2025年證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》強化試卷考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本大題共60小題，每小題1分，共60分。在每小題列出的四個選項中，只有一個是符合題目要求的，請將正確選項字母填在題后的括號內(nèi)。）1.證券市場的基本功能不包括（）。A.資本積聚功能B.資源配置功能C.風(fēng)險分散功能D.價格發(fā)現(xiàn)功能2.我國證券市場的監(jiān)管機構(gòu)是（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國人民銀行D.國家發(fā)展和改革委員會3.下列不屬于證券市場中介機構(gòu)的是（）。A.證券公司B.基金管理公司C.證券登記結(jié)算公司D.證券投資咨詢機構(gòu)4.證券投資者最根本的權(quán)益是（）。A.股息紅利收入B.資本利得C.依法獲取投資收益D.參與公司決策5.以下哪種證券交易行為不屬于內(nèi)幕交易？（）A.投資者基于內(nèi)幕信息買賣證券B.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息C.明知或應(yīng)知內(nèi)幕信息而買賣證券D.證券公司根據(jù)市場公開信息發(fā)布投資建議6.我國目前主要的股票發(fā)行方式是（）。A.買方認(rèn)購B.賣方認(rèn)購C.首次公開發(fā)行（IPO）D.股票回購7.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為（）人民幣。A.5000萬B.1億C.5億D.10億8.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為（）人民幣。A.2000萬B.5000萬C.1億D.5億9.下列關(guān)于證券交易場所的表述，錯誤的是（）。A.上海證券交易所和深圳證券交易所是我國主要的證券交易所B.交易所提供證券交易的場所和設(shè)施C.交易所制定證券交易規(guī)則D.交易所自身參與證券交易10.證券交易價格優(yōu)先原則是指（）。A.先買入者優(yōu)先成交B.先賣出者優(yōu)先成交C.成交價最高者優(yōu)先成交D.成交價最低者優(yōu)先成交11.我國股票交易的主要場所是（）。A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B.上海證券交易所和深圳證券交易所C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會12.證券交易印花稅的納稅人是（）。A.證券買方B.證券賣方C.證券的承銷商D.證券登記結(jié)算公司13.下列哪種證券交易指令允許投資者指定價格范圍，在該價格范圍內(nèi)以最優(yōu)價格成交？（）A.市場指令B.限價指令C.止損指令D.停損限價指令14.證券公司為客戶辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得（）。A.為客戶查詢證券交易信息B.為客戶提供證券交易咨詢服務(wù)C.未經(jīng)客戶許可，挪用客戶資金D.代理客戶買賣證券15.證券登記結(jié)算公司的主要職能不包括（）。A.證券賬戶管理B.證券存管C.證券交易清算D.證券發(fā)行承銷16.我國證券登記結(jié)算公司的組織形式是（）。A.股份有限公司B.國有獨資公司C.不以營利為目的的法人D.政府機構(gòu)17.基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資決策和（）。A.基金份額的登記B.基金的營銷推廣C.基金資產(chǎn)的保管D.基金份額的申購和贖回18.基金托管人負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管和（）。A.基金的投資管理B.基金份額的登記C.對基金資產(chǎn)進行的會計核算D.基金份額的申購和贖回19.下列關(guān)于基金分類的表述，錯誤的是（）。A.按投資對象分為股票型基金、債券型基金、混合型基金等B.按運作方式分為開放式基金和封閉式基金C.按募集方式分為公募基金和私募基金D.按投資目標(biāo)分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金20.開放式基金份額的申購和贖回業(yè)務(wù)通過（）進行。A.證券交易所B.基金管理人C.基金托管人D.證券公司21.封閉式基金的基金份額在封閉期內(nèi)（）。A.可以隨時申購和贖回B.只能上市交易，不能申購和贖回C.只能申購，不能贖回D.只能贖回，不能申購22.基金資產(chǎn)凈值的計算公式是（）。A.基金總資產(chǎn)-基金總負(fù)債B.基金總資產(chǎn)+基金總負(fù)債C.基金凈資產(chǎn)/基金總份額D.基金總份額/基金凈資產(chǎn)23.下列關(guān)于基金費用的表述，錯誤的是（）。A.申購費是在購買基金份額時一次性支付的費用B.贖回費是在贖回基金份額時一次性支付的費用C.管理費是支付給基金管理人的費用D.業(yè)績報酬是根據(jù)基金業(yè)績表現(xiàn)支付給基金管理人的費用24.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）。A.身份信息B.財務(wù)狀況C.投資經(jīng)驗D.以上都是25.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為（）人民幣。A.1億B.5億C.10億D.20億26.融資融券業(yè)務(wù)的保證金不得低于（）。A.50%B.100%C.150%D.200%27.投資者信用證券賬戶的融資余額不得超過其信用賬戶總資產(chǎn)的一定比例，該比例通常為（）。A.50%B.100%C.150%D.200%28.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶履行（）。A.風(fēng)險揭示義務(wù)B.信息披露義務(wù)C.客戶身份識別義務(wù)D.以上都是29.下列關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的表述，錯誤的是（）。A.證券投資咨詢機構(gòu)可以向客戶提供證券投資建議B.證券投資咨詢機構(gòu)可以向客戶提供證券分析報告C.證券投資咨詢機構(gòu)可以代理客戶買賣證券D.證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守相應(yīng)的法律法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范30.證券投資咨詢?nèi)藛T從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守（）。A.《證券法》B.《證券投資咨詢管理辦法》C.證券投資咨詢機構(gòu)的管理制度D.以上都是31.證券市場信息傳播應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A.公開、公平、公正B.準(zhǔn)確、及時、完整C.客觀、真實、可信D.以上都是32.證券市場信息發(fā)布應(yīng)當(dāng)以（）為準(zhǔn)。A.證券公司B.基金管理公司C.證券登記結(jié)算公司D.中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體33.上市公司信息披露的主要文件包括（）。A.年度報告、中期報告、季度報告B.臨時報告C.以上都是D.基金招募說明書34.下列關(guān)于上市公司信息披露的表述，錯誤的是（）。A.信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息B.信息披露義務(wù)人可以選擇性披露信息C.信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性D.信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時更新信息35.證券市場內(nèi)幕信息的知情人包括（）。A.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員B.持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員C.發(fā)起人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員D.以上都是36.證券公司為客戶開立信用賬戶，應(yīng)當(dāng)實行（）管理。A.客戶身份識別B.風(fēng)險控制C.信息隔離D.以上都是37.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為（）人民幣。A.1億B.5億C.10億D.20億38.證券公司為客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)簽訂（）。A.證券交易委托協(xié)議B.資產(chǎn)管理合同C.信用證券賬戶協(xié)議D.融資融券合同39.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)確保（）。A.資產(chǎn)管理財產(chǎn)與其自有財產(chǎn)獨立B.資產(chǎn)管理財產(chǎn)與其托管財產(chǎn)獨立C.資產(chǎn)管理財產(chǎn)與其客戶的財產(chǎn)獨立D.以上都是40.證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及證券從業(yè)人員（）直接或者間接持有其管理的證券資產(chǎn)管理產(chǎn)品的份額。A.可以B.不得C.經(jīng)過批準(zhǔn)可以D.經(jīng)過備案可以41.證券公司可以將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（）。A.全部委托給其他證券公司B.部分委托給其他證券公司C.委托給基金管理公司D.委托給其他依法設(shè)立的專業(yè)機構(gòu)42.證券公司受托管理客戶資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)按照（）的要求，對客戶資產(chǎn)進行投資管理。A.中國證監(jiān)會B.證券公司C.客戶D.資產(chǎn)管理合同43.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為（）人民幣。A.1億B.5億C.10億D.20億44.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資運作管理，應(yīng)當(dāng)符合（）的規(guī)定。A.中國證監(jiān)會B.證券公司C.客戶D.資產(chǎn)管理合同45.證券公司自營業(yè)務(wù)的投資范圍和投資策略，應(yīng)當(dāng)事先制定，并報（）備案。A.中國證監(jiān)會B.證券登記結(jié)算公司C.證券交易所D.中國證券業(yè)協(xié)會46.證券公司自營業(yè)務(wù)的投資方向和投資品種應(yīng)當(dāng)符合（）的規(guī)定。A.中國證監(jiān)會B.證券公司C.客戶D.資產(chǎn)管理合同47.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。A.公開、公平、公正B.審慎經(jīng)營C.風(fēng)險控制D.以上都是48.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）。A.承銷與保薦業(yè)務(wù)管理制度B.承銷與保薦業(yè)務(wù)風(fēng)險評估機制C.承銷與保薦業(yè)務(wù)應(yīng)急處理機制D.以上都是49.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照（）的規(guī)定采用包銷或者代銷方式。A.《證券法》B.《公司法》C.《證券發(fā)行與交易管理條例》D.證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則50.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)保證（）。A.發(fā)行人的信息披露真實、準(zhǔn)確、完整、及時B.發(fā)行人符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的發(fā)行條件C.發(fā)行價格公平合理D.以上都是51.證券公司保薦人應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，誠實守信，勤勉盡責(zé)，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查和驗證。A.公開、公平、公正B.審慎盡責(zé)C.獨立自主D.以上都是52.證券公司保薦人及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守（）。A.《證券法》B.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》C.證券公司的管理制度D.以上都是53.證券公司保薦人及其保薦代表人不得（）。A.利用自己的職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益B.泄露發(fā)行人商業(yè)秘密C.在保薦業(yè)務(wù)中弄虛作假D.以上都是54.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A.公開、公平、公正B.客戶利益至上C.誠實守信D.以上都是55.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶說明（）。A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)的性質(zhì)B.證券投資咨詢可能存在的風(fēng)險C.證券投資咨詢?nèi)藛T的資質(zhì)D.以上都是56.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，不得（）。A.向客戶提供虛假或誤導(dǎo)性信息B.代理客戶買賣證券C.收取不正當(dāng)費用D.以上都是57.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）。A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險控制制度C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度D.以上都是58.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)實行（）管理。A.資產(chǎn)隔離B.風(fēng)險隔離C.人員隔離D.以上都是59.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)定期對（）進行風(fēng)險評估。A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.資產(chǎn)管理產(chǎn)品C.資產(chǎn)管理客戶D.以上都是60.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立（）機制。A.信息披露B.風(fēng)險預(yù)警C.應(yīng)急處理D.以上都是二、多項選擇題（本大題共20小題，每小題1.5分，共30分。在每小題列出的五個選項中，有多項符合題目要求的，請將正確選項字母填在題后的括號內(nèi)。多選、少選或錯選均不得分。）61.證券市場的功能包括（）。A.資本積聚功能B.資源配置功能C.價格發(fā)現(xiàn)功能D.風(fēng)險分散功能E.資產(chǎn)保值增值功能62.證券中介機構(gòu)包括（）。A.證券公司B.基金管理公司C.證券登記結(jié)算公司D.證券投資咨詢機構(gòu)E.保險公司63.證券投資者享有的權(quán)利包括（）。A.股息紅利分配權(quán)B.參與公司決策權(quán)C.證券買賣權(quán)D.轉(zhuǎn)讓證券權(quán)E.依法獲得賠償權(quán)64.證券交易的基本原則包括（）。A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.自愿原則E.誠實信用原則65.證券交易的費用包括（）。A.交易經(jīng)手費B.證券交易印花稅C.證券過戶費D.交易傭金E.基金管理費66.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括（）。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C.證券自營業(yè)務(wù)D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)E.證券投資咨詢業(yè)務(wù)67.證券登記結(jié)算公司的主要職能包括（）。A.證券賬戶管理B.證券存管C.證券交易清算D.證券發(fā)行登記E.基金托管68.基金按照投資對象可以分為（）。A.股票型基金B(yǎng).債券型基金C.混合型基金D.貨幣市場基金E.投資基金69.基金按照運作方式可以分為（）。A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.指數(shù)基金D.股票基金E.債券基金70.基金按照募集方式可以分為（）。A.公募基金B(yǎng).私募基金C.股票基金D.債券基金E.混合基金71.融資融券業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險包括（）。A.市場風(fēng)險B.信用風(fēng)險C.操作風(fēng)險D.流動性風(fēng)險E.法律法規(guī)風(fēng)險72.證券投資咨詢業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容包括（）。A.證券投資分析B.證券投資建議C.證券投資組合建議D.證券研究報告E.證券交易代理73.證券市場信息披露的主要方式包括（）。A.公告B.臨時報告C.年度報告D.會計報表E.新聞發(fā)布會74.證券市場內(nèi)幕信息包括（）。A.公司的經(jīng)營政策或者經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化B.公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響C.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任D.公司分配股利或者增資的計劃E.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化75.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)確保（）。A.資產(chǎn)管理財產(chǎn)與其自有財產(chǎn)獨立B.資產(chǎn)管理財產(chǎn)與其托管財產(chǎn)獨立C.資產(chǎn)管理財產(chǎn)與其客戶的財產(chǎn)獨立D.資產(chǎn)管理財產(chǎn)的完整與安全E.資產(chǎn)管理財產(chǎn)的保值增值76.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。A.注冊資本最低限額為人民幣10億元B.具有健全的內(nèi)部控制制度C.自營業(yè)務(wù)的規(guī)模應(yīng)當(dāng)與公司的資本實力、風(fēng)險管理能力相適應(yīng)D.自營業(yè)務(wù)的投資方向和投資品種應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的規(guī)定E.具有合格的高級管理人員和從業(yè)人員77.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）。A.承銷與保薦業(yè)務(wù)管理制度B.承銷與保薦業(yè)務(wù)風(fēng)險評估機制C.承銷與保薦業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度D.承銷與保薦業(yè)務(wù)應(yīng)急處理機制E.承銷與保薦業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)制度78.證券公司保薦人及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)（）。A.遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則B.誠實守信，勤勉盡責(zé)C.對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查和驗證D.避免利益沖突E.向中國證監(jiān)會報告工作79.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則B.誠實守信，勤勉盡責(zé)C.向客戶提供證券投資建議D.向客戶提供證券分析報告E.代理客戶買賣證券80.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.建立健全資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度B.建立健全資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險控制制度C.建立健全資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度D.對客戶資產(chǎn)進行投資管理E.對客戶資產(chǎn)進行保管三、判斷題（本大題共20小題，每小題0.5分，共10分。請判斷下列說法的正誤，正確的填“√”，錯誤的填“×”。）81.證券市場是資本市場的一種形式，其主要功能是集中風(fēng)險。（）82.證券公司可以將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)委托給其他證券公司經(jīng)營。（）83.證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管和結(jié)算服務(wù)的法人。（）84.開放式基金份額可以在證券交易所上市交易。（）85.封閉式基金份額在封閉期內(nèi)可以隨時申購和贖回。（）86.基金資產(chǎn)凈值是指基金總資產(chǎn)減去基金總負(fù)債后的余額。（）87.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，不需要進行客戶身份識別。（）88.融資融券業(yè)務(wù)的保證金比例由證券公司自行決定。（）89.證券投資咨詢?nèi)藛T可以為特定客戶辦理證券委托交易。（）90.證券市場信息披露應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平。（）91.內(nèi)幕信息是指尚未公開的、可能對公司證券價格產(chǎn)生重大影響的信息。（）92.證券公司可以將其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)全部委托給其他證券公司經(jīng)營。（）93.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資運作管理，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。（）94.證券公司保薦人及其保薦代表人不得在保薦業(yè)務(wù)中弄虛作假。（）95.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，可以向客戶提供證券分析報告。（）96.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)實行資產(chǎn)隔離管理。（）97.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險預(yù)警機制。（）98.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資方向和投資品種應(yīng)當(dāng)事先制定，并報中國證監(jiān)會備案。（）99.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全承銷與保薦業(yè)務(wù)管理制度。（）100.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益至上原則。（）---試卷答案一、單項選擇題1.C2.B3.B4.C5.D6.C7.C8.B9.D10.C11.B12.A13.B14.C15.D16.C17.B18.C19.C20.B21.B22.A23.B24.D25.C26.B27.B28.D29.C30.D31.D32.D33.C34.B35.D36.D37.C38.B39.D40.B41.A42.D43.C44.A45.A46.A47.D48.D49.A50.D51.D52.D53.D54.D55.D56.D57.D58.D59.A60.D二、多項選擇題61.ABCD62.ABCD63.ABCDE64.ABCDE65.ABCD66.ABCDE67.ABCD68.ABCD69.AB70.AB71.ABCD72.ABCD73.ABC74.ABCDE75.ABCD76.ABCDE77.ABCD78.ABCD79.ABCD80.ABCD三、判斷題81.×82.×83.√84.×85.×86.√87.×88.×89.×90.√91.√92.×93.√94.√95.√96.√97.√98.√99.√100.√---解析思路一、單項選擇題1.C資本積聚和資源優(yōu)化配置是證券市場的核心功能，風(fēng)險分散是投資者通過多樣化投資實現(xiàn)的，不是市場的直接功能。2.B中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券期貨市場監(jiān)管機構(gòu)，負(fù)責(zé)證券市場的監(jiān)管。3.B基金管理公司主要管理基金資產(chǎn)，屬于投資機構(gòu)，不是中介機構(gòu)。4.C依法獲取投資收益是投資者最基本的權(quán)利。5.DA、B、C均屬于內(nèi)幕交易行為，D項是基于公開信息發(fā)布投資建議，不屬于內(nèi)幕交易。6.C目前我國股票發(fā)行市場主要以IPO為主。7.C《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為5億元人民幣。8.B《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為5000萬元人民幣。9.D交易所自身不參與證券交易，提供交易場所和設(shè)施，制定交易規(guī)則，并對交易進行監(jiān)督。10.C證券交易價格優(yōu)先原則是指買入價最高的優(yōu)先成交，賣出價最低的優(yōu)先成交。11.B上海證券交易所和深圳證券交易所是我國主要的股票交易場所。12.A證券交易印花稅的納稅人是證券的買方。13.B限價指令允許投資者指定價格范圍，在該價格范圍內(nèi)以最優(yōu)價格成交。14.C證券公司不得挪用客戶資金，這是嚴(yán)禁的行為。15.D證券登記結(jié)算公司的主要職能包括證券賬戶管理、證券存管、證券交易清算等，不包括證券發(fā)行承銷。16.C我國證券登記結(jié)算公司是采用會員制的、不以營利為目的的法人。17.B基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理和風(fēng)險控制。18.C基金托管人負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管和對基金資產(chǎn)進行的會計核算等。19.C按募集方式分為公募基金和私募基金，按投資對象分等。20.B開放式基金份額的申購和贖回業(yè)務(wù)通過基金管理人進行。21.B封閉式基金的基金份額在封閉期內(nèi)只能上市交易，不能申購和贖回。22.A基金資產(chǎn)凈值是指基金總資產(chǎn)減去基金總負(fù)債后的余額。23.B贖回費是在贖回基金份額時一次性支付的費用，申購費是在購買基金份額時一次性支付的費用。24.D證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的全面情況。25.C《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為10億元人民幣。26.B融資融券業(yè)務(wù)的保證金比例通常為100%。27.B投資者信用證券賬戶的融資余額不得超過其信用賬戶總資產(chǎn)的一定比例，該比例通常為100%。28.D證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶履行風(fēng)險揭示義務(wù)、信息披露義務(wù)和客戶身份識別義務(wù)。29.C證券投資咨詢機構(gòu)可以向客戶提供證券投資建議、證券分析報告等，但不能代理客戶買賣證券。30.D證券投資咨詢?nèi)藛T從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守《證券法》、《證券投資咨詢管理辦法》和證券公司的管理制度。31.D證券市場信息傳播應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正、準(zhǔn)確、及時、完整、客觀、真實、可信的原則。32.D證券市場信息發(fā)布應(yīng)當(dāng)以中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體為準(zhǔn)。33.C上市公司信息披露的主要文件包括年度報告、中期報告、季度報告和臨時報告。34.B信息披露義務(wù)人不得選擇性披露信息，必須全面、及時披露。35.D內(nèi)幕信息的知情人包括公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、發(fā)起人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員等。36.D證券公司為客戶開立信用賬戶，應(yīng)當(dāng)實行客戶身份識別、風(fēng)險控制、信息隔離等管理。37.C《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為5億元人民幣。38.B證券公司為客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)簽訂資產(chǎn)管理合同。39.D證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)確保資產(chǎn)管理財產(chǎn)與其自有財產(chǎn)、托管財產(chǎn)以及客戶的財產(chǎn)獨立。40.B證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及證券從業(yè)人員不得直接或者間接持有其管理的證券資產(chǎn)管理產(chǎn)品的份額。41.A證券公司可以將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部分委托給其他證券公司，但不得全部委托。42.D證券公司受托管理客戶資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同的要求，對客戶資產(chǎn)進行投資管理。43.C《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，從事證券自營業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為10億元人民幣。44.A證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資運作管理，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。45.A證券公司自營業(yè)務(wù)的投資方向和投資品種應(yīng)當(dāng)事先制定，并報中國證監(jiān)會備案。46.A證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資方向和投資品種應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。47.D證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正、審慎經(jīng)營、風(fēng)險控制的原則。48.D證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全承銷與保薦業(yè)務(wù)管理制度、風(fēng)險評估機制、合規(guī)檢查制度、應(yīng)急處理機制。49.A《證券法》規(guī)定，證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》的規(guī)定采用包銷或者代銷方式。50.D證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)保證發(fā)行人的信息披露真實、準(zhǔn)確、完整、及時，發(fā)行人符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的發(fā)行條件，發(fā)行價格公平合理。51.D證券公司保薦人及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正、審慎盡責(zé)、獨立自主的原則。52.D證券公司保薦人及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守《證券法》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》和證券公司的管理制度。53.D證券公司保薦人及其保薦代表人不得利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益、泄露發(fā)行人商業(yè)秘密、在保薦業(yè)務(wù)中弄虛作假。54.D證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循誠實守信原則。55.D證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶說明證券投資咨詢業(yè)務(wù)的性質(zhì)、證券投資咨詢可能存在的風(fēng)險、證券投資咨詢?nèi)藛T的資質(zhì)。56.D證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，不得向客戶提供虛假或誤導(dǎo)性信息、代理客戶買賣證券、收取不正當(dāng)費用。57.D證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度、風(fēng)險控制制度、合規(guī)檢查制度。58.D證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)實行資產(chǎn)隔離、風(fēng)險隔離、人員隔離管理。59.A證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)定期對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行風(fēng)險評估。60.D證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立信息披露、風(fēng)險預(yù)警、應(yīng)急處理機制。二、多項選擇題61.ABCD證券市場的功能包括資本積聚功能、資源配置功能、價格發(fā)現(xiàn)功能和風(fēng)險分散功能。62.ABCD證券中介機構(gòu)包括證券公司、基金管理公司、證券登記結(jié)算公司和證券投資咨詢機構(gòu)。63.ABCDE證券投資者享有的權(quán)利包括股息紅利分配權(quán)、參與公司決策權(quán)、證券買賣權(quán)、轉(zhuǎn)讓證券權(quán)、依法獲得賠償權(quán)。64.ABCDE證券交易的基本原則包括公開原則、公平原則、公正原則、自愿原則和誠實信用原則。65.ABCD證券交易的費用包括交易經(jīng)手費、證券交易印花稅、證券過戶費和交易傭金。66.ABCDE證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券投資咨詢業(yè)務(wù)。67.ABCD證券登記結(jié)算公司的主要職能包括證券賬戶管理、證券存管、證券交易清算和證券發(fā)行登記。68.ABCD基金按照投資對象可以分為股票型基金、債券型基金、混合型基金和貨幣市場基金。69.AB基金按照運作方式可以分為開放式基金和封閉式基金。70.AB基金按照募集方式可以分為公募基金和私募基金。71.ABCD融資融券業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險和流動性風(fēng)險。72.ABCD證券投資咨詢業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容包括證券投資分析、證券投資建議、證券投資組合建議和證券研究報告。73.ABC證券市場信息披露的主要方式包括公告、臨時報告和年度報告。74.A