2026年印刷公司成品不合格銷毀管理制度一、總則（一）制度目的為規(guī)范公司印刷成品中不合格品的識(shí)別、判定、隔離、銷毀全流程管理，防止不合格品流入市場或造成資源浪費(fèi)、環(huán)境污染，保障產(chǎn)品質(zhì)量聲譽(yù)與客戶權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》《印刷業(yè)管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，結(jié)合公司成品管理實(shí)際，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有印刷成品（含書籍、畫冊、包裝制品、宣傳品等）中經(jīng)判定為不合格且無法返工修復(fù)、返工成本過高或涉及保密要求的產(chǎn)品，包括印后檢驗(yàn)不合格品、客戶退回不合格品、庫存積壓過期不合格品及涉密廢棄成品。（三）核心原則成品不合格銷毀工作堅(jiān)持“先判定后處理、分類銷毀、環(huán)保合規(guī)、全程追溯”的原則，確保每一批次不合格成品的銷毀流程合法、操作規(guī)范、記錄完整，杜絕私自處置或違規(guī)銷毀行為。二、職責(zé)分工（一）質(zhì)檢部作為不合格成品判定與銷毀監(jiān)督的核心部門，負(fù)責(zé)對成品進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)，出具《成品質(zhì)量判定報(bào)告》，明確合格/不合格結(jié)論及不合格原因（如內(nèi)容錯(cuò)漏、大面積色差、裝訂錯(cuò)亂等）；對擬銷毀的不合格品進(jìn)行分級（一般不合格、嚴(yán)重不合格、涉密不合格），提出銷毀建議（銷毀方式、機(jī)構(gòu)選擇）；全程監(jiān)督銷毀過程，核驗(yàn)銷毀結(jié)果，確保符合制度要求。（二）倉儲(chǔ)部負(fù)責(zé)不合格成品的隔離存放與臺(tái)賬管理，在倉庫內(nèi)設(shè)置“不合格成品待銷毀區(qū)”，區(qū)域需有明顯標(biāo)識(shí)（如紅色警示牌），與合格品分區(qū)隔離；接收不合格成品時(shí)，核對產(chǎn)品名稱、批次、數(shù)量與《成品質(zhì)量判定報(bào)告》一致后，錄入《不合格成品臺(tái)賬》（含接收時(shí)間、來源、不合格原因、數(shù)量）；按銷毀指令辦理出庫手續(xù)，配合運(yùn)輸至銷毀地點(diǎn)。（三）生產(chǎn)部負(fù)責(zé)將印后檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)的不合格成品移交倉儲(chǔ)部，移交時(shí)需附帶《成品不合格移交單》，注明產(chǎn)品信息與不合格情況；對可返工修復(fù)的不合格品進(jìn)行評估，若判定無法返工或返工后仍無法達(dá)標(biāo)，需提交質(zhì)檢部復(fù)核，確認(rèn)后納入待銷毀范圍；配合質(zhì)檢部分析不合格原因，避免同類問題重復(fù)發(fā)生。（四）銷售部負(fù)責(zé)對接客戶退回的不合格成品，接收時(shí)需與客戶確認(rèn)退回原因（如質(zhì)量缺陷、規(guī)格不符），填寫《客戶退回成品記錄單》；將退回成品移交質(zhì)檢部檢驗(yàn)，根據(jù)檢驗(yàn)結(jié)論，若需銷毀，協(xié)同質(zhì)檢部、倉儲(chǔ)部辦理相關(guān)手續(xù)；向客戶反饋不合格品處理結(jié)果（如銷毀情況），維護(hù)客戶關(guān)系。（五）行政部（環(huán)保管理模塊）負(fù)責(zé)對接具備合法資質(zhì)的第三方銷毀機(jī)構(gòu)（需持有環(huán)保部門頒發(fā)的《固體廢物處置資質(zhì)證書》），建立合格銷毀機(jī)構(gòu)名錄，定期評估機(jī)構(gòu)服務(wù)質(zhì)量；辦理銷毀所需的環(huán)保備案手續(xù)（如涉及危險(xiǎn)廢物的，需按規(guī)定申報(bào)）；監(jiān)督銷毀過程的環(huán)保合規(guī)性，避免造成環(huán)境污染。（六）財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)核算不合格成品銷毀產(chǎn)生的費(fèi)用（如運(yùn)輸費(fèi)、銷毀服務(wù)費(fèi)），審核費(fèi)用支出的合理性；對銷毀過程中涉及的資產(chǎn)損失進(jìn)行登記，按公司財(cái)務(wù)制度辦理核銷手續(xù)；監(jiān)督銷毀費(fèi)用的合規(guī)使用，避免浪費(fèi)。（七）總經(jīng)辦（保密管理模塊）針對涉及客戶商業(yè)秘密、公司內(nèi)部涉密信息的不合格成品（如未交付的涉密文件、帶有敏感標(biāo)識(shí)的宣傳品），負(fù)責(zé)審核銷毀方案，明確保密銷毀要求（如全程封閉運(yùn)輸、粉碎后二次處理）；指派專人參與涉密不合格品的銷毀監(jiān)督，確保信息不泄露。三、不合格成品的識(shí)別與判定（一）識(shí)別范圍印后檢驗(yàn)不合格品：印后工序（裁切、裝訂、覆膜等）完成后，經(jīng)質(zhì)檢部檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)存在以下問題的成品：內(nèi)容錯(cuò)漏（如文字錯(cuò)誤、圖案缺失）、嚴(yán)重質(zhì)量缺陷（如大面積墨污、套印偏差超0.5mm、裝訂錯(cuò)頁≥3頁）、物理性能不達(dá)標(biāo)（如覆膜剝離、裁切尺寸偏差超1mm），且無法通過返工修復(fù)或返工成本超過成品價(jià)值50%?？蛻敉嘶夭缓细衿罚嚎蛻艚邮粘善泛?，因質(zhì)量問題（如與訂單要求不符、使用中出現(xiàn)脫頁）或規(guī)格錯(cuò)誤（如尺寸、材質(zhì)與合同約定不一致）退回，經(jīng)質(zhì)檢部復(fù)核確認(rèn)不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，且無法修復(fù)的成品。庫存積壓不合格品：倉儲(chǔ)部定期（每季度）盤點(diǎn)時(shí)，發(fā)現(xiàn)的過期成品（如印有有效期且已過期的宣傳品）、長期積壓（存放超1年且無銷售需求）且無法折價(jià)處理的成品，經(jīng)質(zhì)檢部檢驗(yàn)確認(rèn)性能退化（如紙張發(fā)黃、覆膜老化）的成品。涉密廢棄成品：未交付給客戶的涉密文件、取消訂單的敏感宣傳品、帶有公司未公開標(biāo)識(shí)的樣品等，經(jīng)總經(jīng)辦認(rèn)定需保密銷毀的成品。（二）判定流程初判：生產(chǎn)部、銷售部或倉儲(chǔ)部發(fā)現(xiàn)疑似不合格成品后，需在24小時(shí)內(nèi)提交質(zhì)檢部，同時(shí)附帶《不合格成品初判表》（注明產(chǎn)品名稱、批次、數(shù)量、疑似問題）。復(fù)檢：質(zhì)檢部收到初判申請后，需在48小時(shí)內(nèi)完成復(fù)檢，采用抽樣檢驗(yàn)（抽樣比例≥5%，且最少抽樣3件）或全檢（批量≤50件時(shí)）的方式，依據(jù)《印刷成品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》判定是否合格。分級確認(rèn)：復(fù)檢后，質(zhì)檢部根據(jù)不合格嚴(yán)重程度分級：一般不合格：僅外觀輕微缺陷（如局部小墨點(diǎn)），不影響使用但不符合訂單要求，且無保密需求，可常規(guī)銷毀；嚴(yán)重不合格：存在嚴(yán)重質(zhì)量缺陷或規(guī)格錯(cuò)誤，無法使用，且數(shù)量≥100件，需專項(xiàng)審批銷毀；涉密不合格：涉及保密信息，需按保密要求銷毀。出具報(bào)告：質(zhì)檢部在判定完成后24小時(shí)內(nèi)，出具《成品質(zhì)量判定報(bào)告》，明確判定結(jié)論、分級結(jié)果及銷毀建議，提交至對應(yīng)責(zé)任部門（如涉密不合格品需同步提交總經(jīng)辦）。四、不合格成品的隔離與臺(tái)賬管理（一）隔離要求倉儲(chǔ)部收到《成品質(zhì)量判定報(bào)告》后，需在12小時(shí)內(nèi)將不合格成品轉(zhuǎn)移至“不合格成品待銷毀區(qū)”，轉(zhuǎn)移過程中需避免與合格品混放，搬運(yùn)時(shí)輕拿輕放，防止不合格品破損導(dǎo)致信息泄露（涉密成品需使用封閉容器搬運(yùn)）。“不合格成品待銷毀區(qū)”需設(shè)置物理隔離（如圍欄、隔離帶），配備監(jiān)控設(shè)備，禁止無關(guān)人員進(jìn)入；區(qū)域內(nèi)按不合格品分級分區(qū)存放（一般、嚴(yán)重、涉密分區(qū)），每批次產(chǎn)品單獨(dú)堆放，張貼《不合格品標(biāo)識(shí)卡》（注明產(chǎn)品名稱、批次、數(shù)量、判定日期、分級結(jié)果、責(zé)任人）。隔離期間，未經(jīng)質(zhì)檢部與倉儲(chǔ)部共同審批，不得擅自移動(dòng)、處置不合格成品；若需臨時(shí)出庫（如復(fù)檢），需填寫《不合格成品臨時(shí)出庫單》，經(jīng)審批后由專人陪同，使用后立即歸還隔離區(qū)。（二）臺(tái)賬管理倉儲(chǔ)部建立《不合格成品臺(tái)賬》，實(shí)時(shí)記錄每批次不合格品的基本信息（產(chǎn)品名稱、規(guī)格、批次、生產(chǎn)時(shí)間）、來源（印后檢驗(yàn)、客戶退回、庫存積壓）、判定結(jié)果（分級、不合格原因）、隔離時(shí)間、銷毀狀態(tài)（待銷毀、已銷毀）、銷毀日期、銷毀機(jī)構(gòu)等信息。臺(tái)賬需每日更新，每月5日前由倉儲(chǔ)部提交至質(zhì)檢部、財(cái)務(wù)部復(fù)核；涉及涉密不合格品的臺(tái)賬，需單獨(dú)建立保密臺(tái)賬，由總經(jīng)辦保管，僅限授權(quán)人員查閱。不合格成品銷毀后，倉儲(chǔ)部需在臺(tái)賬中注明銷毀完成情況，并附《銷毀確認(rèn)單》編號(hào)，確保臺(tái)賬與實(shí)際銷毀情況一致，便于追溯。五、銷毀審批流程（一）一般不合格品審批倉儲(chǔ)部根據(jù)《不合格成品臺(tái)賬》，每月匯總待銷毀的一般不合格品，填寫《不合格成品銷毀申請單》（注明產(chǎn)品信息、數(shù)量、銷毀方式建議、預(yù)估費(fèi)用），提交至質(zhì)檢部審核。質(zhì)檢部在3個(gè)工作日內(nèi)審核申請單，確認(rèn)不合格品判定準(zhǔn)確、銷毀方式合理后，提交至部門負(fù)責(zé)人審批；審批通過后，由倉儲(chǔ)部聯(lián)系行政部指定的第三方銷毀機(jī)構(gòu)，確定銷毀時(shí)間。（二）嚴(yán)重不合格品審批倉儲(chǔ)部填寫《不合格成品銷毀申請單》后，先經(jīng)質(zhì)檢部審核（5個(gè)工作日內(nèi)完成），確認(rèn)需銷毀的嚴(yán)重不合格品數(shù)量、原因?qū)賹?shí)后，提交至生產(chǎn)部（印后檢驗(yàn)不合格品）或銷售部（客戶退回不合格品）復(fù)核，復(fù)核無誤后報(bào)財(cái)務(wù)部審核費(fèi)用。財(cái)務(wù)部審核費(fèi)用合理性（3個(gè)工作日內(nèi)完成）后，提交至公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批；審批通過后，由行政部辦理環(huán)保備案手續(xù)，倉儲(chǔ)部協(xié)調(diào)運(yùn)輸事宜。（三）涉密不合格品審批總經(jīng)辦收到涉密不合格品的《成品質(zhì)量判定報(bào)告》后，需在3個(gè)工作日內(nèi)制定保密銷毀方案（含運(yùn)輸路線、銷毀方式、監(jiān)督人員），填寫《涉密不合格品銷毀審批單》，附銷毀方案提交至總經(jīng)理審批。總經(jīng)理審批通過后，總經(jīng)辦需在2個(gè)工作日內(nèi)將審批單抄送質(zhì)檢部、行政部、倉儲(chǔ)部；行政部根據(jù)方案聯(lián)系具備保密資質(zhì)的銷毀機(jī)構(gòu)，辦理保密銷毀備案手續(xù)；倉儲(chǔ)部按方案要求準(zhǔn)備封閉運(yùn)輸車輛。六、銷毀實(shí)施與監(jiān)督（一）銷毀前準(zhǔn)備機(jī)構(gòu)選擇：行政部從合格銷毀機(jī)構(gòu)名錄中選擇對應(yīng)機(jī)構(gòu)，一般及嚴(yán)重不合格品選擇具備一般固體廢物處置資質(zhì)的機(jī)構(gòu)，涉密不合格品選擇具備保密銷毀資質(zhì)的機(jī)構(gòu)，涉及危險(xiǎn)廢物（如含油墨的特種紙張）的選擇具備危險(xiǎn)廢物處置資質(zhì)的機(jī)構(gòu)。方案確認(rèn)：行政部與銷毀機(jī)構(gòu)確認(rèn)銷毀方案，明確銷毀方式（如粉碎、焚燒、回收再利用）、時(shí)間、地點(diǎn)及環(huán)保要求；涉密銷毀需額外確認(rèn)保密措施（如銷毀現(xiàn)場禁止拍照、粉碎后物料需由機(jī)構(gòu)統(tǒng)一回收處理）。運(yùn)輸安排：倉儲(chǔ)部根據(jù)銷毀時(shí)間，安排運(yùn)輸車輛（涉密銷毀需使用封閉、無標(biāo)識(shí)的車輛），運(yùn)輸前對不合格品進(jìn)行清點(diǎn)，填寫《不合格品運(yùn)輸交接單》；運(yùn)輸過程中，由倉儲(chǔ)部與質(zhì)檢部各指派1人全程押運(yùn)（涉密銷毀需加派總經(jīng)辦人員），避免產(chǎn)品丟失或泄露。（二）銷毀實(shí)施現(xiàn)場交接：運(yùn)輸車輛到達(dá)銷毀地點(diǎn)后，押運(yùn)人員與銷毀機(jī)構(gòu)工作人員共同核對不合格品的名稱、批次、數(shù)量，確認(rèn)與《不合格成品銷毀申請單》一致后，簽署《銷毀交接單》，將產(chǎn)品移交銷毀機(jī)構(gòu)。銷毀操作：銷毀機(jī)構(gòu)按確認(rèn)的方案實(shí)施銷毀：一般不合格品可采用機(jī)械粉碎（紙張類）或環(huán)保焚燒（少量不可回收類）；嚴(yán)重不合格品若數(shù)量較大，可采用集中粉碎后回收造紙；涉密不合格品需采用雙重粉碎（粉碎顆?！?mm），粉碎后物料由銷毀機(jī)構(gòu)按保密要求處理（如高溫熔融）；涉及危險(xiǎn)廢物的，需按環(huán)保規(guī)定進(jìn)行專業(yè)處置，避免污染。過程監(jiān)督：質(zhì)檢部（一般、嚴(yán)重不合格品）、總經(jīng)辦（涉密不合格品）、行政部（環(huán)保合規(guī)）指派的監(jiān)督人員需全程在場，記錄銷毀過程（如拍攝視頻、填寫《銷毀過程記錄表》），確保銷毀操作符合方案要求，無遺漏或私自留存的情況。（三）銷毀后確認(rèn)出具證明：銷毀完成后，銷毀機(jī)構(gòu)需在3個(gè)工作日內(nèi)出具《銷毀確認(rèn)單》，注明銷毀產(chǎn)品信息、銷毀方式、銷毀量、環(huán)保達(dá)標(biāo)情況（如排放檢測數(shù)據(jù)），并加蓋機(jī)構(gòu)公章。結(jié)果核驗(yàn)：監(jiān)督人員將《銷毀過程記錄表》與《銷毀確認(rèn)單》提交至對應(yīng)部門：質(zhì)檢部核驗(yàn)銷毀結(jié)果是否符合判定要求，行政部核驗(yàn)環(huán)保合規(guī)性，總經(jīng)辦核驗(yàn)涉密銷毀的保密性；核驗(yàn)無誤后，各部門在《銷毀確認(rèn)單》上簽字確認(rèn)。資料歸檔：倉儲(chǔ)部根據(jù)《銷毀確認(rèn)單》，更新《不合格成品臺(tái)賬》，標(biāo)注“已銷毀”；質(zhì)檢部、行政部、總經(jīng)辦分別將《成品質(zhì)量判定報(bào)告》《銷毀申請單》《銷毀過程記錄表》《銷毀確認(rèn)單》歸檔保存，保存期限不少于3年（涉密銷毀資料保存期限不少于5年）。七、監(jiān)督與責(zé)任追究（一）日常監(jiān)督質(zhì)檢部每月對不合格成品的判定、隔離、銷毀流程進(jìn)行抽查，重點(diǎn)檢查判定標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況、臺(tái)賬完整性、銷毀記錄真實(shí)性，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)責(zé)令整改，并記錄在《監(jiān)督檢查記錄表》中。行政部每季度對銷毀機(jī)構(gòu)的服務(wù)質(zhì)量與環(huán)保合規(guī)性進(jìn)行評估，檢查機(jī)構(gòu)資質(zhì)是否有效、銷毀過程是否符合環(huán)保要求，評估結(jié)果作為是否繼續(xù)合作的依據(jù)?？偨?jīng)辦每半年對涉密不合格品的銷毀情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，核查保密措施執(zhí)行情況、信息是否泄露，確保保密銷毀合規(guī)。（二）責(zé)任追究對未按制度要求判定不合格成品，導(dǎo)致不合格品流入市場的，追究質(zhì)檢部相關(guān)責(zé)任人責(zé)任，給予警告處分；造成客戶投訴或經(jīng)濟(jì)損失的，按損失金額的10%-20%扣除績效獎(jiǎng)金。倉儲(chǔ)部未按規(guī)定隔離不合格品，導(dǎo)致與合格品混放或產(chǎn)品丟失的，追究倉儲(chǔ)部負(fù)責(zé)人責(zé)任，給予通報(bào)批評；造成涉密信息泄露的，按公司保密制度嚴(yán)肅處理，直至解除勞動(dòng)合同。行政部選擇無資質(zhì)的銷毀機(jī)構(gòu)，或未辦理環(huán)保備案手續(xù)，導(dǎo)致銷毀過程違法違規(guī)的，追究行政部相關(guān)責(zé)任人責(zé)任，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；造成環(huán)境污染的，由責(zé)任人配合處理污染治理，并處以罰款。參與銷毀監(jiān)督的人員未履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致銷毀不徹底或私自留存不合格品的，給予記過處分；涉及涉密信息泄露的，移交相關(guān)部門處理。任何部門或個(gè)人私自處置不合格成品（如變賣、贈(zèng)送、隨意丟棄）的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，立即追究責(zé)任人責(zé)任，給予解除勞動(dòng)合同處分；造成公司聲譽(yù)損失或經(jīng)濟(jì)損失的，依法追究賠償責(zé)任；涉及違法犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。八、附則（一）制度解釋與修訂本制度由質(zhì)檢部、行政部共同負(fù)責(zé)解釋，根據(jù)法律法規(guī)更新（如《固體廢物污染環(huán)境防治法》修訂）、公司業(yè)務(wù)調(diào)整（如新增涉密業(yè)務(wù)）或?qū)嶋H執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)的問題，可啟動(dòng)修訂流程。修訂前需征求各相關(guān)部門意見，報(bào)總經(jīng)理審