5月證券從業(yè)資格考試試題及答案：證券交易(一)

姓名：__________考號：__________題號一二三四五總分評分一、單選題(共10題)1.1.證券交易的對象是什么？()A.公司債券B.國債C.股票D.以上都是2.2.證券交易所的設(shè)立和解散由誰決定？()A.中國證監(jiān)會B.國務(wù)院決定C.證券交易所自己決定D.省級人民政府決定3.3.證券交易的原則包括哪些？()A.公平、公正原則B.公開原則C.誠實信用原則D.以上都是4.4.證券交易的時間通常是指什么？()A.交易日的開盤時間B.交易日的收盤時間C.交易日的開盤和收盤時間D.以上都不是5.5.證券交易的委托指令包括哪些內(nèi)容？()A.證券名稱B.買賣方向C.價格D.以上都是6.6.證券交易中的漲跌停制度是指什么？()A.限制每日證券價格的最大波動范圍B.限制每日證券交易量的最大范圍C.限制證券交易的參與人數(shù)D.以上都不是7.7.證券交易中的證券經(jīng)紀(jì)商是指什么？()A.從事證券自營業(yè)務(wù)的機構(gòu)B.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的機構(gòu)C.從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)D.從事證券承銷業(yè)務(wù)的機構(gòu)8.8.證券交易中的清算和交收是指什么？()A.證券交易的確認(rèn)和結(jié)算B.證券交易的撤銷和更改C.證券交易的承銷和分銷D.證券交易的咨詢和服務(wù)9.9.證券交易中的信用交易是指什么？()A.證券投資者直接購買證券B.證券投資者通過借貸資金購買證券C.證券投資者通過借貸證券出售證券D.以上都不是10.10.證券交易中的做市商制度是指什么？()A.證券投資者直接參與交易B.證券交易所直接參與交易C.證券經(jīng)紀(jì)商直接參與交易D.特定機構(gòu)（做市商）直接參與交易二、多選題(共5題)11.1.證券交易中的價格形成機制包括哪些？()A.成交量加權(quán)平均價格B.指令驅(qū)動價格C.價格發(fā)現(xiàn)機制D.集合競價機制12.2.證券交易中的交易席位按照功能可以分為哪些類型？()A.自然人席位B.法人席位C.一般席位D.特定席位13.3.證券交易中的清算機構(gòu)通常承擔(dān)哪些職責(zé)？()A.證券交易結(jié)算B.證券登記過戶C.證券交易監(jiān)管D.證券交易咨詢14.4.證券交易中的交易費用包括哪些？()A.傭金B(yǎng).過戶費C.印花稅D.資金管理費15.5.證券交易中的監(jiān)管措施包括哪些？()A.漲跌停制度B.交易時間限制C.信息公開制度D.內(nèi)幕交易監(jiān)管三、填空題(共5題)16.證券交易是指投資者在證券市場上買賣17.證券交易所是提供證券集中競價交易場所的18.證券交易的基本原則之一是19.證券交易中的委托指令包括20.證券交易中的清算與交收是四、判斷題(共5題)21.證券交易所的設(shè)立和解散由證券交易所自己決定。()A.正確B.錯誤22.證券交易中的漲跌停制度是為了限制每日證券價格的無限制波動。()A.正確B.錯誤23.證券交易中的委托指令一旦提交，就不能更改。()A.正確B.錯誤24.證券交易中的清算機構(gòu)負(fù)責(zé)證券的登記過戶。()A.正確B.錯誤25.證券交易中的信用交易不會增加市場的投機性。()A.正確B.錯誤五、簡單題(共5題)26.請簡述證券交易的基本流程。27.什么是證券交易中的漲跌停制度？它有什么作用？28.證券交易中的清算與交收有何區(qū)別？29.證券交易中的做市商制度是如何運作的？30.證券交易中的內(nèi)幕交易是指什么？它有何危害？

5月證券從業(yè)資格考試試題及答案：證券交易(一)一、單選題(共10題)1.【答案】D【解析】證券交易的對象包括公司債券、國債、股票等多種類型的證券。2.【答案】B【解析】證券交易所的設(shè)立和解散由國務(wù)院決定。3.【答案】D【解析】證券交易的原則包括公平、公正、公開和誠實信用原則。4.【答案】C【解析】證券交易的時間通常指交易日的開盤和收盤時間。5.【答案】D【解析】證券交易的委托指令通常包括證券名稱、買賣方向、價格等內(nèi)容。6.【答案】A【解析】證券交易中的漲跌停制度是指限制每日證券價格的最大波動范圍。7.【答案】B【解析】證券交易中的證券經(jīng)紀(jì)商是指從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的機構(gòu)。8.【答案】A【解析】證券交易中的清算和交收是指證券交易的確認(rèn)和結(jié)算過程。9.【答案】B【解析】證券交易中的信用交易是指證券投資者通過借貸資金購買證券。10.【答案】D【解析】證券交易中的做市商制度是指特定機構(gòu)（做市商）直接參與交易。二、多選題(共5題)11.【答案】A,B,C,D【解析】證券交易中的價格形成機制包括成交量加權(quán)平均價格、指令驅(qū)動價格、價格發(fā)現(xiàn)機制和集合競價機制。12.【答案】B,C,D【解析】證券交易中的交易席位按照功能可以分為法人席位、一般席位和特定席位。自然人席位是按照交易主體來分類的。13.【答案】A,B【解析】證券交易中的清算機構(gòu)通常承擔(dān)證券交易結(jié)算和證券登記過戶的職責(zé)。14.【答案】A,B,C【解析】證券交易中的交易費用通常包括傭金、過戶費和印花稅。資金管理費不是交易費用的一部分。15.【答案】A,B,C,D【解析】證券交易中的監(jiān)管措施包括漲跌停制度、交易時間限制、信息公開制度和內(nèi)幕交易監(jiān)管等。三、填空題(共5題)16.【答案】有價證券【解析】證券交易是指投資者在證券市場上買賣有價證券，如股票、債券等的行為。17.【答案】法人【解析】證券交易所是提供證券集中競價交易場所的法人組織，負(fù)責(zé)組織、監(jiān)督證券交易活動。18.【答案】公開、公平、公正【解析】證券交易的基本原則之一是公開、公平、公正，確保市場交易的透明度和公平性。19.【答案】證券名稱、買賣方向、價格、數(shù)量【解析】證券交易中的委托指令通常包括證券名稱、買賣方向、價格和數(shù)量等要素。20.【答案】證券交易過程的重要組成部分【解析】證券交易中的清算與交收是證券交易過程的重要組成部分，確保交易的完成和資金的結(jié)算。四、判斷題(共5題)21.【答案】錯誤【解析】證券交易所的設(shè)立和解散由國務(wù)院決定，不是證券交易所自己決定。22.【答案】正確【解析】漲跌停制度確實是為了限制每日證券價格的無限制波動，保護(hù)投資者利益。23.【答案】錯誤【解析】委托指令可以撤銷或修改，只要在成交前或委托期限未滿前進(jìn)行操作。24.【答案】錯誤【解析】證券的登記過戶由證券登記結(jié)算機構(gòu)負(fù)責(zé)，清算機構(gòu)主要負(fù)責(zé)證券交易的清算和交收。25.【答案】錯誤【解析】信用交易可能會增加市場的投機性，因為它允許投資者使用借來的資金或證券進(jìn)行交易。五、簡答題(共5題)26.【答案】證券交易的基本流程包括：投資者下單、證券經(jīng)紀(jì)商接收并處理訂單、證券交易所撮合成交、清算機構(gòu)進(jìn)行清算和交收、投資者完成資金和證券的交割?！窘馕觥孔C券交易的基本流程是投資者通過證券經(jīng)紀(jì)商下單，證券經(jīng)紀(jì)商將訂單提交至證券交易所，證券交易所進(jìn)行撮合成交，之后由清算機構(gòu)進(jìn)行清算和交收，最后投資者完成資金和證券的交割。27.【答案】漲跌停制度是指對每日證券價格波動范圍進(jìn)行限制的一種制度。其作用是穩(wěn)定市場，防止價格劇烈波動，保護(hù)投資者利益?！窘馕觥繚q跌停制度通過設(shè)定每日價格波動上限和下限，防止價格在短時間內(nèi)出現(xiàn)極端波動，從而維護(hù)市場穩(wěn)定，保護(hù)投資者利益，防止市場操縱。28.【答案】清算是指在交易完成后，對買賣雙方證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付關(guān)系進(jìn)行計算的過程；交收則是指證券和資金的實際交付過程?！窘馕觥壳逅銈?cè)重于計算和確認(rèn)交易雙方的應(yīng)收應(yīng)付關(guān)系，而交收則側(cè)重于完成證券和資金的實際交付。兩者是證券交易過程中的兩個不同階段。29.【答案】做市商制度是指證券經(jīng)紀(jì)商在證券交易市場中，對特定證券進(jìn)行報價，同時承擔(dān)買賣雙向的義務(wù)，以維護(hù)證券市場的流動性。【解析】做市商制度