技術性貿易壁壘

案例1中國玩具出口面臨技術性貿易壁壘

【概要】

1999年12月7日，歐盟正式發(fā)布1999/815/EC指令(以下簡稱“禁令采取措施禁止

銷售供三歲以下兒童使用的放入口中的包含以下六種鄰策二甲酸能類增塑劑中的一種或多

種聚氯乙烯軟塑料玩具及兒童用品。該“禁令”將嚴重影響包括我國玩在內的WTO成員國

的玩具出口，但其是符合《TBT協(xié)定》保護人身健康和安全的合法目標的。這又一次體現(xiàn)了

因經濟發(fā)展水平不同而導致的觀念差異。

【案情】

1999年12月7日，歐盟正式發(fā)布1999/815/EC指令(以下簡稱“禁令采取措施禁止

銷伐供三歲以下兒童使用的放入口中的包含以下六種鄰苯二甲酸酯類增塑劑中的一種或多

種(DINP、DEIIP、DBP、DIDP、DNOP、DDP)聚氯乙烯軟塑料玩具及兒童用品。歐盟稱,

該“禁令”特別強調“確保一個高水平的兒童健康和安全保護”，委員會可以作出決議要求

成員國“采取臨時措施阻止、限制投放到市場上的產品，或使產品服從于特定的條件”，如

果該產品對消費者的健康和安全有嚴重的和直接的危害，委員會也可以要求“將產品從市場

上回收”。該“禁令”將嚴重影響我國玩具出口。眾所周知，我國是世界玩具出口第一大國,

年出口金額50億美元，占世界總量的50%以上，每年解決約150萬勞動力就業(yè)。出口的四

分之一以上到歐盟各國，金額14億美元。據(jù)保守統(tǒng)計，出口歐盟的玩具約有60%使用了PVC

原料，其中供三歲以下兒童.使用的占50%,因此“禁令”將直接影響我國4億美元的玩具出

口。

在200()年2月的TBT委員會會議上，巴西代表提請大會關注歐盟關于禁止銷售某些使

用含有鄰苯二甲酸酯的軟PVC塑料制作的玩具的草案。地表示該決定是根據(jù)歐盟有毒物質、

環(huán)境有毒物質與環(huán)境科學委員會(SCTEE)的技術報告制定的，修改了鄰苯二甲酸酯(如鄰苯

二甲酸二異壬酯和鄰苯二甲酸雙酯)安全限量。但是，技術報告在結論中建議對此進行進一

步研究以了解更多的情況，巴西代表認為，由于歐盟技術報告中現(xiàn)有數(shù)據(jù)的不確定性，為了

評估有關的風險，需要進行進步研究。因此，她認為歐盟目前還缺乏實質性的科學證據(jù)來

證明歐盟禁止銷售措施的合理性。

巴西代表表示，根據(jù)歐盟SCTEE的技術報告，不是所有的鄰苯二甲酸酯都具有同

樣的毒性。例如I,鄰苯二甲酸二異壬酯(DINP)和鄰苯二甲酸雙酯(DEHP)的毒性程度不同，后

者在巴西也被禁用。而且,根據(jù)1999年9月SCTEE的另一份報告，鄰苯二甲酸酯代用品的

風險還不確定。她認為歐盟對鄰苯二甲酸酯的禁令過于草率，并質疑歐盟是否考慮過€TBT

協(xié)定》第2.2條關于不給國際貿易制造不必要的障礙的規(guī)定。

中國香港的代表說，作為主要玩具出口地區(qū)，中國香港支持巴西的意見。

加拿大代表也表示贊同巴西代表的意見。他認為歐盟不能采用歐盟內部科學界的建

議來證明其鄰苯二甲酸酯禁令的合理性。

歐盟代表指出，鄰苯二甲酸酯問題已經存在了一段時間。歐盟在1998年已經收集了含

有鄰苯二甲酸酯的玩具可能被3歲以下兒童放入口中并危害兒童健康的科學依據(jù)。這些科學

依據(jù)表明最常用的鄰苯二甲酸二異壬酯(DINP)有一定風險，而鄰苯二甲酸雙酯(DEHP)有很

大風險。根據(jù)這些證據(jù)，歐盟考慮過兩種減少鄰苯二甲酸酯對兒童的危害的方法。一種方法

是規(guī)定鄰苯二甲酸酯的溶出限量。另一種方法是禁止在兒童玩具中使用鄰苯二甲酸酯。第一

種方法要求制定鄰苯二甲酸酯的檢測方法。由于尚未找到檢測鄰苯二甲酸酯的有效方法，因

此，歐盟草案采用了第二種方法，規(guī)定在兒童玩具和兒童用品中禁止使用鄰苯二甲酸酯。

2000年5月的TBT委員會會議上，埃及代表對巴西的意見表示支持。

【分析】

本案例主要集中在歐盟的禁令是否具有科學依據(jù)，是否符合TBT協(xié)議"國際貿易不必要障

礙”原則。根據(jù)WTO/TBT協(xié)議第二條第二款的規(guī)定，“各成員國應保證技術法規(guī)的制定、

采用或實施在目的或效果上均不對國際貿易造成不必要的障礙”，歐盟的該項禁令嚴重影響

了成員國的出口。但是，筆者認為這項禁令依然是合理的。因為兒童用品有一定特殊性，歐

盟禁用的兩種物質用于一般用具應是可以的，但用于兒螢玩具就需要有更高的要求，因為年

齡很小的兒童有可能將玩具放入口中，從而攝入這些有害物質。要防止對兒童健康的危害有

兩種方法，因為沒有適當?shù)臋z測手段，所以歐盟采取了第二種方法，即禁止在兒童玩具中使

用這兩種有害物質。這也是符合《TBT協(xié)定》保護人身健康和安全的合法目標的。但對于

世貿組織成員來說，這項規(guī)定嚴重影響了成員國對歐盟的玩具出口，這又一次體現(xiàn)了因經濟

發(fā)展水平不同而導致的觀念差異。

由于經濟發(fā)展水平以及觀念的不同，發(fā)達國家與發(fā)展中國家的技術法規(guī)有很大的差異,

而這些對發(fā)達國家合理的技術措施往往成為其他成員國尤其是發(fā)展中成員國出口的障礙,

正如本例。作為一個發(fā)展中國家，尤其作為世界玩具出口第一大國，要時刻關注有關玩具的

法規(guī)，尤其是主要貿易伙伴的相關法規(guī)、認證等的發(fā)展。如國際玩具委員會制定的標準，美

國的FDA.UL認證，歐盟的CE認證，還有對全世界大部分國家和地區(qū)都適用的國際標準化

組織頒布的IS09000質量體系認證等。如果我們不能通過認證，就不能獲取進入國際市場的

“通行證”，只能在這個市場之外徘徊，更談不上受惠。

在本例中，雖然歐盟的措施給中國的玩具出口造成了很大的障礙，但其措施基本上是合

理的。作為中國企業(yè)，剩下的事情就是如何來進行技術改進，正所謂“打鐵還需自身硬”，突

破技術性貿易壁壘的關鍵還是提高自身的技術水平，在這方面；企業(yè)可以考慮與其他相關企

業(yè)聯(lián)合、與高校聯(lián)合攻關等方式。

這里有一個成功進行技術改進的例子。長毛絨玩具是上海市的傳統(tǒng)出口產品。1980年

國際玩具委員會制定了玩具安全標準。此后，美國等一些國家和地區(qū)相繼制定了技術法規(guī),

明令規(guī)定禁止生產、進口銷售不符合該標準的玩具。但是，上海市生產企業(yè)不了解該標準，阻

燃、填料衛(wèi)生、眼珠拉力強度等三項指標沒有達到標準的要求，出口量逐年下降。1980年出

口599萬美元，1981年降為458.2萬美元，1982年又降為414.5萬美元。與此同時，南朝鮮

出口增加到一億美元，臺灣增加到8000萬美元。從1982年起，有關企業(yè)采取措施，解決了

上述三項指標中存在的問題，1983年產品質量指標全部達到國際玩具委員會的標準，出口量

才大幅度地回升。1983年創(chuàng)匯700萬美元，1984年達到1000萬美元。這個例子很好的印證

了我們上面分析的提高技術水平一一達到國際水平、通過國際認證一一獷大出口的規(guī)律。

案例2紡織品服裝技術性貿易壁金案例

【概要】

入世對我國紡織業(yè)是一個最大的“利好”消息。根據(jù)ATC協(xié)議（世貿組織紡織品與服

裝協(xié)議），在5年過渡期內，我國在設限國的紡織品配額在現(xiàn)行基礎上年增率為25%,這意

味著我國紡織品的出口每年將增加5000萬美元的機會。專家指出，如果加上其它不設限的

國家和地區(qū)，入世后我國紡織品服裝的出II每件至少可增加10億美元的機會，但是，如果我

們不能破除技術性貿易壁壘的屏障，這個巨大的市場只能是“水中之月”“鏡中之花”一一

可望而不可及。

【案情】

浙江一家專門從事女裝出口的制衣公司將一批成衣按訂單要求發(fā)往德國時，卻被拒之

門外。納悶不已的經營者被告知：不是服裝尺寸不對路，而是小小的鈕扣出了大問題一一不

符合環(huán)保要求。制衣公司當即與鈕扣廠聯(lián)系。從來沒有聽說過鈕扣還有環(huán)保問題的廠家趕緊

按要求重新制作了一批鈕扣，換了鈕扣后的這批服裝才得以“過關，

浙江紹興雪爾服飾有限公司董事長蔣國良告訴記者，紡織品出LI在歐盟國家的檢驗中

有幾項重要的指標就是染料中的偶氮和19種分散染料（染原料的幾種有害化學成分）是否

超標。入世后，作為紡織大縣的紹興出現(xiàn)了空前的出口好勢頭，但不少紹興紡織品在歐洲國

家屢屢受挫，多數(shù)問題出在染料上。要解決這個問題，光印染企業(yè)、服裝廠急還不行，而是

要從為印染提供染料的化工行業(yè)抓起。

中國化工網(wǎng)總裁孫德良說，雖然國內有數(shù)百家生產桀料的企業(yè)，但環(huán)保型的活性染料市

場有6成以上被德國巴斯夫等國外大公司所控制，其價格相當于國內企業(yè)的2倍。由于國內

同類染料的性能不夠穩(wěn)定，紡織品出口企業(yè)還是忍痛花高價買進口染料。而一用進口染料,

我國紡織品的原有價格優(yōu)勢就岌岌可危。紹興縣委宣傳部長章長勝認為，雖然我們通過千辛

萬苦的談判加入了世貿組織，紡織品的配額問題開始得到解決，但如果在綠色壁壘上不突破

的話，我們仍然繼續(xù)會受制于人，與巨大的商機擦肩而過。

紹興縣外經部門在工作中形成制度，收集各企業(yè)在巴口中遇到新信息、新問題，總結歸

納提供給所有企業(yè)參考。如今在紹興的輕紡行業(yè)中，已經形成針對不同層次市場需求的多層

次外貿產品結構，有效地緩解了綠色壁壘突如其來的壓力。

1998年，紹興錢清鎮(zhèn)的永通染織集團有一批價值100萬元的紡織品出口到歐洲。結果在

檢測中出了問題，說是布料里有一種化學成分對人體有害，要退貨.這批貨又漂洋過?；氐?/p>

了國內，退貨中轉的各種費用差不多超過布料本身的價格了。100萬元莫名其妙地打了水漂,

企業(yè)上下都感到不可思議：布料是好的，顏色也是對路的.怎么會在染料上出問題？

按照當?shù)仄渌髽I(yè)的做法，”一朝遭蛇咬，十年怕草繩”，永通人可能再也不敢沖歐洲

市場了。但在廣泛調查基礎上摸清了原由的永通人發(fā)現(xiàn)，綠色環(huán)保、對人體無害是一種世界

潮流。如果這關過不了，最后肯定會被世界市場尤其是歐美高檔市場淘汰。要搶占國際市

場的制高點，必須強化產品的“綠色”意識。

痛定思痛，永通集團積極尋求破解綠色壁壘之法。當初，國內化工行業(yè)還沒有環(huán)保染料,

永通就用國外的，盡管在大力開源節(jié)流之后，成木還是高了30%,出口幾乎無利可圖，但是

永通人下定決心，要在世界市場上打響這張“綠色”牌。集團不僅將染料全部改為環(huán)保型產

品，還斥資20。多萬元在企業(yè)內部建立了檢測中心。

破解了綠色壁壘后的永通集團如同掌握了阿里巴巴“芝麻開門”的秘訣一樣，順利打開

了歐洲市場，并牢牢占據(jù)了世界市場中的份額。這家10多年前還名不見經傳的民營企業(yè)，去

年在全國印染行業(yè)中創(chuàng)下了產量、銷售、出口三項全國冠軍，外貿出口超過1億美元，產品

行銷75個國家，其中，歐美國家占了40%。今年前三人月，產品出口又比上年同期增長了

60%,讓業(yè)內人士連連稱奇。如今，隨著國內環(huán)保染料價格的總體走低，永通集團的效益顯

著提高?？偨浝砝顐骱Ｉ钣懈杏|地說：“綠色壁壘不可怕，關鍵是要圖‘破壁

【分析】

這一部分紡織品服裝案例中，我們選取的是一些有先動意識，積極破壁的企業(yè)。這部分

企業(yè)讓我們感到欣慰，但同時我們也應該看到:

首先，積極破壁并不是一個企業(yè)、兩個企業(yè)自己的事情。因為一個企業(yè)的經營活動不可

能涵蓋其所需要的所有的方方面面，企業(yè)還是需要與市場上的其他企業(yè)進行交換。也就是說,

一個企業(yè)產品的質量不僅僅取決于該企業(yè)自身的生產技術水平，還取決于與其相關的其他

企業(yè)的技術水平。如本例中，要提高服裝業(yè)的產品質量則必須要同時提高紡織、印染和為印

染提供染料的化工行業(yè)的質量°所以，破曳僅靠一兩個企業(yè)的力量是不夠的，它需要各相關

企業(yè)的配合、共同發(fā)展，而這種配合需要政府、行業(yè)組織的引導、協(xié)調。在當今的國際貿易

戰(zhàn)中，發(fā)達國家的政府、行業(yè)協(xié)會、企業(yè)已經處于新的利益共同體中，建立政府領導下的政

府、行業(yè)協(xié)會、企業(yè)為主體的多層次產業(yè)預警機制，是WTO自由貿易目標及其規(guī)則的客觀

要求。而目前我國尚未建立起這一機制，尤其是行業(yè)協(xié)會沒有發(fā)揮其應有的作用，難以賦予

本國企業(yè)相對的團體競爭優(yōu)勢，缺乏與國外貿易伙伴的民間性溝通與對話，這不利于我國企

業(yè)參與國際競爭并加大了貿易摩擦的可能。

在上面永通集團的例子中，我們看到，該集團為了提高產品質量在企業(yè)內部建立了檢測

中心。作為一個企業(yè)，我們說永通集團是有前瞻意識的。但我們從一個社會、一個國家的角

度來看，如果每個企業(yè)都自己建立一個檢測中心，這是極其不經濟的。這也從一個側面反映

出，我國檢測技術的滯后性以及加快改革的迫切性。

對于中國大多數(shù)的紡織企業(yè)來講，其環(huán)保意識還停皆在污染的末端治理上，有些企業(yè)甚

至對末端治理也不重視。而現(xiàn)在，在一些發(fā)達國家，治理已經從末端治理、生產過程污染預

防這兩個階段，進入從產品設計到廢棄回收利用再生的第三階段。如果在綠色壁壘面前，停

步不前或者等待觀望，結局也許只能是死路一條。紹興永通絲織集團“吃虧”之后醒悟過來,

走上了成功的道路，而對如今的企業(yè)來說，已經不能再把所有的行動放到教訓之后，因為已

經沒有時間。在這方面，政府、行業(yè)協(xié)會要加大宣傳的力度，使企業(yè)建立清潔生產的觀念，將

環(huán)保貫徹到生產的每一個環(huán)節(jié)，并鼓勵企業(yè)申請ISO14001認證，從而取得進入國際市場的

“綠色通行證二

案例3機電產品出II的技術性貿易壁壘

【概要】

我國出口額第一位的機電類產品，由于受發(fā)達國家在噪聲、電磁污染、節(jié)能性、兼容性、

安全性等方面的技術標準限制，僅1992年就有80多億美元出口產品受到影響。

【案情】

1992年上海汽輪機廠出口菲律賓的2臺30萬千瓦發(fā)電機組，因為沒有質量體系證書,

只得由美國西屋電氣公司以每臺28萬美元作為質量擔保，才得以銷往該國。

由世界百強企業(yè)ABB公司投資的上海躍進電機有限公司一度出現(xiàn)虧損，為此他們

請來了美籍專家管理企業(yè)，外國專家到來后強調的第一點就是：產品要在擴大內銷的同時進

軍國際市場；但進軍的前遑是一一企業(yè)決不能以破壞人類生存條件來換取利潤。因此，全員

上下一律按照出口產品的標準來搞技術創(chuàng)新，通過努力將各類電機的噪聲指標降低到了世

界上先進國家能夠接受的34分貝。

上海市ABB躍進電機有限公司自從有了“綠色護照”（所謂“綠色護照”，就是ISO

14001環(huán)境管理體系的質量認證。繼IS0900I的風靡一時之后，現(xiàn)在越來越多的歐洲國家將

ISO14001質量證書作為二業(yè)產品進入本國的先決條件）以來，其生產的各類電機外銷產品

的比重由35%猛增至60%,產值、利潤、人均銷售額等多項經濟指標迅速躍居國內同行業(yè)首

位。如今,ABB躍進的電機產品已經廣銷歐亞美等大洲I。來自馬來西亞的財務總監(jiān)郭志明不

無自豪地表示：“中國制造的產品進入國際市場的銷售道道，這是中國企、也加入國際大流通

的成功實踐

上海航空機械廠是個以生產汽車千斤頂為主的中型企業(yè)，產品主銷美國。他們的產品原

來是按日本標準制造，安全、質量均無問題。而且也已出口多年，但在美國客商提出希望按

美國標準生產以增加美國人對產品的安全感后，廠里立即組織人員進行重新設計。當美方過

后又提出產品凈重最好不要超過70磅時，他們意識到這是一個很好的機會，因為低于70磅

的物品在美國可以郵購，于是他們又及時地作出反應，使客戶非常滿意，主動提高了訂購價,

訂購量也因此而增加，產品順利地進入了美國郵購市場，年創(chuàng)匯400多萬美元。

【分析】

隨著人們環(huán)保意識的加強，各個國家對進口產品的環(huán)保要求越來越高。而目.從長遠來看,

環(huán)境保護是大勢所趨。但是，由于中國的經濟、技術水平比較低，各出口企業(yè)的環(huán)保意識不

夠強，使得綠色壁壘成為橫亙在中國出口道路上的一道美麗的墻。中國產品出口如果不能突

破環(huán)境保護這一關，想要獲得長遠的發(fā)展是不可能的.

機電產品的案例又一次使我們看到了國際通行證，尤其是“綠色護照”的重要作莊。上

海汽輪機廠沒有“綠色護照”，出口困難；而ABB躍進公司獲得“綠色護照”，經營活動

蒸蒸日上。但我們并不能說，一個企業(yè)獲得了“綠色護照”就足夠了，企業(yè)必須要把整個經

營過程一一從經營理念到生產、運輸、銷售的各個方面一一都置于嚴格的綠色標準之下。同

時，還必須具備快速、及時、準確反應的能力（正如本例中的L海航空機械廠），只有這樣

才能緊跟國際市場發(fā)展趨勢，也只有這樣才能在國際競爭中立于不敗之地。

案例4我國凍雞出口受阻

【概要】

2001年底以來，由于進口國紛紛設置技術性貿易壁壘，我國，雞肉出口處處受阻，遭遇

封殺。這其中部分原因是進口國對來自不同的國家的同種產品卻實行不同的標準，對來自中

國的產品實行較為苛刻的技術標準。要解決這個問題，中國必須爭取在全球貿易體制中的話

語權。

【案情】

上海大江集團股份有限公司是我國主要的雞肉出口企業(yè)之一。

2（X）1年11月.大江所屬三廠、四廠各有一批產品（去皮胸肉及胸內軟骨串）因被日本

農水省動檢所檢出新城疫疫苗病毒而被禁止輸入，隨后，上海出入境檢驗檢疫局要求大江一

廠、五廠也停止產品出口.至此，大江的全部生制雞肉產品無法出口日本市場。據(jù)大江反映,

該公司宰殺肉雞全部來自集團下屬的28個肉雞場，統(tǒng)一投苗、統(tǒng)一免疫、統(tǒng)一用藥、統(tǒng)一

宰殺，整個過程處于集團公司有效監(jiān)控之下。上市肉雞先要由上海市獸醫(yī)站檢疫，由國家指

定的農科院進行疫病檢測、再由上海市檢驗檢疫局檢測中心進行產品檢驗，全部合格后方可

出口.因此該公司的產品質量是有保證的.另外，此前口本進II中國產品從不檢測新城疫疫

苗，而且此次檢出的病毒毒力ICPI結果僅為（）.28,而我國政府和歐盟達成的協(xié)議規(guī)定ICP!

小于0.7即為合格。由此可見，日本方面是有意設置技犬性貿易壁壘，人為阻礙我國雞肉進

入其市場。

2001年5月底，歐盟宣布重新開放進口中國禽肉產品，大江有兩個加工廠被認定可向歐

盟出口雞肉，并順利出口了5批雞肉產品。2002年1月底，歐盟又宣布禁止進口所有中國產