演講人：日期:紀(jì)檢監(jiān)察初核工作培訓(xùn)大綱目錄CATALOGUE01初核線索管理02初核方案制定03證據(jù)收集與固定04核查措施實施05初核報告撰寫06紀(jì)律與安全保障PART01初核線索管理線索來源與受理標(biāo)準(zhǔn)信訪舉報渠道包括來信、來訪、來電、網(wǎng)絡(luò)舉報等，需明確受理范圍，確保舉報內(nèi)容真實、具體且與紀(jì)檢監(jiān)察職責(zé)相關(guān)。對巡視巡察工作中發(fā)現(xiàn)的違紀(jì)違法問題線索，需嚴(yán)格審核移交材料的完整性和可查性，確保符合初核條件。審計報告或?qū)ｍ棛z查中反映的異常資金使用、違規(guī)操作等問題，需結(jié)合證據(jù)材料評估其可查性和危害程度。公安、檢察、法院等機關(guān)在辦案過程中發(fā)現(xiàn)的公職人員違紀(jì)問題，需核實移送材料的法律效力和關(guān)聯(lián)性。巡視巡察移交線索審計和專項檢查發(fā)現(xiàn)其他部門移送線索線索初步評估要點通過交叉比對舉報內(nèi)容與現(xiàn)有證據(jù)，分析線索來源的可靠性，排除虛假舉報或惡意誣告的可能性。真實性核查評估線索是否具備調(diào)查條件，包括證據(jù)是否充分、涉及人員是否明確、問題性質(zhì)是否屬于紀(jì)檢監(jiān)察范疇。針對涉及正在進行的違紀(jì)行為或可能滅失的證據(jù)，需快速啟動初核程序，避免延誤調(diào)查時機?？刹樾苑治龈鶕?jù)線索反映問題的性質(zhì)、涉及金額、影響范圍等，劃分問題的嚴(yán)重性等級，優(yōu)先處理可能造成重大損失或惡劣影響的線索。危害程度判斷01020403時效性考量線索分級分類流程一級線索（緊急類）涉及嚴(yán)重違紀(jì)違法、群眾反映強烈或可能引發(fā)群體性事件的問題，需立即成立專項組開展初核，并在規(guī)定時限內(nèi)上報進展。二級線索（重點類）反映問題較具體且證據(jù)較充分的線索，需制定詳細初核方案，明確責(zé)任人和時間節(jié)點，定期督辦核查進度。三級線索（一般類）問題性質(zhì)較輕或證據(jù)不足的線索，可納入線索庫動態(tài)管理，視情況開展補充調(diào)查或合并處理。分類歸檔標(biāo)準(zhǔn)按問題領(lǐng)域（如貪污受賄、濫用職權(quán)、違反中央八項規(guī)定精神等）和涉及對象（單位或個人）分類建檔，便于后續(xù)統(tǒng)計分析和專項治理。PART02初核方案制定核查目標(biāo)明確化精準(zhǔn)鎖定問題線索根據(jù)舉報材料或巡視反饋，明確初核的核心問題，聚焦關(guān)鍵人、關(guān)鍵事、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，避免核查范圍泛化導(dǎo)致資源浪費。區(qū)分問題性質(zhì)與層級設(shè)定階段性成果指標(biāo)對線索進行初步分類，區(qū)分違紀(jì)、違法或工作失誤等性質(zhì)，明確核查涉及對象的職務(wù)層級，制定差異化的核查策略。將核查目標(biāo)分解為可量化的階段性任務(wù)，如證據(jù)收集完成度、關(guān)鍵證人訪談覆蓋率等，確保核查過程可控可評估。123人員分工與職責(zé)界定組建專業(yè)化核查組根據(jù)案件特點選配財務(wù)、審計、法律等專業(yè)人員，明確組長、主談人、記錄員等角色，確保團隊能力覆蓋核查需求。細化崗位操作規(guī)范制定談話筆錄、外調(diào)取證、數(shù)據(jù)分析等環(huán)節(jié)的操作流程，明確每名成員的具體職責(zé)及協(xié)作機制，避免職能交叉或遺漏。建立分級審批制度對重大取證措施或敏感事項實施分級審批，明確組員提議、組長復(fù)核、分管領(lǐng)導(dǎo)簽批的權(quán)限鏈條，強化責(zé)任追溯。動態(tài)調(diào)整時間節(jié)點預(yù)判可能存在的串供、證據(jù)滅失、輿論炒作等風(fēng)險，制定證據(jù)加密保存、輿情監(jiān)測等針對性預(yù)案，按風(fēng)險等級啟動響應(yīng)機制。風(fēng)險識別與分級應(yīng)對保密與安全保障措施嚴(yán)格限定知密范圍，采用加密通訊設(shè)備，對核查人員及家屬實施必要保護，防范泄密或打擊報復(fù)行為。根據(jù)線索復(fù)雜程度劃分初核周期，設(shè)置證據(jù)固定、報告撰寫等關(guān)鍵節(jié)點，并預(yù)留彈性時間應(yīng)對突發(fā)情況。時限控制與風(fēng)險預(yù)案PART03證據(jù)收集與固定提取書證物證時應(yīng)優(yōu)先獲取原件，確保證據(jù)的真實性和完整性，復(fù)印件或復(fù)制品需注明來源并由提供人簽字確認。對提取的書證物證需詳細登記名稱、數(shù)量、特征、提取時間及地點，并由提取人、見證人及持有人共同簽字確認，形成完整的證據(jù)鏈。提取后的書證物證應(yīng)分類編號、密封保存，避免污染、損毀或丟失，必要時采取防潮、防火等特殊保護措施。提取過程需嚴(yán)格遵守法定程序，必要時出具《調(diào)取證據(jù)通知書》或《扣押決定書》，確保證據(jù)提取的合法性和有效性。書證物證提取規(guī)范原件優(yōu)先原則規(guī)范登記流程妥善保存管理法律手續(xù)完備詢問策略設(shè)計根據(jù)被詢問人身份、心理狀態(tài)及案件特點，制定針對性詢問提綱，采用開放式與封閉式問題結(jié)合的方式引導(dǎo)關(guān)鍵信息。環(huán)境與心理把控選擇安靜、中立的詢問環(huán)境，減少外界干擾，通過觀察被詢問人的微表情、肢體語言等判斷其陳述真實性。同步記錄與確認詢問過程需全程錄音錄像，筆錄應(yīng)如實記錄問答內(nèi)容，詢問結(jié)束后由被詢問人核對簽字，避免后續(xù)爭議。證據(jù)交叉驗證將言詞證據(jù)與其他書證、物證或電子證據(jù)比對，發(fā)現(xiàn)矛盾點及時追問，確保證據(jù)之間的邏輯一致性。言詞證據(jù)采集技巧電子證據(jù)固定要求技術(shù)合規(guī)性使用專業(yè)工具或第三方鑒定機構(gòu)提取電子數(shù)據(jù)，確保操作符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，避免因操作不當(dāng)導(dǎo)致數(shù)據(jù)篡改或滅失。01完整性校驗提取后立即計算電子數(shù)據(jù)的哈希值（如MD5、SHA-1），并與原始數(shù)據(jù)比對，確保數(shù)據(jù)未被修改，校驗結(jié)果需附卷保存。存儲介質(zhì)保護對硬盤、U盤等存儲介質(zhì)采取寫保護措施，封存時注明設(shè)備信息及提取人員，防止數(shù)據(jù)被二次寫入或病毒感染。法律文書配套電子證據(jù)提取需附《電子數(shù)據(jù)提取筆錄》及《電子數(shù)據(jù)清單》，由操作人、見證人簽字，必要時由專業(yè)技術(shù)機構(gòu)出具鑒定意見。020304PART04核查措施實施談話前需制定詳細提綱，明確需核實的核心問題及關(guān)聯(lián)證據(jù)，避免詢問偏離主題或遺漏關(guān)鍵信息。詢問內(nèi)容應(yīng)圍繞違紀(jì)違法線索展開，確保邏輯嚴(yán)密、層次清晰。明確詢問目的與范圍嚴(yán)格執(zhí)行雙人詢問制度，全程同步錄音錄像。詢問筆錄需由被詢問人逐頁簽字確認，修改處需捺印，確保證據(jù)的合法性和有效性。規(guī)范詢問程序與記錄根據(jù)被詢問人身份、性格特點調(diào)整詢問方式，適時運用政策攻心、證據(jù)示弱等策略。對情緒波動較大的對象應(yīng)及時疏導(dǎo)，避免對抗情緒影響調(diào)查進展。注重策略與心理疏導(dǎo)談話詢問操作要點調(diào)取資料審批流程分級審批權(quán)限劃分調(diào)取書證、電子數(shù)據(jù)等材料需按密級和敏感程度分級審批，普通資料由部門負責(zé)人簽字，涉密或重要資料需報分管領(lǐng)導(dǎo)審批，確保調(diào)取行為合規(guī)。材料清單與交接規(guī)范調(diào)取時應(yīng)出具加蓋公章的書面通知，列明資料名稱、數(shù)量及用途。接收單位需核對清單并簽字確認，原件應(yīng)優(yōu)先采用復(fù)制方式提取，確需原件的需注明歸還期限。數(shù)據(jù)安全與保密要求電子數(shù)據(jù)調(diào)取需由技術(shù)部門全程監(jiān)督，存儲介質(zhì)應(yīng)加密處理。調(diào)取過程中嚴(yán)禁無關(guān)人員接觸資料，敏感信息需標(biāo)注保密標(biāo)識并限制知悉范圍。協(xié)作單位配合機制跨部門聯(lián)絡(luò)對接流程建立公安、審計、稅務(wù)等單位的固定聯(lián)絡(luò)員制度，明確對接窗口和響應(yīng)時限。協(xié)作請求應(yīng)以書面函件形式發(fā)出，注明協(xié)助事項、法律依據(jù)及所需結(jié)果形式。爭議協(xié)調(diào)與責(zé)任界定出現(xiàn)管轄權(quán)爭議或協(xié)作分歧時，由上級紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)協(xié)調(diào)解決。協(xié)作中因程序瑕疵導(dǎo)致的證據(jù)失效，應(yīng)追溯責(zé)任環(huán)節(jié)并完善制度堵漏。信息共享與反饋標(biāo)準(zhǔn)協(xié)作單位提供的證據(jù)材料需加蓋公章并附來源說明，關(guān)鍵數(shù)據(jù)需雙方共同核對確認。對時效性強的線索應(yīng)建立綠色通道，縮短流轉(zhuǎn)周期。PART05初核報告撰寫事實表述客觀性原則初核報告中的事實表述必須基于完整的證據(jù)鏈支撐，包括書證、物證、證人證言等，確保每項指控均有可追溯的原始材料佐證，避免主觀臆斷或片面信息引用。證據(jù)鏈完整性要求語言表述中立性多角度交叉驗證采用第三人稱和被動語態(tài)描述問題，避免使用帶有感情色彩或傾向性的詞匯，如“惡意”“蓄意”等，確保報告內(nèi)容不因表述方式引發(fā)爭議。對同一事實需通過不同來源的證據(jù)相互印證，例如財務(wù)數(shù)據(jù)與當(dāng)事人陳述、第三方審計結(jié)論等，以排除單一證據(jù)的局限性。黨紀(jì)法規(guī)引用精準(zhǔn)性嚴(yán)格對照《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》《監(jiān)察法》等文件條款，明確違紀(jì)違法行為的對應(yīng)條文，避免籠統(tǒng)引用或條款混淆。例如，區(qū)分“違反廉潔紀(jì)律”與“違反工作紀(jì)律”的具體情形。情節(jié)輕重量化分析根據(jù)涉案金額、主觀動機、社會影響等維度劃分情節(jié)等級，如“輕微”“較重”“嚴(yán)重”，并說明劃分依據(jù)，確保定性與量紀(jì)匹配。歷史案例參照體系參考同類已辦結(jié)案件的定性標(biāo)準(zhǔn)，保持執(zhí)紀(jì)執(zhí)法的連續(xù)性和公平性，防止同類問題因定性差異導(dǎo)致處理結(jié)果懸殊。問題定性依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)處置建議需直接源于初核查明的問題，如“建議立案審查”應(yīng)對應(yīng)確鑿的違紀(jì)事實，“建議談話提醒”則適用于苗頭性、傾向性問題，避免建議與事實脫節(jié)。處置建議提出規(guī)范建議與事實邏輯關(guān)聯(lián)根據(jù)問題性質(zhì)提出差異化建議，如對涉及經(jīng)濟問題的可建議“移送司法機關(guān)”，對作風(fēng)問題可建議“組織調(diào)整”，體現(xiàn)“懲前毖后、治病救人”方針。分級分類處理原則確保建議符合紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)內(nèi)部審批流程，如“初核轉(zhuǎn)立案”需滿足《監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則》規(guī)定的條件，避免因程序瑕疵影響后續(xù)工作效力。程序合規(guī)性審查PART06紀(jì)律與安全保障保密紀(jì)律執(zhí)行要求根據(jù)案件敏感程度對初核材料、談話記錄等劃分密級，明確接觸人員范圍，嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)人員查閱或復(fù)制涉密資料。嚴(yán)格信息分級管理辦案期間禁止使用個人通訊工具討論案情，重要信息傳遞需通過加密渠道，工作場所應(yīng)配備保密專用設(shè)備并定期檢查。規(guī)范通訊設(shè)備使用定期開展保密教育培訓(xùn)，簽訂保密承諾書，對泄密行為實行“一案雙查”，既追究直接責(zé)任又倒查管理責(zé)任。強化人員保密意識辦案安全風(fēng)險防控風(fēng)險評估前置機制應(yīng)急聯(lián)動處置體系標(biāo)準(zhǔn)化談話流程初核階段需對涉案對象性格特征、社會關(guān)系、健康狀況等進行全面評估，制定針對性預(yù)案，防范自傷、脫逃或暴力對抗等突發(fā)情況。談話場所必須符合安全標(biāo)準(zhǔn)，配備同步錄音錄像設(shè)備，實行“雙人辦案”制度，嚴(yán)禁夜間談話或超時詢問，確保程序合法合規(guī)。與公安、醫(yī)療等單位建立快速響應(yīng)通道，針對突發(fā)疾病、情緒失控等場景開展模擬演練，確保30分鐘內(nèi)專業(yè)力量