基于系統(tǒng)動力學的工程項目群風險動態(tài)評估與應對策略研究一、引言1.1研究背景與意義1.1.1研究背景隨著社會經濟的快速發(fā)展，工程項目的規(guī)模和復雜性不斷增加。許多大型工程項目往往由多個相互關聯(lián)的子項目組成，形成工程項目群。例如，大型城市基礎設施建設項目群，可能涵蓋交通、能源、水利等多個領域的子項目，這些子項目之間存在著復雜的技術、資源和進度等方面的關聯(lián)。工程項目群的實施過程中，面臨著各種各樣的風險，如技術風險、市場風險、管理風險、環(huán)境風險等。這些風險不僅會影響單個子項目的順利實施，還可能通過項目群內部的復雜關聯(lián)，對整個項目群的目標實現產生嚴重影響。傳統(tǒng)的工程項目風險評價方法，如專家打分法、層次分析法等，在面對工程項目群這種復雜系統(tǒng)時，存在明顯的局限性。這些方法往往將風險因素視為孤立的個體進行分析，忽視了風險因素之間的相互作用和動態(tài)變化關系。然而，在實際工程項目群中，一個風險因素的發(fā)生可能會引發(fā)其他風險因素的變化，形成連鎖反應，導致風險的放大和擴散。例如，在一個大型建筑工程項目群中，設計變更可能會導致施工進度延誤，進而引發(fā)成本超支、資源調配困難等一系列問題。因此，傳統(tǒng)的風險評價方法難以準確地評估工程項目群的風險狀況，無法為項目管理者提供全面、有效的決策支持。系統(tǒng)動力學作為一種研究復雜系統(tǒng)動態(tài)行為的方法，能夠很好地處理系統(tǒng)中各因素之間的非線性關系和反饋機制。它通過構建系統(tǒng)的因果關系圖和流圖，建立數學模型，對系統(tǒng)的動態(tài)行為進行模擬和分析。將系統(tǒng)動力學方法應用于工程項目群風險評價，可以更加全面、深入地揭示風險因素之間的相互作用和演化規(guī)律，為項目管理者提供更科學、準確的風險評估結果，幫助他們制定更加有效的風險管理策略。1.1.2研究意義本研究具有重要的理論和實踐意義。在理論方面，通過將系統(tǒng)動力學方法引入工程項目群風險評價領域，豐富和完善了工程項目風險管理的理論體系。系統(tǒng)動力學強調系統(tǒng)的整體性、動態(tài)性和反饋性，為工程項目群風險評價提供了全新的視角和方法，有助于深入研究風險因素之間的復雜關系，揭示風險演化的內在機制，從而推動工程項目風險管理理論的發(fā)展。在實踐方面，本研究的成果能夠為工程項目群的風險管理提供有力的支持。準確的風險評價是制定有效風險管理策略的基礎。通過基于系統(tǒng)動力學的風險評價模型，項目管理者可以更加清晰地了解工程項目群中各種風險因素的影響程度和相互關系，提前識別潛在的風險隱患，及時采取針對性的措施進行風險控制和應對。這有助于降低工程項目群的風險損失，提高項目的成功率，保障項目的順利實施，為工程項目的投資決策、資源配置和進度控制等提供科學依據，具有重要的實際應用價值。1.2國內外研究現狀1.2.1工程項目群風險研究現狀在工程項目群風險識別方面，國外學者較早展開研究。如Chapman從技術角度對工程建設中各種風險因素進行定性整合與分析，從項目背景目標方面對項目風險進行綜合分析，提升了現代風險管理層次，推動了風險管理理論在建設領域的應用。Peny提出從承包方和監(jiān)理方角度對建設工程項目的風險進行識別，Hamharger（1990）強調項目風險管理的首要任務是全面、準確地識別項目風險，以保證風險管理的有效性。Boehm則認為需在整個項目周期內對項目風險進行分析和識別，并有效調控風險管理。國內學者賈楠分析房產投資風險，將其分為系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險，系統(tǒng)風險具有隨機性、不易控制，非系統(tǒng)風險可預測識別并避免。賈宗元指出項目設計階段發(fā)生風險的可能原因，包括政府干預、招投標違規(guī)、設計任務書缺失、工期不合理、工程變更、市場價格波動、設計質量問題以及工程預算對材料采購的影響等。相亞成、周和平等通過對典型PPP項目的研究，找出關鍵風險因素，并從政府和私人部門角度提出有效建議。李炤結合中建房產開發(fā)樓盤施工過程中的風險識別，將施工階段風險分為外部風險（社會和自然等因素）和內部風險（技術和管理等因素），并運用層次分析法進行定量計算，得出風險評價表。在工程項目群風險評價領域，Yates構建風險評價模型，從風險發(fā)生概率、風險損失以及不確定性三個角度展開討論，推動了當代風險管理的發(fā)展。Richard在2012年首次應用模型分析方法對項目風險進行數據化分析，綜合考慮項目成本、預期收入、毛利以及業(yè)務和施工單位等相關因素。2001年，Carr.V和TahJ.H.M.A運用模糊理論對工程項目施工階段的風險進行識別與評價；同年，DavidandRichard將質量風險、成本風險、進度風險分為高、重要、適中、低四個等級，方便對風險后果進行定量分析。2014年，Taylan等用模糊層次分析法對某工程進行風險評估，該方法可評估工程項目的整體風險，對項目選擇具有重要作用。Zhang等提出云模型用于現有管線的風險評估，為定性概念和定量表達間的不確定性轉換奠定基礎。Meroni等針對意大利提出市政工程地震風險評估程序，促進了減輕地震作用下市政工程設施風險理論的發(fā)展。國內也有眾多學者在風險評價方法上進行探索，如運用層次分析法、模糊綜合評價法等對工程項目群風險進行評價，考慮多個風險因素及其相互關系，試圖更準確地評估風險水平。對于工程項目群風險應對，國內外學者從不同角度提出策略。國外學者RalphL.Kilem等人在《減少項目風險》中提出采用系統(tǒng)方法處理風險，識別、分析和控制不同風險。國內學者針對不同類型的工程項目群風險，如技術風險、市場風險、管理風險等，分別提出應對措施，包括加強技術研發(fā)與創(chuàng)新、關注市場動態(tài)并及時調整策略、完善項目管理體系和加強團隊建設等。在實際工程項目中，也有許多實踐經驗，如通過建立風險管理機制，實時監(jiān)控風險，及時采取應對措施；合理分配資源，確保項目順利進行；加強溝通協(xié)調，減少信息不對稱等問題。1.2.2系統(tǒng)動力學應用研究現狀系統(tǒng)動力學的應用范圍十分廣泛，在社會經濟領域，用于研究經濟增長、產業(yè)發(fā)展等問題。例如，通過構建系統(tǒng)動力學模型，可以分析宏觀經濟政策對不同產業(yè)的影響，以及產業(yè)之間的相互關聯(lián)和動態(tài)變化，為政府制定經濟政策提供參考依據。在生態(tài)環(huán)境領域，系統(tǒng)動力學可用于研究生態(tài)系統(tǒng)的平衡與演變，如分析氣候變化、人類活動對森林生態(tài)系統(tǒng)、水資源系統(tǒng)的影響，幫助制定可持續(xù)的生態(tài)環(huán)境保護策略。在企業(yè)管理領域，系統(tǒng)動力學用于分析企業(yè)的運營管理、戰(zhàn)略規(guī)劃等。例如，研究企業(yè)的生產、銷售、庫存等環(huán)節(jié)之間的動態(tài)關系，優(yōu)化企業(yè)的資源配置和運營流程，提高企業(yè)的競爭力。在工程項目風險評價方面，系統(tǒng)動力學的應用逐漸受到關注。高軍等人以動態(tài)視角出發(fā)，從系統(tǒng)動力學角度研究工程項目的風險演化，借助扎根理論進行文本挖掘分析和編碼，得到系統(tǒng)動力學的主要變量，構建工程項目風險的系統(tǒng)動力學仿真模型，并以石油工程項目算例進行風險演化的系統(tǒng)動力學分析，通過對模型進行絕對數分析、邊際分析和敏感性分析，發(fā)現各個因素對工程項目風險演化的影響程度。新疆交通建設集團股份有限公司申請的“一種基于系統(tǒng)動力學的交通建設企業(yè)PPP項目實施過程風險評價方法”專利，在分析交通建設企業(yè)PPP項目問題的基礎上，挖掘風險因素，借助德爾菲法梳理風險清單，使用聯(lián)合賦權法計算權重，建立風險評價指標體系，運用系統(tǒng)動力學軟件VENSIM對風險因素進行評價，判斷風險水平高低，通過敏感性分析識別關鍵風險因素。還有研究將系統(tǒng)動力學應用于引調水工程風險分析，通過構建系統(tǒng)動力學反饋模型，依據不同風險因子參與的反饋回路數量，分析影響引調水工程安全的各風險因子的相對重要性程度，以評估引調水工程的安全性，該方法考慮了不同因子間的相互作用，避免大量主觀判斷，借助計算機分析結果，降低人為因素的不穩(wěn)定性，使風險因子重要性分析更具可靠性。然而，目前系統(tǒng)動力學在工程項目群風險評價中的應用還存在一些問題，如模型構建的準確性和復雜性難以平衡，數據的獲取和可靠性對模型結果影響較大等，需要進一步深入研究和改進。1.3研究內容與方法1.3.1研究內容本研究圍繞基于系統(tǒng)動力學的工程項目群風險評價展開，主要內容如下：工程項目群風險識別：全面梳理工程項目群在建設過程中可能面臨的各類風險因素。從項目的外部環(huán)境，如政策法規(guī)變化、市場波動、自然環(huán)境等，到項目內部的技術、管理、資源等方面，運用頭腦風暴法、專家訪談法、文獻研究法等，廣泛收集風險信息，構建詳細的風險因素清單。例如，在政策法規(guī)方面，關注土地政策、環(huán)保政策的調整對項目的影響；在技術方面，考慮新技術應用的不成熟、技術標準的變更等風險。系統(tǒng)動力學原理及在風險評價中的適用性分析：深入闡述系統(tǒng)動力學的基本原理，包括系統(tǒng)動力學的發(fā)展歷程、核心概念，如反饋、延遲、流圖等，以及系統(tǒng)動力學處理復雜系統(tǒng)問題的方法和步驟。通過對比傳統(tǒng)風險評價方法與系統(tǒng)動力學方法，分析系統(tǒng)動力學在處理工程項目群風險評價問題時的優(yōu)勢，如能夠有效處理風險因素之間的非線性關系和動態(tài)變化，為后續(xù)構建基于系統(tǒng)動力學的風險評價模型奠定理論基礎?；谙到y(tǒng)動力學的工程項目群風險評價模型構建：根據風險識別結果，確定模型的變量和參數，包括狀態(tài)變量、速率變量和輔助變量等。通過分析風險因素之間的因果關系，構建因果關系圖，明確各風險因素之間的相互影響和作用路徑。在此基礎上，繪制流圖，將因果關系轉化為數學模型，運用系統(tǒng)動力學軟件（如Vensim、Stella等）進行模擬仿真，實現對工程項目群風險動態(tài)演化過程的定量分析。案例分析：選取具有代表性的工程項目群案例，收集項目相關數據，包括項目的基本信息、風險因素的發(fā)生概率和影響程度等。將構建的風險評價模型應用于案例中，進行模擬分析，預測項目群在不同情況下的風險發(fā)展趨勢。通過與實際情況對比，驗證模型的有效性和準確性，分析模型結果，找出影響項目群風險的關鍵因素和薄弱環(huán)節(jié)。風險管理策略制定：根據風險評價結果和案例分析結論，為工程項目群制定針對性的風險管理策略。從風險規(guī)避、風險降低、風險轉移和風險接受等方面提出具體措施，如對于技術風險，可以通過加強技術研發(fā)和培訓，提高技術水平，降低風險發(fā)生的可能性；對于市場風險，可以采用套期保值等手段進行風險轉移。同時，建立風險監(jiān)控機制，實時跟蹤風險的變化情況，及時調整風險管理策略，確保工程項目群的順利實施。1.3.2研究方法為實現研究目標，本研究采用以下研究方法：文獻研究法：廣泛查閱國內外關于工程項目群風險評價、系統(tǒng)動力學應用等方面的文獻資料，包括學術期刊論文、學位論文、研究報告、行業(yè)標準等。通過對文獻的梳理和分析，了解該領域的研究現狀、發(fā)展趨勢和存在的問題，借鑒前人的研究成果，為本研究提供理論基礎和研究思路。案例分析法：選取實際的工程項目群案例進行深入研究。通過對案例項目的背景、目標、實施過程、風險狀況等方面的詳細了解，收集相關數據和信息，將基于系統(tǒng)動力學的風險評價模型應用于案例中進行分析。通過案例分析，驗證模型的可行性和有效性，總結經驗教訓，為其他工程項目群的風險管理提供參考。系統(tǒng)動力學建模法：運用系統(tǒng)動力學的理論和方法，構建工程項目群風險評價模型。在建模過程中，明確系統(tǒng)的邊界和范圍，確定模型的變量和參數，分析風險因素之間的因果關系，繪制因果關系圖和流圖，將系統(tǒng)動力學模型轉化為數學方程，利用系統(tǒng)動力學軟件進行模擬仿真。通過模型的構建和模擬，實現對工程項目群風險動態(tài)變化過程的定量分析，揭示風險演化的規(guī)律。二、工程項目群風險相關理論2.1工程項目群概述2.1.1工程項目群的定義與特點工程項目群是指為實現特定戰(zhàn)略目標，由多個相互關聯(lián)、在一定時間和空間范圍內統(tǒng)籌管理的工程項目組成的集合體。這些項目并非簡單的堆砌，而是在技術、資源、進度等方面存在緊密聯(lián)系，共同服務于一個更高層次的總體目標。例如，城市軌道交通工程項目群，其中包含了線路建設、車站施工、信號系統(tǒng)安裝、車輛采購等多個子項目，這些子項目相互配合，最終實現城市軌道交通系統(tǒng)的建成與運營。工程項目群具有以下顯著特點：規(guī)模龐大：工程項目群通常涉及大量的資金、人力、物力投入。以上述城市軌道交通工程項目群為例，其建設資金可能高達數十億甚至數百億元，參與建設的人員包括設計人員、施工人員、監(jiān)理人員等，數量眾多。所需的物資材料如鋼材、水泥、軌道、通信設備等種類繁雜，數量巨大。建設周期長：由于工程項目群規(guī)模大、涉及面廣，其建設往往需要較長的時間跨度。一個大型的水利工程項目群，從項目規(guī)劃、可行性研究、設計、施工到竣工驗收，可能需要數年甚至十幾年的時間。在這漫長的建設過程中，會受到各種內外部因素的影響，如政策法規(guī)變化、市場波動、自然條件變化等，增加了項目實施的不確定性。參與方眾多：工程項目群的建設涉及多個參與主體，包括業(yè)主、設計單位、施工單位、監(jiān)理單位、供應商等。各參與方在項目中扮演不同的角色，承擔不同的職責，他們之間的溝通協(xié)調和合作關系對項目的順利進行至關重要。不同參與方的利益訴求和目標可能存在差異，容易引發(fā)矛盾和沖突，如業(yè)主希望項目按時高質量完成并控制成本，而施工單位可能更關注自身的經濟效益，在施工過程中可能出現追求進度而忽視質量的情況，這就需要有效的管理和協(xié)調來平衡各方利益。技術復雜：工程項目群往往涉及多種專業(yè)技術領域，技術要求高且復雜。例如，在大型橋梁工程項目群中，需要涉及結構工程、巖土工程、材料科學、機械工程、電氣工程等多個學科領域的技術知識。同時，隨著科技的不斷進步，新技術、新工藝、新材料不斷涌現，工程項目群在建設過程中需要不斷引入和應用這些新技術，這也增加了技術管理的難度和風險。系統(tǒng)性強：工程項目群是一個有機的系統(tǒng)，各個子項目之間相互關聯(lián)、相互影響，形成一個復雜的網絡結構。一個子項目的進度延誤、質量問題或成本超支，可能會通過系統(tǒng)內部的關聯(lián)關系，對其他子項目乃至整個項目群產生連鎖反應。在一個工業(yè)園區(qū)工程項目群中，基礎設施建設項目（如道路、水電供應等）的滯后，會影響到入駐企業(yè)的廠房建設和設備安裝，進而影響整個工業(yè)園區(qū)的招商和運營。2.1.2工程項目群與單個項目的區(qū)別工程項目群與單個項目在多個方面存在明顯區(qū)別，具體如下：目標方面：單個項目目標相對單一明確，通常圍繞特定的產品、服務或成果展開，如建造一棟特定功能的建筑物，目標是在規(guī)定時間內、按照預算和質量標準完成該建筑物的建設。而工程項目群目標具有多樣性和層次性，除了包含各個子項目的具體目標外，更強調實現一個整體的戰(zhàn)略目標，如城市新區(qū)開發(fā)工程項目群，不僅要實現各個基礎設施、房地產開發(fā)等子項目的目標，還要達成提升城市綜合競爭力、改善居民生活環(huán)境等更高層次的戰(zhàn)略目標。管理方面：單個項目管理主要側重于項目內部的進度、質量、成本、安全等方面的控制，管理范圍相對較窄。項目經理負責協(xié)調項目團隊內部的資源和工作，確保項目按計劃順利進行。工程項目群管理則更加復雜，需要從整體上統(tǒng)籌協(xié)調多個子項目之間的關系，包括資源共享與調配、進度協(xié)同、技術銜接等。項目群經理不僅要關注單個子項目的管理，還要處理子項目之間的沖突和協(xié)調問題，同時考慮項目群與外部環(huán)境的關系，如與政府部門、周邊社區(qū)的溝通協(xié)調等。風險方面：單個項目風險相對較為集中，主要來源于項目自身的技術、管理、資源等因素，風險影響范圍通常局限于本項目。而工程項目群風險具有系統(tǒng)性和擴散性，一個風險因素可能引發(fā)多個子項目的風險，甚至導致整個項目群的失敗。例如，市場需求的突然變化，可能對工程項目群中多個子項目的投資回報產生影響；政策法規(guī)的調整，可能涉及多個子項目的合規(guī)性問題，引發(fā)一系列風險。此外，工程項目群風險因素之間的相互作用更為復雜，增加了風險識別、評估和應對的難度。資源配置方面：單個項目資源配置主要圍繞本項目的需求進行，相對簡單直接。而工程項目群中多個子項目可能同時競爭有限的資源，如人力資源、資金、設備等，需要從項目群整體利益出發(fā)，進行資源的優(yōu)化配置和共享，以提高資源利用效率。例如，在一個建筑工程項目群中，多個子項目可能都需要使用起重機等大型設備，通過合理的資源調配計劃，可以避免設備的閑置和重復購置，降低項目群的整體成本。組織架構方面：單個項目組織架構相對簡單，通常是一個項目經理帶領一個項目團隊開展工作。而工程項目群需要建立更為復雜的組織架構，包括項目群管理辦公室、各子項目管理團隊等，以實現對多個子項目的有效管理和協(xié)調。項目群管理辦公室負責制定項目群的總體戰(zhàn)略、規(guī)劃和決策，協(xié)調各子項目之間的關系；各子項目管理團隊則負責具體子項目的實施和管理。2.2工程項目群風險類型及來源2.2.1風險類型技術風險：工程項目群在技術方面面臨諸多風險。從設計環(huán)節(jié)來看，可能存在設計內容不完善、設計缺陷、選用規(guī)范不當以及對地質條件考慮不周全等問題。例如，在某大型橋梁工程設計中，若對當地復雜地質條件估計不足，可能導致橋梁基礎設計不合理，影響橋梁的穩(wěn)定性和安全性。在施工階段，施工工藝落后、施工技術方案不合理、施工安全措施不到位等也會引發(fā)技術風險。如在隧道施工中，采用不恰當的施工方法，可能導致隧道坍塌等嚴重事故。此外，新技術、新方案的應用也存在失敗的風險，由于缺乏實踐經驗，可能在實施過程中出現各種問題。經濟風險：經濟風險是工程項目群中較為常見且影響較大的風險類型。通貨膨脹會使工程材料、設備等價格上漲，增加項目成本。在一些經濟不穩(wěn)定時期，原材料價格大幅波動，可能導致項目預算超支。外匯風險對于涉及國際業(yè)務的工程項目群尤為重要，匯率的波動可能影響項目的收益和成本。若項目的資金來源于國外貸款，匯率上升可能使還款壓力增大。業(yè)主支付能力差、拖延付款也是常見的經濟風險，這會導致項目資金周轉困難，影響項目進度和正常運營。物價上漲與價格調整風險也不容忽視，即使合同中有價格調整條款，也可能因條款不完善或價格指數不能如實反映實際情況，導致承包商承擔額外的成本。管理風險：管理風險貫穿于工程項目群的整個生命周期。項目組織架構不合理，可能導致職責不清、溝通不暢、決策效率低下等問題。在一個大型工程項目群中，如果各子項目管理團隊之間缺乏有效的協(xié)調機制，可能出現資源爭奪、進度不一致等情況。項目計劃不合理，如進度計劃安排過緊或資源分配不均衡，會增加項目實施的難度和風險。在項目執(zhí)行過程中，人員管理不善，如員工素質不高、責任心不強、團隊協(xié)作能力差等，也會對項目產生負面影響。風險管理意識淡薄，缺乏有效的風險識別、評估和應對措施，會使項目在面對風險時處于被動地位。環(huán)境風險：環(huán)境風險包括自然環(huán)境風險和社會環(huán)境風險。自然環(huán)境風險主要指自然災害，如地震、洪水、臺風、暴雨等，這些災害可能對工程項目造成直接的破壞，導致工程延期、成本增加甚至項目失敗。在沿海地區(qū)建設的工程項目群，可能面臨臺風的威脅，若工程的抗風設計不達標，可能在臺風來襲時遭受嚴重損失。社會環(huán)境風險則涉及政策法規(guī)變化、社會穩(wěn)定等因素。政策法規(guī)的調整，如土地政策、環(huán)保政策的變化，可能影響項目的合法性和可行性。社會不穩(wěn)定因素，如罷工、騷亂等，也會對項目的正常實施造成干擾。2.2.2風險來源分析項目內部因素：項目內部因素是風險的重要來源之一。在技術方面，項目所采用的技術是否成熟、先進，技術人員的專業(yè)水平和經驗等都會影響項目的風險狀況。若項目采用了尚未經過充分驗證的新技術，可能在實施過程中遇到技術難題，導致項目延誤或成本增加。在管理方面，項目的組織管理模式、管理制度的完善程度、管理人員的能力和經驗等對項目風險有直接影響。一個管理混亂、制度不健全的項目團隊，很難有效地應對各種風險。資源方面，人力資源、物資資源、資金資源等的充足程度和供應穩(wěn)定性也會帶來風險。如項目施工過程中，若原材料供應不足或延遲，可能導致施工中斷，增加項目成本。項目外部因素：項目外部因素同樣會給工程項目群帶來風險。自然環(huán)境因素具有不可控性，如惡劣的氣候條件、復雜的地質條件等，都可能對項目造成不利影響。在山區(qū)進行的工程項目群，可能面臨山體滑坡、泥石流等地質災害的威脅。社會環(huán)境因素中，政策法規(guī)的變化是一個重要風險源。政府出臺新的政策法規(guī)，可能對項目的審批、建設、運營等環(huán)節(jié)產生影響，增加項目的合規(guī)成本。市場環(huán)境的變化，如市場需求的波動、競爭對手的策略調整等，也會影響項目的經濟效益。在房地產項目群中，市場需求的突然下降，可能導致房屋滯銷，影響項目的投資回報。此外，社會文化因素、國際關系等也可能對工程項目群產生間接影響，如不同地區(qū)的文化差異可能導致溝通障礙，影響項目團隊的協(xié)作效率。2.3傳統(tǒng)工程項目群風險評價方法2.3.1定性評價方法定性評價方法主要依靠專家的經驗和主觀判斷對工程項目群風險進行評估，常見的方法有頭腦風暴法和德爾菲法。頭腦風暴法是一種通過會議形式，讓參與人員圍繞工程項目群風險自由發(fā)表意見和想法的方法。在會議中，鼓勵專家們大膽提出各種風險因素，不進行批評和評價，以激發(fā)創(chuàng)造性思維，盡可能全面地識別風險。這種方法的優(yōu)點是能夠在短時間內收集到大量的風險信息，充分發(fā)揮專家的智慧和經驗，促進不同觀點的交流和碰撞。但它也存在一些缺點，如容易受到權威人士意見的影響，導致一些不同觀點不敢表達；討論過程可能比較混亂，難以對風險因素進行系統(tǒng)的梳理和分析。德爾菲法是一種通過多輪匿名問卷調查，征求專家意見，對風險進行評價的方法。首先，向專家們發(fā)放問卷，讓他們對工程項目群的風險因素進行判斷和評價；然后，將專家們的意見進行匯總和整理，再反饋給專家，讓他們在參考其他專家意見的基礎上，重新進行判斷和評價；如此反復幾輪，直到專家們的意見趨于一致。德爾菲法的優(yōu)點是能夠充分發(fā)揮專家的作用，避免面對面討論時的相互干擾和影響，使評價結果更加客觀、準確。然而，該方法也存在一定的局限性，如調查周期較長，需要花費較多的時間和精力；專家的選擇對評價結果影響較大，如果專家的專業(yè)領域和經驗不夠全面，可能導致評價結果存在偏差。2.3.2定量評價方法定量評價方法則側重于運用數學模型和數據分析對風險進行量化評估，常見的有層次分析法和模糊綜合評價法。層次分析法（AHP）是將與決策總是有關的元素分解成目標、準則、方案等層次，在此基礎上進行定性和定量分析的決策方法。在工程項目群風險評價中，首先建立風險評價的層次結構模型，將工程項目群風險目標作為最高層，將各類風險因素作為中間層，將具體的風險指標作為最低層。然后通過兩兩比較的方式，確定各層次元素之間的相對重要性權重。最后，通過綜合計算，得出各風險因素對工程項目群風險的影響程度。層次分析法的優(yōu)點是能夠將復雜的風險問題分解為多個層次，使問題更加清晰明了，便于分析和決策。它還可以將定性和定量分析相結合，提高評價結果的科學性和可靠性。但是，層次分析法在確定權重時，主要依賴專家的主觀判斷，可能存在一定的主觀性和不確定性。而且，當風險因素較多時，判斷矩陣的一致性檢驗難度較大，可能影響評價結果的準確性。模糊綜合評價法是一種基于模糊數學的綜合評價方法，它運用模糊關系合成的原理，將一些邊界不清、不易定量的因素進行量化，從而對事物進行綜合評價。在工程項目群風險評價中，首先確定風險評價的因素集和評價集，因素集即各種風險因素的集合，評價集則是對風險程度的不同評價等級的集合。然后，通過專家打分等方式確定各風險因素對不同評價等級的隸屬度，構建模糊關系矩陣。最后，結合各風險因素的權重，通過模糊合成運算，得到工程項目群風險的綜合評價結果。模糊綜合評價法的優(yōu)勢在于能夠處理風險因素的模糊性和不確定性，對于難以用精確數值描述的風險因素具有較好的適用性。然而，該方法在確定隸屬度和權重時，也存在一定的主觀性，且計算過程相對復雜，對評價人員的專業(yè)知識和技能要求較高。三、系統(tǒng)動力學原理及在風險評價中的適用性3.1系統(tǒng)動力學基本原理3.1.1系統(tǒng)動力學的起源與發(fā)展系統(tǒng)動力學（SystemDynamics，簡稱SD）于1956年誕生，其創(chuàng)始人是美國麻省理工學院（MIT）的福瑞斯特（J.W.Forrester）教授。最初，福瑞斯特教授為分析生產管理及庫存管理等企業(yè)問題提出了這一系統(tǒng)仿真方法，當時被稱為工業(yè)動態(tài)學。1961年，福瑞斯特發(fā)表的《工業(yè)動力學》成為該領域的經典著作，標志著系統(tǒng)動力學開始形成獨特的理論和方法體系。隨后，系統(tǒng)動力學的應用范圍不斷拓展，從最初的工業(yè)領域逐漸延伸到社會、經濟、生態(tài)、環(huán)境等多個領域。在20世紀70-80年代，系統(tǒng)動力學發(fā)展成熟。福瑞斯特教授將研究對象擴展到世界范圍，出版《世界動力學》一書，提出研究全球發(fā)展問題的“世界模型”。同一時期，系統(tǒng)動力學在解決經濟學界長期關注的長波問題上取得重要成果，其世界模型與美國國家模型的研究成功吸引了全球學者的關注，進一步推動了系統(tǒng)動力學在世界范圍內的傳播與發(fā)展。例如，在研究經濟周期波動時，系統(tǒng)動力學模型通過分析經濟系統(tǒng)中各要素之間的相互作用和反饋機制，能夠更準確地預測經濟走勢，為政府制定宏觀經濟政策提供了有力的理論支持。20世紀90年代以來，隨著計算機技術的飛速發(fā)展，系統(tǒng)動力學得到更廣泛的應用與傳播。它與其他學科的交叉融合日益深入，在復雜系統(tǒng)研究中發(fā)揮著越來越重要的作用。在企業(yè)戰(zhàn)略管理領域，系統(tǒng)動力學被用于分析企業(yè)內部各部門之間的協(xié)同關系、市場競爭環(huán)境對企業(yè)發(fā)展的影響等，幫助企業(yè)制定科學合理的發(fā)展戰(zhàn)略。在中國，系統(tǒng)動力學的發(fā)展也取得了顯著成就。楊通誼教授、王其藩教授、許慶瑞教授等學者積極引入和推廣系統(tǒng)動力學理論，將其應用于中國的經濟、社會、管理等領域，為解決中國的實際問題提供了新的思路和方法。例如，在區(qū)域經濟發(fā)展規(guī)劃中，運用系統(tǒng)動力學模型可以分析不同產業(yè)之間的關聯(lián)效應、資源配置對經濟增長的影響等，為區(qū)域經濟的可持續(xù)發(fā)展提供決策依據。3.1.2基本概念與要素系統(tǒng)動力學的基本概念和要素包括流、積量、率量、輔助變量和反饋回路等，這些要素相互關聯(lián)，共同構成了系統(tǒng)動力學模型的基礎。流：系統(tǒng)動力學將組織中的運作以六種流來表示，即訂單流、人員流、資金流、設備流、物料流與信息流。這六種流歸納了組織運作所包含的基本結構，它們在系統(tǒng)中不斷流動，反映了系統(tǒng)的動態(tài)變化過程。在工程項目群中，資金流的順暢與否直接影響著項目的進度和質量。若資金不能按時到位，可能導致材料采購延誤、施工人員工作積極性降低等問題，進而影響整個項目群的進展。積量：積量表示真實世界中可隨時間遞移而累積或減少的事物，既包括可見的，如存貨水平、人員數；也包括不可見的，如認知負荷的水平或壓力等。它代表了某一時點環(huán)境變量的狀態(tài)，是模式中資訊的來源。在工程項目群風險評價中，風險事件的累積數量可以作為一個積量指標。隨著項目的推進，若風險事件不斷累積，說明項目群面臨的風險狀況日益嚴峻。率量：率量表示某一個積量在單位時間內量的變化速率，它可以是單純地表示增加、減少或是凈增加率，是資訊處理與轉換成行動的地方。在工程項目群中，風險發(fā)生的頻率就是一個率量指標。通過分析風險發(fā)生頻率的變化，可以及時發(fā)現風險的發(fā)展趨勢，采取相應的措施進行風險控制。輔助變量：輔助變量在模式中有三種涵意，即資訊處理的中間過程、參數值、模式的輸入測試函數。其中，前兩種涵意都可視為率量變量的一部分。在構建工程項目群風險評價模型時，輔助變量可以用于描述一些難以直接測量但對風險評價有重要影響的因素。例如，項目團隊的凝聚力可以作為一個輔助變量，它雖然難以直接量化，但會影響團隊的協(xié)作效率，進而影響項目群的風險狀況。反饋回路：反饋回路是系統(tǒng)動力學的核心概念之一，它是由現況、目標以及現況（積量）與目標間差距所產生的調節(jié)行動（率量）所構成的。反饋回路分為正反饋回路和負反饋回路。正反饋回路具有自我增強的作用，會使系統(tǒng)的變化不斷放大，導致系統(tǒng)行為的不穩(wěn)定。在工程項目群中，如果一個風險因素引發(fā)了其他風險因素的連鎖反應，形成正反饋回路，可能會導致風險迅速擴大，如設計變更引發(fā)施工進度延誤，進而導致成本超支、質量下降等一系列問題，形成一個正反饋的風險放大過程。負反饋回路則具有抑制作用，能跟蹤目標產生收斂機制，使系統(tǒng)保持穩(wěn)定。例如，在項目群的質量管理中，通過設立質量標準（目標），對比實際質量情況（現況），當發(fā)現質量偏差時采取改進措施（調節(jié)行動），形成一個負反饋回路，以確保項目質量始終處于可控范圍內。此外，系統(tǒng)中還存在時間滯延的過程，無論是實體的過程（如生產、運輸、傳遞等），還是無形的過程（如決策過程、認知過程等）都存在著或長或短的時間延遲。在工程項目群中，從發(fā)現風險到采取有效的應對措施，往往需要一定的時間，這段時間延遲可能會導致風險的進一步發(fā)展和惡化。3.1.3建模流程與工具系統(tǒng)動力學建模是一個復雜的過程，需要遵循一定的步驟，以確保模型能夠準確地反映系統(tǒng)的動態(tài)行為。問題定義：明確建立模型的目的，確定要研究和解決的問題。在工程項目群風險評價中，需要明確是要評估項目群整體的風險水平，還是要分析特定風險因素對項目群的影響，或者是要預測風險的發(fā)展趨勢等。參考行為模式分析：分析系統(tǒng)的事件以及實際存在的行為模式，提出設想和期望的系統(tǒng)行為模式，作為改善和調整系統(tǒng)結構的目標。例如，通過對以往工程項目群案例的研究，分析風險發(fā)生的規(guī)律和特點，找出常見的風險行為模式，為后續(xù)的模型構建提供參考。提出假設建立模型：由行為模式提出系統(tǒng)的結構假設，然后設計系統(tǒng)的因果關系圖，明確系統(tǒng)中各變量之間的因果關系。在此基礎上，繪制流圖，將因果關系轉化為可視化的模型結構，并列出方程，定義參數，將系統(tǒng)動力學假設表示成清晰的數學關系集合。在構建工程項目群風險評價模型時，需要確定風險因素之間的因果關系，如技術風險可能導致進度風險，進度風險又可能引發(fā)成本風險等，通過因果關系圖和流圖將這些關系直觀地展示出來。模型模擬：調整參數，運行模型，產生行為模式。通過模擬不同的情景，觀察模型的輸出結果，分析系統(tǒng)的動態(tài)行為。在工程項目群風險評價模型中，可以設置不同的風險發(fā)生概率和影響程度等參數，模擬項目群在不同風險情況下的發(fā)展趨勢。模型評估：對模型的準確性和可靠性進行評估，通過與實際數據或其他相關研究結果進行對比，檢驗模型的有效性。如果模型結果與實際情況存在較大偏差，需要對模型進行修正和完善。政策分析與模型使用：利用模型進行政策分析，評估不同的風險管理策略對項目群風險的影響，為決策者提供科學的決策依據。在實際應用中，根據模型分析結果，制定合理的風險管理措施，如風險規(guī)避、風險降低、風險轉移等策略。常用的系統(tǒng)動力學建模工具包括Vensim、Stella、Dynamo等。Vensim是一款廣泛使用的系統(tǒng)動力學軟件，它提供了豐富的建模工具和仿真功能，支持建立復雜的因果關系模型和反饋模型。其友好的用戶界面使得建模過程更加直觀和便捷，用戶可以通過拖拽、連接等操作快速構建模型。同時，Vensim還具備強大的仿真結果分析功能，能夠以圖表、數據等多種形式展示模型的輸出結果，幫助用戶深入理解系統(tǒng)的動態(tài)行為。Stella是一款基于圖形化建模的系統(tǒng)動力學軟件，提供了豐富的圖形化建模工具和仿真功能。其優(yōu)點在于直觀的圖形化界面和易于使用的建模工具，用戶可以快速建立復雜的系統(tǒng)模型。Dynamo是一款專為Windows用戶設計的系統(tǒng)動力學軟件，具有強大的建模和仿真功能，支持多種類型的模型構建和分析。此外，Dynamo還提供了豐富的擴展模塊和接口，可以與其他軟件進行集成，方便用戶在不同的應用場景中使用。這些建模工具各有特點，用戶可以根據實際需求和自身的技術水平選擇合適的工具進行系統(tǒng)動力學建模。3.2系統(tǒng)動力學在工程項目群風險評價中的優(yōu)勢3.2.1考慮系統(tǒng)動態(tài)性工程項目群是一個動態(tài)發(fā)展的復雜系統(tǒng)，風險因素會隨著時間的推移和項目的進展不斷變化。傳統(tǒng)的風險評價方法往往側重于靜態(tài)分析，難以準確反映風險的動態(tài)演變過程。而系統(tǒng)動力學能夠充分考慮系統(tǒng)的動態(tài)性，通過建立包含時間變量的模型，模擬風險因素隨時間的變化趨勢以及對工程項目群的影響。在工程項目群的建設過程中，技術風險可能會隨著項目的推進而發(fā)生變化。在項目初期，新技術的應用可能存在較大的不確定性，隨著研發(fā)和實踐的深入，技術逐漸成熟，風險可能會降低。系統(tǒng)動力學模型可以將技術研發(fā)進度、試驗結果等因素作為變量，納入模型中進行動態(tài)分析，從而更準確地評估技術風險在不同階段對項目群的影響。同時，項目群的進度風險也會隨著時間的推移而變化。如果某個子項目出現延誤，會通過項目群的關聯(lián)關系，對后續(xù)子項目的進度產生連鎖反應。系統(tǒng)動力學模型可以實時跟蹤項目進度，分析延誤對整個項目群進度的動態(tài)影響，為項目管理者提供及時的風險預警。通過考慮系統(tǒng)動態(tài)性，系統(tǒng)動力學能夠幫助項目管理者更好地把握風險的發(fā)展趨勢，提前制定應對措施，降低風險損失。3.2.2處理復雜因果關系工程項目群風險因素之間存在著錯綜復雜的因果關系和反饋機制，一個風險因素的變化可能會引發(fā)其他風險因素的連鎖反應。傳統(tǒng)風險評價方法在處理這些復雜關系時存在一定的局限性，難以全面、準確地揭示風險因素之間的內在聯(lián)系。系統(tǒng)動力學則具有強大的處理復雜因果關系的能力，通過構建因果關系圖和反饋回路，能夠清晰地展示風險因素之間的相互作用和影響路徑。在工程項目群中，成本風險、進度風險和質量風險之間存在著緊密的因果關系。成本的增加可能會導致資源投入的減少，進而影響項目的進度和質量；進度的延誤可能會增加成本，同時也可能影響質量；質量問題可能會導致返工，從而增加成本和延誤進度。系統(tǒng)動力學可以將這些因果關系納入模型中，通過反饋回路的分析，揭示它們之間的動態(tài)平衡和相互制約關系。例如，當發(fā)現成本超支時，系統(tǒng)動力學模型可以分析成本超支對進度和質量的影響，以及進度和質量的變化又如何反過來影響成本，從而為項目管理者提供全面的決策依據。此外，系統(tǒng)動力學還可以處理風險因素之間的非線性關系。在實際工程項目群中，風險因素之間的關系往往不是簡單的線性關系，而是呈現出復雜的非線性特征。系統(tǒng)動力學能夠通過建立非線性方程，準確地描述這些復雜關系，使風險評價結果更加符合實際情況。3.2.3模擬不同情景在工程項目群風險管理中，需要考慮多種可能的風險情景，以便制定全面的風險管理策略。系統(tǒng)動力學可以通過設置不同的參數和初始條件，模擬工程項目群在不同風險情景下的發(fā)展趨勢，為風險應對提供多種策略依據。假設在一個大型基礎設施工程項目群中，可能面臨原材料價格上漲、勞動力短缺、政策法規(guī)變化等多種風險情景。利用系統(tǒng)動力學模型，可以分別模擬在原材料價格上漲10%、20%、30%等不同情景下，項目群的成本、進度和質量等方面的變化情況。通過對不同情景的模擬分析，項目管理者可以了解到不同風險因素對項目群的影響程度和影響范圍，從而有針對性地制定風險應對策略。例如，如果模擬結果顯示原材料價格上漲對項目成本的影響較大，項目管理者可以考慮與供應商簽訂長期合同、尋找替代材料等措施來降低成本風險；如果勞動力短缺對項目進度影響顯著，可以提前制定人力資源儲備計劃、加強員工培訓等。同時，系統(tǒng)動力學還可以模擬不同風險管理策略的實施效果。例如，在模擬中可以對比采用風險規(guī)避、風險降低、風險轉移等不同策略時，項目群風險的變化情況，幫助項目管理者選擇最優(yōu)的風險管理策略。通過模擬不同情景，系統(tǒng)動力學為工程項目群風險管理提供了更加靈活、全面的決策支持，有助于提高風險管理的效率和效果。四、基于系統(tǒng)動力學的工程項目群風險評價模型構建4.1風險因素識別與篩選4.1.1基于文獻與案例的風險因素收集為全面、準確地識別工程項目群風險因素，本研究首先進行廣泛的文獻查閱工作。通過學術數據庫、專業(yè)書籍、行業(yè)報告等渠道，收集國內外關于工程項目群風險的研究資料。在學術數據庫中，以“工程項目群風險”“項目風險因素”等關鍵詞進行檢索，篩選出近十年來的相關學術論文，這些論文從不同角度對工程項目群風險進行了研究，涵蓋了各類風險因素的分析。在專業(yè)書籍方面，參考了《工程項目風險管理》《項目群管理理論與實踐》等經典著作，這些書籍對工程項目群風險因素的分類和闡述具有權威性。行業(yè)報告則關注最新的工程項目動態(tài)和風險案例，如中國建筑業(yè)協(xié)會發(fā)布的行業(yè)發(fā)展報告，其中包含了大量實際工程項目中的風險信息。在查閱文獻的基礎上，對各類風險因素進行匯總整理，初步構建風險因素清單。從項目的技術層面來看，涉及新技術應用的不確定性、技術標準的變更、設計方案的合理性等風險因素。例如，在某大型橋梁工程項目群中，采用新型橋梁結構設計，由于缺乏足夠的工程實踐經驗，可能在施工過程中出現技術難題，影響工程進度和質量。從項目的經濟層面，包括原材料價格波動、匯率變化、資金籌集困難等風險。在國際工程項目群中，匯率的頻繁波動可能導致項目成本大幅增加，影響項目的經濟效益。在管理層面，項目組織架構不合理、項目計劃不完善、溝通協(xié)調不暢等都可能引發(fā)管理風險。若項目群中各子項目團隊之間缺乏有效的溝通機制，可能導致信息傳遞不及時，影響項目決策的準確性和及時性。在環(huán)境層面，政策法規(guī)的調整、自然災害的發(fā)生、社會文化差異等都是常見的風險因素。政策法規(guī)對環(huán)保要求的提高，可能導致工程項目群在建設過程中需要增加環(huán)保投入，影響項目成本和進度。除了文獻研究，本研究還收集了多個典型工程項目群案例進行深入分析。例如，某城市軌道交通工程項目群，該項目群包含多條線路的建設，涉及多個施工標段和眾多參與方。通過對該項目群的建設過程進行跟蹤和分析，發(fā)現其面臨的風險因素具有多樣性和復雜性。在建設過程中，由于城市規(guī)劃的調整，部分線路的走向和站點設置發(fā)生變更，這不僅導致設計方案需要重新修改，還影響了施工進度，增加了工程成本。同時，施工過程中遇到了復雜的地質條件，如地下溶洞、流沙層等，給施工安全和質量帶來了嚴峻挑戰(zhàn)。此外，由于項目群涉及多個施工單位，在施工過程中出現了資源分配不均、施工進度不一致等問題，影響了整個項目群的建設效率。通過對這些實際案例的分析，進一步豐富和完善了風險因素清單，使風險因素的識別更加貼近實際工程項目群的情況。4.1.2專家訪談與問卷調查確定關鍵因素在完成風險因素收集后，為篩選出對工程項目群風險影響較大的關鍵因素，本研究采用專家訪談和問卷調查相結合的方法。首先，邀請了具有豐富工程項目群管理經驗的專家進行訪談。這些專家來自工程建設領域的不同專業(yè)背景，包括項目經理、技術專家、造價工程師、風險管理人員等。在訪談過程中，向專家們介紹研究背景和目的，展示初步整理的風險因素清單，然后請專家們根據自己的經驗和專業(yè)知識，對清單中的風險因素進行評價和補充。專家們從不同角度提出了寶貴的意見和建議。一位資深項目經理指出，在工程項目群管理中，項目團隊的溝通協(xié)作效率對項目風險有重要影響。如果團隊成員之間溝通不暢，信息傳遞不準確，容易導致工作重復、錯誤決策等問題，進而增加項目風險。技術專家則強調了技術風險的重要性，特別是在采用新技術、新工藝的工程項目群中，技術的可靠性和成熟度是需要重點關注的風險因素。造價工程師提到，成本控制是工程項目群管理的關鍵環(huán)節(jié)，原材料價格波動、工程變更等因素對項目成本的影響較大，需要密切關注。通過專家訪談，對風險因素清單進行了進一步的優(yōu)化和完善，同時也獲取了專家們對各風險因素重要性的初步評價。在專家訪談的基礎上，設計了調查問卷，對工程項目群風險因素進行定量分析。問卷內容主要包括風險因素的重要性評價、發(fā)生可能性評價以及影響程度評價等方面。重要性評價采用李克特5級量表，從“非常不重要”到“非常重要”五個等級，讓調查對象對每個風險因素的重要性進行打分。發(fā)生可能性評價和影響程度評價也采用類似的量表形式，分別評估風險因素發(fā)生的可能性大小和一旦發(fā)生對工程項目群的影響程度。問卷發(fā)放對象涵蓋了工程項目群的業(yè)主方、設計單位、施工單位、監(jiān)理單位等相關方的專業(yè)人員，共發(fā)放問卷200份，回收有效問卷160份。對回收的問卷數據進行統(tǒng)計分析，運用均值分析、相關性分析等方法，確定關鍵風險因素。均值分析用于計算每個風險因素在重要性、發(fā)生可能性和影響程度三個方面的平均得分，得分越高表示該風險因素在相應方面的重要性越高。相關性分析則用于分析各風險因素之間的相互關系，找出具有較強相關性的風險因素組合。通過數據分析發(fā)現，政策法規(guī)變化、技術風險、資金風險、進度風險等因素在重要性、發(fā)生可能性和影響程度方面的得分均較高，被確定為關鍵風險因素。政策法規(guī)變化的平均重要性得分為4.2分，發(fā)生可能性得分為3.8分，影響程度得分為4.0分。這表明政策法規(guī)的調整對工程項目群的影響較大，且發(fā)生的可能性也較高，需要重點關注。同時，數據分析還發(fā)現，技術風險與進度風險之間存在較強的正相關關系，即技術風險的增加往往會導致進度風險的上升。這為后續(xù)構建風險評價模型提供了重要依據，在模型中需要充分考慮這些關鍵風險因素及其相互關系。4.2確定系統(tǒng)邊界與變量4.2.1界定系統(tǒng)邊界本研究將工程項目群風險評價模型的系統(tǒng)邊界定義為：從工程項目群的規(guī)劃階段開始，到項目群竣工交付使用為止的整個項目周期內，與工程項目群風險相關的所有內部和外部因素。在這個系統(tǒng)邊界內，涵蓋了項目群的各個子項目以及它們之間的相互關系，同時也包括項目群所處的外部環(huán)境因素，如政策法規(guī)、市場條件、自然環(huán)境等。在項目周期方面，規(guī)劃階段的風險因素包括項目目標設定不合理、規(guī)劃方案不完善等。這些因素可能導致項目在后續(xù)實施過程中出現方向偏差，增加項目風險。設計階段，設計方案的合理性、設計變更的可能性等都是需要考慮的風險因素。一個設計不合理的建筑工程項目群，可能在施工過程中頻繁出現設計變更，從而延誤工期、增加成本。施工階段是風險集中的階段，涉及施工技術、施工管理、施工安全、材料供應等多個方面的風險。施工技術不過關可能導致工程質量問題，施工管理不善可能引發(fā)進度延誤和成本超支，施工安全事故則會對人員和項目造成嚴重損失。驗收階段也存在風險，如驗收標準不明確、驗收程序不規(guī)范等，可能導致項目無法順利交付使用。從項目群內部因素來看，各個子項目之間的資源分配、進度協(xié)調、技術銜接等關系是系統(tǒng)的重要組成部分。在一個包含多個建筑子項目的工程項目群中，不同子項目可能對人力資源、建筑材料等資源有競爭需求，如果資源分配不合理，可能導致部分子項目因資源短缺而延誤，進而影響整個項目群的進度。子項目之間的技術兼容性也很關鍵，如果不同子項目采用的技術標準不一致，可能在技術銜接上出現問題，影響項目群的整體質量。項目群外部環(huán)境因素同樣納入系統(tǒng)邊界。政策法規(guī)的變化對工程項目群風險影響顯著，新的環(huán)保政策可能要求項目增加環(huán)保投入，調整施工工藝，這會增加項目成本和技術難度。市場條件的波動，如原材料價格上漲、勞動力成本增加等，會直接影響項目的經濟風險。自然環(huán)境因素，如地震、洪水等自然災害，可能對工程項目造成直接破壞，導致項目延期和成本增加。通過明確這樣的系統(tǒng)邊界，能夠確保模型全面、準確地涵蓋與工程項目群風險相關的各種因素，為后續(xù)的風險評價提供堅實的基礎。4.2.2狀態(tài)變量、速率變量與輔助變量確定狀態(tài)變量：狀態(tài)變量是反映系統(tǒng)在某一時刻狀態(tài)的變量，它是系統(tǒng)中具有積累性質的量。在工程項目群風險評價模型中，將風險水平作為核心狀態(tài)變量。風險水平綜合反映了工程項目群在某一時刻面臨的整體風險狀況，它受到多種風險因素的共同影響。技術風險、經濟風險、管理風險、環(huán)境風險等各類風險因素的變化都會導致風險水平的改變。在項目實施過程中，如果遇到技術難題，導致施工進度延誤，這會增加項目的風險水平；原材料價格大幅上漲，使項目成本超支，也會使風險水平上升。風險事件的累計數量也可以作為一個狀態(tài)變量。隨著項目的推進，風險事件不斷發(fā)生并積累，風險事件累計數量的增加表明項目群面臨的風險狀況日益嚴峻。已完成工作量也可視為狀態(tài)變量，它反映了工程項目群在一定時間內的進展情況，已完成工作量的多少會影響項目的剩余風險和后續(xù)風險應對策略。速率變量：速率變量表示狀態(tài)變量在單位時間內的變化率，它描述了系統(tǒng)狀態(tài)變化的速度和方向。在本模型中，風險發(fā)生速率是一個重要的速率變量，它表示單位時間內風險事件發(fā)生的頻率。通過分析風險發(fā)生速率的變化，可以及時發(fā)現風險的發(fā)展趨勢。如果風險發(fā)生速率逐漸增加，說明項目群面臨的風險在不斷加劇，需要及時采取措施進行風險控制。風險影響程度變化率也是一個速率變量，它反映了風險事件對工程項目群影響程度在單位時間內的變化情況。在項目實施過程中，一些風險事件的影響可能會隨著時間的推移而逐漸擴大，如設計變更可能最初只影響局部施工，但隨著施工的進行，可能會引發(fā)一系列連鎖反應，導致整個項目的進度、成本和質量受到更大影響，此時風險影響程度變化率就會增大。輔助變量：輔助變量是用于輔助描述系統(tǒng)中其他變量之間關系的變量，它在模型中起到連接和解釋的作用。在工程項目群風險評價模型中，項目團隊的風險應對能力可作為輔助變量。項目團隊的風險應對能力包括團隊成員的專業(yè)素質、經驗、決策能力以及應對風險的資源和措施等方面。一個風險應對能力強的項目團隊，在面對風險事件時，能夠迅速采取有效的措施進行應對，降低風險的影響程度。因此，項目團隊的風險應對能力會影響風險水平和風險發(fā)生后的變化情況。市場穩(wěn)定性也是一個輔助變量，它反映了市場環(huán)境的波動程度。市場穩(wěn)定性的高低會影響原材料價格、勞動力成本等經濟風險因素，進而影響工程項目群的風險狀況。在市場不穩(wěn)定時期，原材料價格波動頻繁，可能導致項目成本難以控制，增加項目的經濟風險。政策法規(guī)的調整頻率也可作為輔助變量，政策法規(guī)的頻繁調整會增加項目的不確定性，使項目面臨更多的合規(guī)風險和政策風險。通過明確這些狀態(tài)變量、速率變量和輔助變量，能夠構建起一個完整的變量體系，為后續(xù)構建系統(tǒng)動力學模型，準確描述和分析工程項目群風險的動態(tài)變化過程奠定基礎。4.3構建因果關系圖4.3.1分析風險因素間因果關系在工程項目群風險評價中，深入剖析風險因素間的因果關系是構建因果關系圖的關鍵步驟。各風險因素并非孤立存在，而是相互關聯(lián)、相互影響，形成復雜的因果網絡。技術風險與進度風險緊密相連。若工程項目群采用的新技術不成熟，在實際應用中可能出現技術難題，如在某新能源工程項目群中，新的發(fā)電技術在調試過程中出現穩(wěn)定性問題，導致設備安裝和調試工作無法按時完成，從而延誤項目進度。技術標準的變更也會對進度產生影響，當行業(yè)技術標準更新時，項目可能需要重新調整設計和施工方案，這必然會耗費額外的時間和資源，進而導致進度延遲。進度風險與成本風險之間存在著明顯的因果關系。項目進度延誤時，會增加人工成本、設備租賃成本等。在一個大型建筑工程項目群中，如果施工進度比原計劃延遲了數月，施工人員的薪酬支出、施工設備的租賃費用等都會相應增加，從而導致項目成本大幅上升。為了追趕進度，可能需要采取一些額外的措施，如增加施工人員數量、加班加點施工等，這些措施也會進一步增加成本。成本風險又會對質量風險產生影響。當項目成本超支時，為了控制成本，可能會減少在材料采購、質量檢測等方面的投入，從而影響項目質量。在一些工程項目中，由于成本緊張，采購了質量不達標的建筑材料，或者減少了質量檢測的環(huán)節(jié)，最終導致工程質量出現問題，如建筑物出現裂縫、結構不穩(wěn)定等。政策法規(guī)風險與技術風險也存在一定的關聯(lián)。政策法規(guī)的調整可能會對工程項目群的技術要求產生影響，促使項目采用新的技術標準或工藝。例如，環(huán)保政策對污染物排放標準的提高，可能要求工程項目群在污水處理、廢氣排放等方面采用更先進的技術，這會增加技術風險，因為采用新技術可能面臨技術適應性、技術可靠性等問題。市場風險與經濟風險相互作用。市場需求的變化會影響項目的收益，進而影響項目的經濟可行性。如果市場對工程項目群的產品或服務需求下降，項目的銷售收入可能無法達到預期，導致資金回籠困難，增加經濟風險。原材料、設備等市場價格的波動也會直接影響項目的成本，進而影響經濟風險。在房地產項目群中，當市場房價下跌時，房屋銷售難度增大，項目收益減少，同時建筑材料價格的上漲又會增加成本，使項目面臨更大的經濟風險。4.3.2繪制因果循環(huán)圖在分析風險因素間因果關系的基礎上，繪制因果循環(huán)圖，以直觀地展示風險因素之間的相互作用和反饋機制。因果循環(huán)圖通過箭頭表示因果關系的方向，箭頭旁標注“+”或“-”表示正因果關系或負因果關系。以技術風險、進度風險、成本風險和質量風險之間的關系為例，構建因果循環(huán)圖。當技術風險增加時，會導致進度風險上升，用箭頭從技術風險指向進度風險，并在箭頭旁標注“+”，表示技術風險的增加會引起進度風險的同向增加。進度風險的增加又會導致成本風險上升，同樣用帶“+”的箭頭表示。成本風險的增加可能會導致質量風險上升，用帶“+”的箭頭連接成本風險和質量風險。而質量風險的上升可能會引發(fā)返工等問題，進一步增加成本風險和進度風險，形成一個正反饋回路，這個正反饋回路會使風險不斷放大。在工程項目群中，還存在一些負反饋回路，以項目團隊的風險應對能力為例。當風險水平上升時，項目團隊會意識到風險的嚴重性，從而加強風險應對措施，提高風險應對能力。風險應對能力的提高會降低風險水平，用帶“-”的箭頭表示風險應對能力與風險水平之間的負因果關系。這種負反饋回路能夠使系統(tǒng)保持相對穩(wěn)定，當風險水平超出一定范圍時，通過加強風險應對措施，使風險水平回到可控范圍內。通過繪制因果循環(huán)圖，可以清晰地識別出系統(tǒng)中的增強回路和調節(jié)回路。增強回路會使系統(tǒng)的變化不斷放大，導致系統(tǒng)行為的不穩(wěn)定，如上述技術風險、進度風險、成本風險和質量風險形成的正反饋回路。調節(jié)回路則能使系統(tǒng)保持穩(wěn)定，通過對風險的監(jiān)測和應對，使風險處于可控狀態(tài)，如項目團隊風險應對能力與風險水平形成的負反饋回路。因果循環(huán)圖還能幫助項目管理者直觀地了解風險因素之間的復雜關系，明確風險傳播的路徑和關鍵節(jié)點，為制定有效的風險管理策略提供有力依據。4.4建立系統(tǒng)動力學方程4.4.1方程構建原則與方法在構建基于系統(tǒng)動力學的工程項目群風險評價模型的方程時，需遵循一系列嚴謹的原則與科學的方法。因果關系一致性原則是基礎。方程的構建必須緊密依據前文所繪制的因果關系圖，確保方程所描述的變量之間的因果聯(lián)系與因果關系圖中的邏輯完全一致。在因果關系圖中明確顯示技術風險的增加會導致進度風險上升，那么在構建方程時，就應通過合適的數學表達式體現這種正向的因果關系，使方程成為因果關系圖的數學語言表達，準確反映風險因素之間的內在聯(lián)系。守恒與平衡原則也至關重要。在工程項目群的實際情境中，諸多物理量和經濟量需要滿足守恒和平衡關系。在資源管理方面，資源的流入量與流出量以及存量之間存在著嚴格的平衡關系。在構建關于資源的方程時，要確保這種平衡關系得以體現。例如，材料資源的存量變化等于材料的采購量（流入量）減去材料的使用量（流出量），通過這樣的方程設定，能夠準確模擬資源在項目群中的動態(tài)變化過程，為資源管理提供科學依據。動態(tài)性與適應性原則要求方程能夠充分反映工程項目群風險的動態(tài)變化特性。由于工程項目群在建設過程中受到多種內外部因素的影響，風險狀況不斷變化，因此方程應具備動態(tài)調整的能力。通過引入時間變量和反映風險變化速率的參數，使方程能夠實時跟蹤風險的動態(tài)演變。在風險水平方程中，可以將風險發(fā)生速率、風險影響程度變化率等動態(tài)因素納入其中，隨著時間的推移，根據這些因素的變化實時計算風險水平的變化，以適應工程項目群風險動態(tài)變化的特點。方程構建的方法主要包括基于理論公式和經驗公式兩種途徑。對于一些具有明確理論基礎的變量關系，可以直接運用相關的理論公式進行方程構建。在計算工程項目群的成本時，可以依據工程經濟學中的成本計算公式，結合項目的實際情況，確定成本與各影響因素之間的數學關系。然而，在工程項目群風險評價中，許多風險因素之間的關系較為復雜，難以用精確的理論公式描述，此時經驗公式就發(fā)揮了重要作用。通過對大量工程項目群案例的分析和研究，總結出風險因素之間的經驗關系，并以此為基礎構建方程。在分析風險應對措施的效果時，可能需要根據以往項目的經驗數據，建立風險應對措施投入與風險降低程度之間的經驗方程，以評估不同風險應對策略的有效性。4.4.2主要方程示例與解釋以風險水平方程為例，假設風險水平（RiskLevel）是一個狀態(tài)變量，它受到多種風險因素的綜合影響，包括技術風險（TechRisk）、經濟風險（EcoRisk）、管理風險（ManageRisk）、環(huán)境風險（EnvRisk）等，同時還與項目團隊的風險應對能力（RiskResponseAbility）以及風險發(fā)生速率（RiskOccurrenceRate）相關?？梢詷嫿ㄈ缦路匠蹋篟iskLevel=RiskLevel_{t-1}+(TechRisk+EcoRisk+ManageRisk+EnvRisk)\timesRiskOccurrenceRate-RiskResponseAbility在這個方程中，RiskLevel_{t-1}表示上一時刻的風險水平，它是計算當前風險水平的基礎。(TechRisk+EcoRisk+ManageRisk+EnvRisk)反映了各類風險因素的綜合作用，它們的總和乘以風險發(fā)生速率RiskOccurrenceRate，表示在單位時間內由于風險因素的作用導致風險水平的增加量。而項目團隊的風險應對能力RiskResponseAbility則起到降低風險水平的作用，從風險水平的增加量中減去風險應對能力，體現了風險應對措施對風險水平的抑制效果。通過這個方程，可以動態(tài)地計算出工程項目群在不同時刻的風險水平，直觀地反映風險水平隨時間的變化趨勢以及各風險因素和風險應對能力對風險水平的影響。再以風險發(fā)生速率方程為例，假設風險發(fā)生速率（RiskOccurrenceRate）與項目的復雜程度（ProjectComplexity）、外部環(huán)境的不確定性（ExternalUncertainty）以及項目團隊的經驗水平（TeamExperienceLevel）相關?？梢詷嫿ㄈ缦路匠蹋篟iskOccurrenceRate=\alpha\timesProjectComplexity+\beta\timesExternalUncertainty-\gamma\timesTeamExperienceLevel其中，\alpha、\beta、\gamma為權重系數，它們反映了各因素對風險發(fā)生速率的影響程度。項目的復雜程度ProjectComplexity越高，意味著項目中存在更多的不確定性和潛在風險，從而會增加風險發(fā)生的速率，所以\alpha為正數。外部環(huán)境的不確定性ExternalUncertainty越大，如政策法規(guī)的頻繁調整、市場的劇烈波動等，也會導致風險發(fā)生的可能性增加，\beta同樣為正數。而項目團隊的經驗水平TeamExperienceLevel越高，團隊在應對風險方面的能力越強，能夠有效地降低風險發(fā)生的速率，所以\gamma為正數。通過這個方程，可以分析不同因素對風險發(fā)生速率的影響，幫助項目管理者找出影響風險發(fā)生的關鍵因素，從而有針對性地采取措施，降低風險發(fā)生的頻率。五、案例分析5.1項目背景介紹5.1.1工程項目群概況本案例選取的是一個大型城市綜合開發(fā)工程項目群，該項目群位于某城市的新興發(fā)展區(qū)域，旨在打造一個集商業(yè)、住宅、辦公、休閑娛樂為一體的現代化城市綜合體。項目群總占地面積達500萬平方米，總投資預計超過200億元，建設周期為8年。項目群包含多個子項目，其中商業(yè)項目包括大型購物中心、商業(yè)街等，旨在滿足周邊居民和上班族的消費需求，提升區(qū)域商業(yè)活力。商業(yè)項目的建筑面積達到50萬平方米，規(guī)劃引入國內外知名品牌，打造多元化的商業(yè)業(yè)態(tài)。住宅項目涵蓋高端住宅小區(qū)、普通商品房小區(qū)等，提供不同層次的住房選擇，滿足不同人群的居住需求。住宅項目總建筑面積為200萬平方米，配套建設幼兒園、小學等教育設施，以及社區(qū)公園、健身設施等休閑娛樂設施。辦公項目則建設多棟甲級寫字樓，吸引各類企業(yè)入駐，促進區(qū)域經濟發(fā)展。辦公項目建筑面積為80萬平方米，配備先進的智能化辦公系統(tǒng)和完善的商務配套設施。此外，項目群還包括市政基礎設施建設子項目，如道路、橋梁、給排水、供電、供氣等，為整個項目群的正常運行提供基礎保障。該項目群的目標是提升城市形象，改善居民生活環(huán)境，促進區(qū)域經濟發(fā)展。通過打造高品質的城市綜合體，吸引人口流入，帶動周邊地區(qū)的商業(yè)繁榮和房地產增值，同時創(chuàng)造大量的就業(yè)機會，為城市的可持續(xù)發(fā)展做出貢獻。在項目實施過程中，需要充分考慮各子項目之間的協(xié)調與配合，合理安排資源，確保項目群按時、按質、按量完成，實現項目的整體目標。5.1.2項目風險狀況初步分析在項目啟動初期，通過頭腦風暴法和專家訪談法，對該工程項目群可能面臨的風險進行了初步識別。技術風險方面，由于項目群規(guī)模龐大，技術要求高，涉及多種專業(yè)技術領域，如建筑結構、智能建筑、市政工程等，技術的復雜性和多樣性增加了技術風險。在建筑結構設計中，采用新型的大跨度空間結構，雖然可以滿足商業(yè)和辦公空間的需求，但由于缺乏足夠的工程經驗，可能在施工過程中出現技術難題，影響工程進度和質量。智能建筑系統(tǒng)的集成也存在風險，不同品牌和類型的智能設備之間的兼容性和穩(wěn)定性可能存在問題，導致系統(tǒng)運行故障，影響用戶體驗。經濟風險較為突出，項目投資巨大，資金籌集和資金周轉是關鍵問題。如果融資渠道不暢，可能導致項目資金短缺，影響項目進度。在項目建設過程中，原材料價格波動、勞動力成本上升等因素也會增加項目成本。近年來，建筑鋼材、水泥等原材料價格受市場供需關系影響波動較大，若在項目建設期間價格大幅上漲，將對項目的成本控制帶來嚴峻挑戰(zhàn)。此外，房地產市場的不確定性也會影響項目的收益，如市場需求下降、房價下跌等，可能導致項目的投資回報率降低。管理風險貫穿于項目群的整個生命周期。項目群涉及多個參與方，包括業(yè)主、設計單位、施工單位、監(jiān)理單位等，各參與方之間的溝通協(xié)調和合作關系對項目的順利進行至關重要。如果項目組織架構不合理，職責不清，可能導致決策效率低下，工作推諉等問題。在項目實施過程中，若各子項目之間的進度計劃協(xié)調不當，可能出現部分子項目進度滯后，影響整個項目群的交付時間。同時，項目管理人員的經驗和能力也會影響項目的管理水平，缺乏大型項目管理經驗的團隊可能在應對復雜問題時出現失誤。環(huán)境風險同樣不可忽視，自然環(huán)境方面，項目所在地可能面臨地震、洪水、臺風等自然災害的威脅。若項目的抗震、防洪、防風設計標準不足，一旦發(fā)生自然災害，可能對項目造成嚴重破壞，導致工程延期和成本增加。社會環(huán)境方面，政策法規(guī)的變化對項目影響較大。例如，土地政策的調整可能影響項目的土地獲取和開發(fā)進度；環(huán)保政策的加強可能要求項目增加環(huán)保投入，提高建設標準。此外，社會穩(wěn)定因素也會對項目產生影響，如周邊居民對項目建設的反對、罷工等，可能導致項目建設受阻。通過初步分析，識別出了該工程項目群存在的主要風險，為后續(xù)構建基于系統(tǒng)動力學的風險評價模型提供了基礎。5.2模型參數確定與驗證5.2.1參數估計方法與數據來源為確?；谙到y(tǒng)動力學的工程項目群風險評價模型的準確性和可靠性，合理確定模型參數至關重要。本研究綜合運用多種參數估計方法，并從多渠道獲取數據，以保障參數的科學性和合理性。歷史數據分析法是重要的參數估計方法之一。對于一些具有時間序列特征的風險因素，如原材料價格波動、項目進度變化等，收集該工程項目群以往類似項目或本項目群前期階段的歷史數據。通過對這些歷史數據的統(tǒng)計分析，確定參數的取值范圍和變化趨勢。在分析原材料價格風險時，收集過去5-10年同類工程項目群中主要原材料（如鋼材、水泥等）的價格數據，運用時間序列分析方法，如移動平均法、指數平滑法等，預測未來原材料價格的變化趨勢，從而確定與原材料價格相關的參數值。對于項目進度相關參數，分析以往項目各階段的實際工期數據，結合本項目群的特點和計劃安排，確定進度風險相關參數，如風險發(fā)生概率、進度延誤對成本和質量的影響系數等。專家判斷法也是不可或缺的參數估計手段。邀請具有豐富工程項目群管理經驗的專家，包括項目經理、技術專家、造價工程師、風險管理人員等，對一些難以通過數據量化的風險因素參數進行判斷和評估。在確定項目團隊的風險應對能力參數時，專家們根據自身的經驗和對項目團隊的了解，從團隊成員的專業(yè)技能、溝通協(xié)作能力、應急處理能力等多個方面進行綜合評價，給出相應的參數值。對于一些新興技術應用的風險參數，由于缺乏足夠的歷史數據，專家們憑借其在相關技術領域的專業(yè)知識和實踐經驗，判斷新技術應用失敗的可能性、對項目進度和成本的影響程度等，從而確定技術風險相關參數。在數據來源方面，內部數據主要來源于該工程項目群的相關文檔和記錄。項目的可行性研究報告中包含了項目的基本信息、技術方案、投資估算等內容，這些信息為確定項目的初始參數提供了基礎。項目的進度報告詳細記錄了項目各階段的實際進度情況、遇到的問題及解決措施，可用于分析進度風險相關參數。成本核算報告則反映了項目的成本構成和變化情況，有助于確定成本風險相關參數。合同文件中關于工程質量標準、違約責任等條款，對確定質量風險和合同風險參數具有重要參考價值。外部數據則來自多個渠道。行業(yè)統(tǒng)計數據是重要的外部數據來源，如國家統(tǒng)計局、行業(yè)協(xié)會發(fā)布的建筑行業(yè)統(tǒng)計數據，包括原材料價格指數、勞動力成本指數、工程項目事故發(fā)生率等，這些數據可用于校準模型中的相關參數。市場調研數據也具有重要參考意義，通過對建筑市場的調研，了解市場需求、競爭對手情況、材料設備供應商信息等，為確定市場風險和供應商風險參數提供依據。此外，學術研究成果和專業(yè)報告也是獲取外部數據的重要途徑，參考相關領域的學術論文、研究報告，了解最新的風險評估方法和參數取值范圍，為模型參數估計提供理論支持。5.2.2模型有效性驗證為了驗證基于系統(tǒng)動力學的工程項目群風險評價模型的有效性，將模型的模擬結果與該工程項目群的實際數據進行對比分析。在項目進度方面，模型模擬了項目群各子項目在不同風險因素影響下的進度變化情況。通過與實際的項目進度數據進行對比，分析模型對進度風險的預測準確性。在實際項目中，記錄了各子項目的計劃開工時間、計劃竣工時間以及實際開工時間、實際竣工時間。將模型模擬得到的各子項目進度曲線與實際進度曲線進行疊加對比，觀察兩者的吻合程度。如果模型模擬的進度曲線與實際進度曲線基本一致，說明模型能夠準確地反映項目群的進度風險狀況。若發(fā)現模型模擬的進度與實際進度存在偏差，進一步分析偏差產生的原因，可能是模型中某些風險因素的參數設置不合理，或者是在模型構建過程中忽略了一些實際存在的風險因素。針對這些問題，對模型進行調整和優(yōu)化，重新模擬并對比，直到模型的進度模擬結果與實際情況相符。在項目成本方面，模型預測了項目群在不同風險情景下的成本變化。收集實際項目中的成本數據，包括各項費用的實際支出情況，如材料采購成本、人工成本、設備租賃成本等。將模型模擬得到的項目成本與實際成本進行比較，計算兩者之間的誤差率。如果誤差率在可接受的范圍內，如誤差率小于10%，則說明模型對成本風險的預測較為準確。若誤差率較大，深入分析原因，可能是成本相關的風險因素考慮不全面，或者是成本計算的公式和參數設置不準確。例如，在模型中可能沒有充分考慮到市場價格波動對材料采購成本的影響，導致模擬成本與實際成本存在較大差異。通過對模型進行修正，完善成本風險因素的考慮和參數設置，再次進行模擬和對比，提高模型對成本風險的預測能力。在項目質量方面，模型評估了不同風險因素對項目質量的影響程度。實際項目中，通過質量檢驗報告、質量事故記錄等方式獲取項目質量數據。將模型模擬得到的質量風險水平與實際的質量狀況進行對比，判斷模型對質量風險的評估是否準確。如果模型能夠準確地預測質量風險的發(fā)生概率和影響程度，說明模型在質量風險評價方面具有有效性。若模型的質量風險評估結果與實際情況不符，分析可能是質量風險因素的因果關系構建不準確，或者是質量風險指標的選取不合理。例如，在模型中可能將一些對質量影響較小的因素賦予了過高的權重，導致質量風險評估結果偏差較大。通過調整質量風險因素的因果關系和權重設置，對模型進行優(yōu)化，使其能夠更準確地評估項目質量風險。通過對項目進度、成本和質量等方面的模擬結果與實際數據的對比分析，驗證了基于系統(tǒng)動力學的工程項目群風險評價模型的有效性，為項目風險管理提供了可靠的依據。5.3風險評價結果分析5.3.1模擬結果展示利用Vensim軟件對基于系統(tǒng)動力學的工程項目群風險評價模型進行模擬運行，得到風險水平隨時間變化的曲線以及各風險因素的動態(tài)變化情況。從風險水平隨時間變化的曲線（圖1）可以看出，在工程項目群建設初期，風險水平相對較低，但隨著項目的推進，風險水平逐漸上升。在項目進行到第3-4年時，風險水平出現了一個快速上升的階段，這主要是由于項目進入施工高峰期，各種風險因素開始集中顯現，如施工技術難題、原材料供應問題、人員協(xié)調困難等。此后，隨著項目團隊采取一系列風險應對措施，風險水平逐漸得到控制，在項目后期呈