企業(yè)數(shù)據(jù)安全保密管理規(guī)程一、總則（一）目的為規(guī)范企業(yè)數(shù)據(jù)全生命周期管理，防范數(shù)據(jù)泄露、篡改、濫用等安全風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)核心信息資產(chǎn)安全及客戶、合作伙伴合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國個(gè)人信息保護(hù)法》等法律法規(guī)，結(jié)合企業(yè)業(yè)務(wù)實(shí)際，制定本管理規(guī)程。（二）適用范圍本規(guī)程適用于企業(yè)各部門（含分支機(jī)構(gòu)）、員工及受企業(yè)委托開展數(shù)據(jù)處理活動(dòng)的合作方（如供應(yīng)商、外包服務(wù)商），覆蓋企業(yè)在經(jīng)營、管理、研發(fā)等活動(dòng)中產(chǎn)生、采集、存儲(chǔ)、傳輸、使用、銷毀的各類數(shù)據(jù)。（三）管理原則1.最小必要原則：數(shù)據(jù)采集、使用、共享等活動(dòng)以“業(yè)務(wù)必需、最小范圍、最低權(quán)限”為準(zhǔn)則，避免過度收集或冗余授權(quán)。2.分級管控原則：根據(jù)數(shù)據(jù)的敏感程度、業(yè)務(wù)價(jià)值及泄露風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施差異化安全管控措施，核心數(shù)據(jù)重點(diǎn)防護(hù)，一般數(shù)據(jù)規(guī)范管理。3.權(quán)責(zé)統(tǒng)一原則：明確數(shù)據(jù)管理各環(huán)節(jié)的責(zé)任主體，做到“誰管理、誰負(fù)責(zé)，誰使用、誰擔(dān)責(zé)”，確保責(zé)任可追溯。4.合規(guī)合法原則：數(shù)據(jù)處理活動(dòng)嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部制度，確保數(shù)據(jù)安全與合法合規(guī)性相統(tǒng)一。二、職責(zé)分工（一）數(shù)據(jù)管理部門統(tǒng)籌企業(yè)數(shù)據(jù)安全管理工作，制定數(shù)據(jù)分類分級標(biāo)準(zhǔn)、安全管控策略及應(yīng)急預(yù)案；組織跨部門數(shù)據(jù)安全協(xié)作，開展數(shù)據(jù)安全審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)評估；協(xié)調(diào)技術(shù)部門優(yōu)化安全防護(hù)體系，監(jiān)督各部門數(shù)據(jù)管理執(zhí)行情況。（二）業(yè)務(wù)部門作為本部門數(shù)據(jù)的“第一責(zé)任人”，負(fù)責(zé)梳理業(yè)務(wù)場景下的數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)邏輯，落實(shí)數(shù)據(jù)采集、使用的合規(guī)性要求；建立部門內(nèi)部數(shù)據(jù)臺賬，定期更新數(shù)據(jù)生命周期狀態(tài)；配合數(shù)據(jù)管理部門開展安全檢查與風(fēng)險(xiǎn)處置，對員工進(jìn)行數(shù)據(jù)安全意識宣貫。（三）技術(shù)部門負(fù)責(zé)搭建數(shù)據(jù)安全技術(shù)防護(hù)體系，包括但不限于部署防火墻、入侵檢測系統(tǒng)、數(shù)據(jù)加密工具、身份認(rèn)證系統(tǒng)等；保障數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、傳輸、使用環(huán)節(jié)的技術(shù)安全，定期開展系統(tǒng)漏洞掃描與補(bǔ)丁更新；為數(shù)據(jù)安全事件提供技術(shù)溯源與應(yīng)急響應(yīng)支持。（四）法務(wù)合規(guī)部門審核數(shù)據(jù)處理活動(dòng)的合法性，確保符合《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等法規(guī)要求；參與數(shù)據(jù)合作協(xié)議（如與第三方共享數(shù)據(jù)）的合規(guī)性審查，明確數(shù)據(jù)安全責(zé)任邊界；對違規(guī)行為提供法律定性與處罰建議，配合外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查工作。三、數(shù)據(jù)分類與分級管理（一）數(shù)據(jù)分類結(jié)合企業(yè)業(yè)務(wù)特性，將數(shù)據(jù)分為三類：1.核心機(jī)密數(shù)據(jù)：涉及企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、未公開的商業(yè)機(jī)密（如核心技術(shù)方案、客戶核心資產(chǎn)信息）、高管層敏感決策信息等，泄露將直接威脅企業(yè)生存或客戶重大利益。2.重要敏感數(shù)據(jù)：包括財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（如營收、成本明細(xì)）、員工敏感信息（如薪資、健康檔案）、客戶隱私信息（如身份證號脫敏前信息、消費(fèi)習(xí)慣）等，泄露將造成企業(yè)聲譽(yù)損失或法律風(fēng)險(xiǎn)。3.一般業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)：如公開的產(chǎn)品介紹、非敏感的業(yè)務(wù)流程文檔、已脫敏的客戶統(tǒng)計(jì)信息等，泄露風(fēng)險(xiǎn)較低但需規(guī)范管理。（二）分級管控措施數(shù)據(jù)級別訪問權(quán)限存儲(chǔ)要求傳輸要求使用限制--------------------------------------------------重要敏感部門負(fù)責(zé)人及授權(quán)崗位（最小權(quán)限）云端加密存儲(chǔ)，定期備份企業(yè)內(nèi)網(wǎng)/合規(guī)VPN加密傳輸，外部傳輸需脫敏+審批操作日志審計(jì)，禁止非授權(quán)設(shè)備訪問四、數(shù)據(jù)全生命周期安全管理（一）數(shù)據(jù)采集1.合規(guī)性要求：采集客戶、員工數(shù)據(jù)需明確告知采集目的、范圍及使用方式，獲得書面或電子授權(quán)（如隱私政策同意書）；內(nèi)部數(shù)據(jù)采集需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批，禁止采集與業(yè)務(wù)無關(guān)的信息。2.來源管控：優(yōu)先從企業(yè)內(nèi)部系統(tǒng)或合法合規(guī)的外部渠道獲取數(shù)據(jù)，禁止從黑灰產(chǎn)、違規(guī)爬蟲等非法渠道采集數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)來源可追溯。（二）數(shù)據(jù)存儲(chǔ)1.介質(zhì)管理：核心機(jī)密數(shù)據(jù)采用物理加密存儲(chǔ)介質(zhì)（如加密硬盤、安全U盤），重要敏感數(shù)據(jù)采用云端加密存儲(chǔ)（如部署企業(yè)級加密云盤），一般數(shù)據(jù)存儲(chǔ)于企業(yè)統(tǒng)一服務(wù)器。存儲(chǔ)介質(zhì)需登記造冊，明確責(zé)任人與使用范圍。2.存儲(chǔ)期限：根據(jù)數(shù)據(jù)類型與業(yè)務(wù)需求設(shè)定存儲(chǔ)周期，核心數(shù)據(jù)長期保存（需定期評估必要性），重要敏感數(shù)據(jù)保存至業(yè)務(wù)終止后合理期限（如客戶信息保存至服務(wù)結(jié)束后若干年），一般數(shù)據(jù)保存至業(yè)務(wù)完成后1年，過期數(shù)據(jù)啟動(dòng)銷毀流程。3.備份與檢測：核心數(shù)據(jù)需“兩地三中心”備份（本地+異地，生產(chǎn)+災(zāi)備+測試），重要數(shù)據(jù)每周全量備份，一般數(shù)據(jù)每月增量備份；技術(shù)部門每月對存儲(chǔ)系統(tǒng)進(jìn)行漏洞掃描與安全檢測，及時(shí)修復(fù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。（三）數(shù)據(jù)傳輸1.內(nèi)部傳輸：企業(yè)內(nèi)網(wǎng)內(nèi)傳輸數(shù)據(jù)需通過合規(guī)加密通道（如SSL/TLS協(xié)議），禁止使用非授權(quán)即時(shí)通訊工具（如個(gè)人微信、QQ）傳輸敏感數(shù)據(jù)；跨部門傳輸重要數(shù)據(jù)需填寫《數(shù)據(jù)傳輸審批單》，明確傳輸目的、接收人及安全措施。2.外部傳輸：向合作方、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等外部主體傳輸數(shù)據(jù)時(shí)，核心機(jī)密數(shù)據(jù)原則上禁止外部傳輸，確需傳輸?shù)男杞?jīng)CEO審批并簽訂《數(shù)據(jù)安全協(xié)議》；重要敏感數(shù)據(jù)需脫敏處理（如隱藏客戶姓名中間字、模糊財(cái)務(wù)金額），并經(jīng)法務(wù)、數(shù)據(jù)管理部門聯(lián)合審批；傳輸過程需采用加密傳輸協(xié)議（如SFTP、VPN），禁止明文傳輸。（四）數(shù)據(jù)使用1.權(quán)限管理：遵循“最小權(quán)限”原則，通過角色權(quán)限管理系統(tǒng)（RBAC）分配數(shù)據(jù)訪問權(quán)限，禁止“一人多權(quán)”或“越權(quán)訪問”；員工離職/調(diào)崗時(shí)，技術(shù)部門需在24小時(shí)內(nèi)回收其數(shù)據(jù)訪問權(quán)限。2.使用環(huán)境：禁止在個(gè)人設(shè)備（如私人手機(jī)、家用電腦）處理核心機(jī)密與重要敏感數(shù)據(jù)，業(yè)務(wù)終端需安裝企業(yè)級安全軟件（如防病毒、終端管理系統(tǒng)），定期進(jìn)行安全合規(guī)檢測。3.共享與協(xié)作：內(nèi)部數(shù)據(jù)共享需通過企業(yè)統(tǒng)一協(xié)作平臺（如加密版OA、文檔管理系統(tǒng)），禁止通過郵件附件、U盤等非受控方式共享敏感數(shù)據(jù)；與外部合作方協(xié)作時(shí)，需在企業(yè)授權(quán)的安全環(huán)境內(nèi)開展（如虛擬專用工作區(qū)），并全程記錄操作日志。（五）數(shù)據(jù)銷毀1.銷毀條件：數(shù)據(jù)達(dá)到存儲(chǔ)期限、業(yè)務(wù)終止或經(jīng)評估無保留價(jià)值時(shí)，啟動(dòng)銷毀流程；因合規(guī)要求需留存的，需單獨(dú)歸檔并標(biāo)注“長期留存”。2.銷毀方式：物理介質(zhì)（如硬盤、U盤）采用消磁、粉碎等不可逆方式銷毀，電子數(shù)據(jù)采用“多次覆蓋刪除+加密擦除”方式處理，確保數(shù)據(jù)無法恢復(fù)；銷毀過程需雙人監(jiān)督，填寫《數(shù)據(jù)銷毀記錄表》并留存憑證。五、安全防護(hù)技術(shù)體系（一）網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)部署下一代防火墻（NGFW），基于數(shù)據(jù)類型、用戶角色、訪問行為實(shí)施細(xì)粒度訪問控制；搭建入侵檢測與防御系統(tǒng)（IDS/IPS），實(shí)時(shí)監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)異常流量，阻斷惡意攻擊（如SQL注入、勒索病毒）。（二）數(shù)據(jù)加密對核心機(jī)密數(shù)據(jù)、重要敏感數(shù)據(jù)實(shí)施“傳輸加密+存儲(chǔ)加密”雙重保護(hù)：傳輸層采用TLS1.3協(xié)議加密，存儲(chǔ)層采用國密算法（如SM4）對數(shù)據(jù)進(jìn)行加密，密鑰由企業(yè)密鑰管理系統(tǒng)（KMS）統(tǒng)一管理，定期輪換。（三）身份認(rèn)證與訪問控制推行“用戶名+密碼+動(dòng)態(tài)令牌”或“生物識別（如指紋、人臉）”的多因素認(rèn)證（MFA），確保用戶身份真實(shí)可信；通過權(quán)限隔離（如生產(chǎn)環(huán)境與測試環(huán)境物理隔離）、操作審計(jì)（記錄數(shù)據(jù)訪問、修改、刪除等操作日志），實(shí)現(xiàn)“操作可追溯、責(zé)任可界定”。（四）終端與數(shù)據(jù)防泄漏六、培訓(xùn)與宣傳（一）分層培訓(xùn)1.管理層培訓(xùn)：每半年開展1次，內(nèi)容包括數(shù)據(jù)安全戰(zhàn)略、合規(guī)政策及行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)案例，提升管理層對數(shù)據(jù)安全的決策與管控能力。2.技術(shù)人員培訓(xùn)：每季度開展1次，聚焦數(shù)據(jù)安全技術(shù)（如加密算法、漏洞修復(fù)、應(yīng)急響應(yīng)），提升技術(shù)防護(hù)水平。（二）宣傳與文化建設(shè)通過企業(yè)內(nèi)刊、文化墻、線上知識競賽等形式，宣傳數(shù)據(jù)安全理念；設(shè)立“數(shù)據(jù)安全月”活動(dòng)，表彰數(shù)據(jù)安全管理優(yōu)秀部門與個(gè)人，營造“人人重視數(shù)據(jù)安全”的文化氛圍。七、監(jiān)督檢查與違規(guī)處理（一）監(jiān)督檢查1.內(nèi)部自查：各部門每月開展數(shù)據(jù)安全自查，重點(diǎn)檢查權(quán)限分配、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)合規(guī)性、終端安全配置等；數(shù)據(jù)管理部門每季度組織跨部門聯(lián)合檢查，形成《數(shù)據(jù)安全檢查報(bào)告》并通報(bào)整改。2.外部審計(jì)：每年聘請第三方機(jī)構(gòu)開展數(shù)據(jù)安全合規(guī)審計(jì)，評估企業(yè)數(shù)據(jù)安全管理體系的有效性，出具審計(jì)報(bào)告并提出優(yōu)化建議。3.舉報(bào)機(jī)制：設(shè)立匿名舉報(bào)渠道（如企業(yè)郵箱、內(nèi)部系統(tǒng)舉報(bào)入口），鼓勵(lì)員工舉報(bào)違規(guī)行為，對查實(shí)的舉報(bào)給予獎(jiǎng)勵(lì)，對舉報(bào)人嚴(yán)格保密。（二）違規(guī)處理2.處罰措施：根據(jù)違規(guī)情節(jié)輕重，采取警告、績效扣分、調(diào)崗、解除勞動(dòng)合同等措施；涉及違法犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理；因違規(guī)造成企業(yè)損失的，依法追償。3.申訴機(jī)制：員工對違規(guī)