(jié)果，參考重大風(fēng)險(xiǎn)管控成效、重大隱患整改質(zhì)量等因素，對(duì)各考核對(duì)象進(jìn)行年度等級(jí)評(píng)定（優(yōu)秀：≥90分；良好：80-89分；合格：60-79分；不合格：＜60分），并出具《年度考核總評(píng)報(bào)告》，報(bào)企業(yè)管理層審批。五、獎(jiǎng)懲措施（一）部門/車間獎(jiǎng)懲優(yōu)秀（≥90分）：給予部門年度績(jī)效總額5%的獎(jiǎng)勵(lì)，部門負(fù)責(zé)人優(yōu)先推薦“安全生產(chǎn)先進(jìn)個(gè)人”，在晉升、培訓(xùn)資源分配上予以傾斜。良好（80-89分）：維持部門績(jī)效基數(shù)，鼓勵(lì)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、補(bǔ)足短板。合格（60-79分）：扣除部門季度績(jī)效的10%，責(zé)令30日內(nèi)提交整改方案，由安環(huán)部跟蹤驗(yàn)證整改效果。不合格（＜60分）：扣除部門季度績(jī)效的30%，部門負(fù)責(zé)人接受約談，調(diào)整崗位或降職；逾期未完成整改的，暫停相關(guān)區(qū)域生產(chǎn)權(quán)限，直至整改達(dá)標(biāo)。（二）個(gè)人獎(jiǎng)懲正向激勵(lì)：對(duì)在風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、隱患排查中表現(xiàn)突出（如發(fā)現(xiàn)重大隱患、提出有效管控措施）的個(gè)人，給予____元獎(jiǎng)金，納入“安全標(biāo)兵”評(píng)選池。反向約束：對(duì)因履職不力導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)失控、隱患逾期的責(zé)任人，視情節(jié)輕重給予批評(píng)教育、扣減績(jī)效（____元）、調(diào)崗培訓(xùn)；造成事故的，依法依規(guī)追究法律責(zé)任。六、保障機(jī)制（一）制度保障將雙重預(yù)防考核納入企業(yè)《安全生產(chǎn)責(zé)任制》，明確各層級(jí)考核責(zé)任與目標(biāo)；考核結(jié)果作為部門、個(gè)人年度評(píng)優(yōu)、績(jī)效發(fā)放、崗位調(diào)整的核心依據(jù)，確?！翱己?改進(jìn)-再考核”的管理閉環(huán)。（二）資源保障企業(yè)每年劃撥不低于安全生產(chǎn)費(fèi)用總額15%的資金，用于雙重預(yù)防機(jī)制的培訓(xùn)（如每季度組織1次全員風(fēng)險(xiǎn)管控培訓(xùn)）、信息化系統(tǒng)升級(jí)（如優(yōu)化隱患排查APP功能）及隱患整改技術(shù)支持（如購(gòu)置檢測(cè)設(shè)備）。（三）申訴與改進(jìn)被考核單位或個(gè)人對(duì)考核結(jié)果有異議的，可向考核領(lǐng)導(dǎo)小組提交書面申訴，領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核并反饋結(jié)果。考核結(jié)