大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標準化管理體系文件(安全規(guī)章制度)之50：特種設(shè)備管理制度大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標準化管理體系文件(安全規(guī)章制度)之50：特種設(shè)備管理制度(參考模板文件-雷澤佳編制2025A0)1目的為強化特種設(shè)備全生命周期安全管理，落實使用單位安全主體責任，規(guī)范特種設(shè)備采購、安裝、使用、維護、檢驗、報廢等全流程管理行為，防范化解重大安全風險，預防和減少特種設(shè)備事故，保障人身和財產(chǎn)安全，促進企業(yè)安全生產(chǎn)持續(xù)穩(wěn)定，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和標準要求，制定本制度。2范圍本制度適用于本企業(yè)及所屬分子公司、控股單位范圍內(nèi)特種設(shè)備的安全管理工作，覆蓋鍋爐、壓力容器（含氣瓶）、壓力管道、電梯、起重機械、客運索道、大型游樂設(shè)施、場（廠）內(nèi)專用機動車輛等八大類特種設(shè)備的采購選型、安裝改造修理、使用登記、運行維護、定期檢驗、隱患排查治理、應(yīng)急管理、人員管理、檔案管理及報廢注銷等全流程管理活動；涉及的責任部門包括安全管理部、設(shè)備管理部、采購部、工程部、生產(chǎn)部等相關(guān)部門及特種設(shè)備安全總監(jiān)、安全員、作業(yè)人員等重點崗位。3規(guī)范性引用文件中華人民共和國特種設(shè)備安全法（主席令第四號）特種設(shè)備安全監(jiān)察條例（國務(wù)院令第549號）特種設(shè)備使用單位落實使用安全主體責任監(jiān)督管理規(guī)定（國家市場監(jiān)督管理總局令第74號）特種設(shè)備使用管理規(guī)則（TSG08-2017）特種設(shè)備重大事故隱患判定準則（GB45067-2024）安全生產(chǎn)法（2021年修訂版）大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標準化管理體系要求（GB/T33000-2025）危險化學品企業(yè)安全生產(chǎn)標準化通用規(guī)范（GB45673-2025）特種設(shè)備作業(yè)人員考核規(guī)則（TSGZ6001-2019）特種設(shè)備使用單位作業(yè)人員配備指南（DB1306/T240-2023）特種設(shè)備管理標識設(shè)置規(guī)范（DB62/T5170-2025）4術(shù)語和定義4.1特種設(shè)備對人身和財產(chǎn)安全有較大危險性的鍋爐、壓力容器（含氣瓶）、壓力管道、電梯、起重機械、客運索道、大型游樂設(shè)施、場（廠）內(nèi)專用機動車輛，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定適用《中華人民共和國特種設(shè)備安全法》的其他特種設(shè)備。其核心風險屬性為“涉及生命安全、危險性較大”，失效可能引發(fā)泄漏、爆炸、中毒等重大事故。4.2特種設(shè)備安全總監(jiān)本單位管理層中負責特種設(shè)備使用安全的管理人員，直接對本單位主要負責人負責，承擔特種設(shè)備安全管理統(tǒng)籌職責。安全總監(jiān)應(yīng)經(jīng)考核合格并取得相應(yīng)資格，具備識別和防控特種設(shè)備使用安全風險的專業(yè)知識，并按照崗位職責協(xié)助單位主要負責人做好特種設(shè)備使用安全管理工作。4.3特種設(shè)備安全員本單位具體負責特種設(shè)備使用安全的檢查人員，對特種設(shè)備安全總監(jiān)或者單位主要負責人負責，承擔特種設(shè)備日常安全管理具體工作。安全員應(yīng)經(jīng)考核合格并取得相應(yīng)資格，具備履行崗位職責的能力，負責日常巡檢、隱患處理、記錄歸檔等工作。4.4重大事故隱患在特種設(shè)備使用過程中，存在的危害程度較大、可能導致群死群傷或造成重大經(jīng)濟損失的潛在不安全情形，對應(yīng)《中華人民共和國特種設(shè)備安全法》中的嚴重事故隱患。具體判定依據(jù)《特種設(shè)備重大事故隱患判定準則》（GB45067-2024）執(zhí)行。4.5定期檢驗特種設(shè)備檢驗機構(gòu)按照安全技術(shù)規(guī)范的要求，對在用特種設(shè)備進行的周期性安全性能檢驗，包括法定檢驗（由具備相應(yīng)資質(zhì)的檢驗機構(gòu)實施）和定期自行檢查（由企業(yè)特種設(shè)備安全管理人員或?qū)I(yè)技術(shù)人員執(zhí)行）。4.6定期自行檢查由企業(yè)特種設(shè)備安全管理人員或?qū)I(yè)技術(shù)人員按照安全技術(shù)規(guī)范及產(chǎn)品說明要求，對在用特種設(shè)備開展的周期性自查活動，是定期檢驗的補充。4.9預測性維護基于設(shè)備狀態(tài)監(jiān)測和數(shù)據(jù)分析，預測設(shè)備潛在故障并提前采取維護措施的方法，用于優(yōu)化特種設(shè)備維護計劃。4.10特種設(shè)備信息化管理系統(tǒng)利用信息技術(shù)對特種設(shè)備全生命周期進行數(shù)字化管理的系統(tǒng)，包括設(shè)備臺賬、檢驗提醒、風險預警、應(yīng)急指揮等功能。4.11特種設(shè)備安全技術(shù)檔案涵蓋特種設(shè)備全生命周期的技術(shù)資料和記錄，是設(shè)備狀態(tài)追溯、風險評估、維護決策的重要依據(jù)。檔案內(nèi)容應(yīng)至少包括設(shè)計文件、產(chǎn)品質(zhì)量合格證明、安裝及使用維護保養(yǎng)說明、監(jiān)督檢驗證明、定期檢驗記錄、運行故障和事故記錄、日常使用狀況記錄、安全附件校驗記錄等。5職責5.1企業(yè)主要負責人(1)對本單位特種設(shè)備使用安全全面負責，建立并落實特種設(shè)備使用安全主體責任長效機制；(2)保障特種設(shè)備安全管理工作所需人力、物力、財力投入，支持安全總監(jiān)、安全員依法履行職責；(3)每月至少聽取一次特種設(shè)備安全總監(jiān)管理工作情況匯報，組織召開月度安全調(diào)度會議，總結(jié)部署重點工作，形成《每月特種設(shè)備安全調(diào)度會議紀要》；(4)審批特種設(shè)備安全管理制度文本及發(fā)布；(5)組織制定特種設(shè)備事故應(yīng)急專項預案，批準應(yīng)急演練計劃及重大隱患治理方案。5.2安全管理部門（歸口部門）(1)負責統(tǒng)籌特種設(shè)備安全管理制度體系建設(shè)與維護，組織制度宣貫、培訓與考核；(2)監(jiān)督指導特種設(shè)備采購、安裝、使用、檢驗、報廢等全流程安全管理工作；(3)組織開展特種設(shè)備安全風險辨識、評估與分級管控，建立風險管控清單；(4)牽頭組織特種設(shè)備隱患排查治理，跟蹤重大隱患整改進度，建立隱患臺賬；(5)負責特種設(shè)備安全管理人員、作業(yè)人員的培訓、考核及資格管理；(6)組織特種設(shè)備應(yīng)急演練，參與事故調(diào)查處理，落實事故報告義務(wù)；(7)對重大危險源相關(guān)特種設(shè)備的安全管理實施專項監(jiān)督，確保符合重大危險源安全包保責任制要求；(8)參與特種設(shè)備信息化系統(tǒng)設(shè)計與規(guī)劃，推動系統(tǒng)建設(shè)與應(yīng)用，實現(xiàn)風險預警、應(yīng)急指揮和數(shù)據(jù)分析功能。5.3設(shè)備管理部門（協(xié)作部門）(1)負責特種設(shè)備日常運行維護、保養(yǎng)計劃的制定與實施，建立維護保養(yǎng)記錄；(2)編制特種設(shè)備定期檢驗計劃，督促落實定期檢驗及整改工作，跟蹤檢驗結(jié)果；(3)建立特種設(shè)備臺賬及安全技術(shù)檔案，及時更新設(shè)備狀態(tài)、檢驗、維護等信息；(4)負責特種設(shè)備安裝、改造、修理施工過程的監(jiān)督管理，確保施工單位具備相應(yīng)資質(zhì)；(5)參與特種設(shè)備風險辨識、隱患排查及應(yīng)急處置工作，提供技術(shù)支持；(6)負責特種設(shè)備標識的設(shè)計、安裝、定期檢查維護及更新更換，確保標識符合規(guī)范且信息準確；(7)對構(gòu)成重大危險源的特種設(shè)備單獨建立專項檔案，定期核查在線監(jiān)測數(shù)據(jù)有效性，并每季度向?qū)俚貞?yīng)急管理部門提交檔案核查報告；(8)推廣應(yīng)用預測性維護技術(shù)，基于狀態(tài)監(jiān)測數(shù)據(jù)優(yōu)化維護計劃，降低設(shè)備故障率；(9)負責特種設(shè)備信息化管理系統(tǒng)的設(shè)計、部署、日常運維及優(yōu)化升級，確保數(shù)據(jù)準確性和系統(tǒng)穩(wěn)定性。5.4采購部（協(xié)作部門）(1)負責采購符合安全技術(shù)規(guī)范及標準要求的特種設(shè)備及相關(guān)配件，核實供應(yīng)商資質(zhì)；(2)禁止采購國家明令淘汰、已經(jīng)報廢、超過設(shè)計使用年限或無合法生產(chǎn)許可的特種設(shè)備及配件；(3)留存采購特種設(shè)備的設(shè)計文件、產(chǎn)品質(zhì)量合格證明、監(jiān)督檢驗證明等技術(shù)資料，移交設(shè)備管理部門歸檔；(4)組織到貨驗收，確保設(shè)備及資料完整移交；(5)優(yōu)先選擇近三年內(nèi)無重大質(zhì)量安全事故記錄、安全業(yè)績良好的供應(yīng)商；(6)建立供應(yīng)商可持續(xù)評估機制，定期對供應(yīng)商進行安全績效復審。5.5工程部（協(xié)作部門）(1)負責特種設(shè)備安裝、改造、修理施工的組織實施，選擇具備相應(yīng)資質(zhì)的施工單位；(2)督促施工單位在施工前辦理書面告知手續(xù)，向直轄市或者設(shè)區(qū)的市級人民政府負責特種設(shè)備安全監(jiān)督管理的部門書面告知，落實監(jiān)督檢驗要求；(3)組織特種設(shè)備安裝、改造、修理竣工驗收，確保技術(shù)資料及時移交；(4)施工過程中監(jiān)督施工單位遵守安全技術(shù)規(guī)范，制止違章施工行為；(5)采用數(shù)字化施工監(jiān)督工具，實時記錄施工過程關(guān)鍵節(jié)點，確保可追溯性。5.6生產(chǎn)部（使用部門）(1)嚴格執(zhí)行特種設(shè)備安全操作規(guī)程，督促作業(yè)人員持證上崗、規(guī)范操作；(2)組織開展特種設(shè)備日常巡檢，及時上報設(shè)備異常情況及事故隱患；(3)配合特種設(shè)備維護保養(yǎng)、定期檢驗及隱患治理工作，提供作業(yè)現(xiàn)場支持；(4)參與特種設(shè)備應(yīng)急演練，落實應(yīng)急處置措施；(5)對作業(yè)人員的操作行為進行日常監(jiān)督，糾正違章作業(yè)；(6)推行崗位風險告知卡制度，確保作業(yè)人員熟知本崗位特種設(shè)備風險及防控措施。5.7特種設(shè)備安全總監(jiān)(1)組織宣傳貫徹特種設(shè)備相關(guān)法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標準；(2)組織制定特種設(shè)備使用安全管理制度及風險管控清單，督促落實安全責任制；(3)每周至少組織一次風險隱患排查，分析研判安全管理情況，研究解決日常管控中發(fā)現(xiàn)的問題，形成《每周特種設(shè)備安全排查治理報告》；(4)對安全員進行安全教育和技術(shù)培訓，監(jiān)督指導其履行崗位職責；(5)組織制定特種設(shè)備事故應(yīng)急專項預案，并且定期組織演練；(6)落實特種設(shè)備安全事故報告義務(wù)，采取措施防止事故擴大；(7)接受和配合有關(guān)部門開展安全監(jiān)督檢查、檢驗及事故調(diào)查工作；(8)每月至少1次核查特種設(shè)備安全技術(shù)檔案，每季度至少1次參與特種設(shè)備風險辨識（如HAZOP分析）；(9)對重大危險源相關(guān)特種設(shè)備，落實安全包保技術(shù)負責人職責，定期核查在線監(jiān)測數(shù)據(jù)有效性和應(yīng)急措施可行性；(10)每半年向企業(yè)主要負責人提交特種設(shè)備安全管理績效報告，包括風險管控、隱患治理、應(yīng)急演練等關(guān)鍵指標。5.8特種設(shè)備安全員(1)建立健全特種設(shè)備安全技術(shù)檔案，辦理使用登記及變更、注銷手續(xù)；(2)每日根據(jù)風險管控清單開展設(shè)備巡檢，形成《每日特種設(shè)備安全檢查記錄》，實行零風險報告；(3)組織制定特種設(shè)備安全操作規(guī)程，糾正和制止違章作業(yè)行為；(4)編制特種設(shè)備定期檢驗計劃，督促落實檢驗及后續(xù)整改工作；(5)發(fā)現(xiàn)事故隱患，立即進行處理，情況緊急時，可以決定停止使用特種設(shè)備，并且及時報告本單位安全管理負責人（安全總監(jiān)）；(6)按照規(guī)定報告特種設(shè)備事故，參與事故救援及善后處理；(7)對高風險維護作業(yè)（如壓力容器開蓋檢查）開展作業(yè)風險分析（JSA），落實防火、防爆、防毒等防護措施；(8)利用信息化系統(tǒng)實時上傳巡檢數(shù)據(jù)，生成動態(tài)風險地圖，實現(xiàn)隱患閉環(huán)管理。5.9特種設(shè)備作業(yè)人員(1)取得相應(yīng)特種設(shè)備作業(yè)資格證書，在許可范圍內(nèi)規(guī)范操作；(2)嚴格執(zhí)行安全操作規(guī)程及維護保養(yǎng)要求，填寫作業(yè)及交接班記錄；(3)作業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)事故隱患或異常情況，立即采取應(yīng)急措施并報告安全員或安全總監(jiān)；(4)參加安全教育培訓及應(yīng)急演練，掌握風險防控及應(yīng)急處置技能；(5)熟悉所操作設(shè)備的風險點及應(yīng)急處置措施，了解接觸危險介質(zhì)的特性；(6)每年參加不少于8學時的再培訓，包括在線課程和模擬演練，提升實操能力。6管理內(nèi)容及要求6.1采購管理6.1.1采購準入要求(1)供應(yīng)商資質(zhì)審查：采購的特種設(shè)備必須取得生產(chǎn)許可，符合安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標準要求，提供完整的設(shè)計文件、產(chǎn)品質(zhì)量合格證明、安裝及使用維護保養(yǎng)說明、監(jiān)督檢驗證明等技術(shù)資料；供應(yīng)商應(yīng)具備相應(yīng)的生產(chǎn)資質(zhì)，近三年內(nèi)無重大質(zhì)量安全事故記錄，優(yōu)先選擇具有良好安全業(yè)績的供應(yīng)商；(2)禁止采購范圍：禁止采購國家明令淘汰、已經(jīng)報廢、超過設(shè)計使用年限或無合法來源的特種設(shè)備及配件。6.1.2采購驗收要求(1)聯(lián)合驗收程序：特種設(shè)備到貨后，由采購部、設(shè)備管理部、安全管理部聯(lián)合驗收，核對設(shè)備型號、參數(shù)、技術(shù)資料是否符合采購要求；(2)驗收記錄與處理：驗收合格后，填寫《特種設(shè)備采購驗收記錄》，明確驗收結(jié)論及責任人員；驗收不合格的特種設(shè)備，不得入庫及投入使用，由采購部負責退換貨處理。6.2安裝、改造、修理管理6.2.1施工單位選擇(1)資質(zhì)核查：特種設(shè)備安裝、改造、修理必須選擇取得相應(yīng)許可的施工單位，核實施工單位資質(zhì)證書及作業(yè)人員資格證書；(2)合同與協(xié)議：簽訂施工合同及安全協(xié)議，明確雙方安全責任及技術(shù)要求。6.2.2施工前準備(1)開展施工前安全交底，識別施工風險并制定防控措施；(2)對施工人員進行入場培訓，考核合格后方可上崗。6.2.3施工過程管理(1)施工告知：施工單位在施工前應(yīng)向直轄市或設(shè)區(qū)的市級市場監(jiān)督管理部門辦理書面告知手續(xù)，告知材料報安全管理部門備案；(2)監(jiān)督檢驗：鍋爐、壓力容器、壓力管道元件等特種設(shè)備的制造過程和鍋爐、壓力容器、壓力管道、電梯、起重機械、客運索道、大型游樂設(shè)施的安裝、改造、重大修理過程，應(yīng)當經(jīng)特種設(shè)備檢驗機構(gòu)按照安全技術(shù)規(guī)范的要求進行監(jiān)督檢驗；未經(jīng)監(jiān)督檢驗或者監(jiān)督檢驗不合格的，不得出廠或者交付使用；(3)現(xiàn)場監(jiān)督：施工過程中，設(shè)備管理部安排專人現(xiàn)場監(jiān)督，檢查施工單位是否遵守安全技術(shù)規(guī)范及施工方案，制止違章施工行為。6.2.4竣工驗收(1)竣工資料：施工完成后，施工單位應(yīng)提供竣工資料，包括施工方案、材料質(zhì)量證明書、施工質(zhì)量證明文件、監(jiān)督檢驗報告等；(2)聯(lián)合驗收：由工程部、設(shè)備管理部、安全管理部聯(lián)合驗收，驗收合格后簽署《特種設(shè)備安裝改造修理驗收記錄》；(3)資料移交：特種設(shè)備安裝、改造、修理竣工后，安裝、改造、修理的施工單位應(yīng)當在驗收后三十日內(nèi)將相關(guān)技術(shù)資料和文件移交特種設(shè)備使用單位。特種設(shè)備使用單位應(yīng)當將其存入該特種設(shè)備的安全技術(shù)檔案；(4)使用登記：驗收合格的特種設(shè)備，方可辦理使用登記手續(xù)；驗收不合格的，責令施工單位限期整改。6.3使用登記管理6.3.1初始登記(1)登記時限：特種設(shè)備在投入使用前或者投入使用后30日內(nèi)，使用單位應(yīng)當向特種設(shè)備所在地的直轄市或者設(shè)區(qū)的市的特種設(shè)備安全監(jiān)管部門申請辦理使用登記，由安全員負責申請辦理，取得使用登記證書；(2)登記材料：登記材料包括使用登記表、單位身份證明、產(chǎn)品合格證明、監(jiān)督檢驗證明等，按要求提交至登記機關(guān)；(3)標志設(shè)置：使用登記標志應(yīng)當置于該特種設(shè)備的顯著位置；車用氣瓶等移動設(shè)備的登記標志應(yīng)隨車攜帶；(4)特殊要求：涉及“兩重點一重大”的特種設(shè)備，登記時需同步提交風險評估報告、安全管控措施清單。6.3.2電子化登記(1)鼓勵通過政務(wù)服務(wù)平臺在線辦理使用登記，提高效率；(2)登記信息自動同步至企業(yè)信息化系統(tǒng)，避免重復錄入。6.3.3變更登記(1)變更情形：特種設(shè)備改造、移裝、變更使用單位或者使用單位更名、達到設(shè)計使用年限繼續(xù)使用的，相關(guān)單位應(yīng)當向登記機關(guān)申請變更登記；(2)改造變更：需提交原使用登記證、重新填寫的使用登記表、改造質(zhì)量證明、改造監(jiān)督檢驗證書（需要監(jiān)督檢驗的）等材料；(3)移裝變更：在登記機關(guān)行政區(qū)域內(nèi)移裝的，使用單位應(yīng)當在投入使用前向登記機關(guān)提交原使用登記證、重新填寫的使用登記表和移裝后的檢驗報告（拆卸移裝的），申請變更登記；跨登記機關(guān)行政區(qū)域移裝的，使用單位應(yīng)當持原使用登記證和使用登記表向原登記機關(guān)申請辦理注銷，取得《特種設(shè)備使用登記證變更證明》后，向移裝地登記機關(guān)重新申請使用登記；(4)單位變更：特種設(shè)備需要變更使用單位，原使用單位應(yīng)當持原使用登記證、使用登記表和有效期內(nèi)的定期檢驗報告到登記機關(guān)辦理變更；或者產(chǎn)權(quán)單位憑產(chǎn)權(quán)證明文件，持原使用登記證、使用登記表和有效期內(nèi)的定期檢驗報告到登記機關(guān)辦理變更；新使用單位應(yīng)當在投入使用前或者投入使用后30日內(nèi)，持《特種設(shè)備使用登記證變更證明》、標有注銷標記的原使用登記表和有效期內(nèi)的定期檢驗報告，重新辦理使用登記；(5)更名變更：使用單位或者產(chǎn)權(quán)單位名稱變更時，使用單位或者產(chǎn)權(quán)單位應(yīng)當持原使用登記證、單位名稱變更的證明資料，重新填寫使用登記表，到登記機關(guān)辦理更名變更；(6)超期使用變更：達到設(shè)計使用年限繼續(xù)使用的，經(jīng)檢驗或安全評估合格后，由使用單位安全管理負責人同意、主要負責人批準，辦理使用登記變更手續(xù)，登記機關(guān)應(yīng)當在原使用登記證右上方標注“超設(shè)計使用年限”字樣；(7)動態(tài)匹配：登記信息變更時需在30日內(nèi)辦理變更手續(xù)，確保登記信息與風險管控要求動態(tài)匹配。6.3.4停用與啟用登記(1)停用程序：特種設(shè)備擬停用1年以上的，使用單位應(yīng)當采取有效的保護措施，并且設(shè)置停用標志，在停用后30日內(nèi)填寫《特種設(shè)備停用報廢注銷登記表》，告知登記機關(guān)；(2)啟用條件：重新啟用前，使用單位應(yīng)進行自行檢查，超過定期檢驗有效期的需進行定期檢驗，檢驗合格后辦理啟用手續(xù)。6.3.5標識設(shè)置管理(1)標識要素：特種設(shè)備顯著位置應(yīng)設(shè)置統(tǒng)一管理標識，包含使用狀態(tài)（正常綠色、限用黃色、停用紅色）、管理編碼、登記證編號、區(qū)域位置、使用位置等必備要素，并符合《特種設(shè)備使用標志》式樣要求；(2)二維碼應(yīng)用：鼓勵添加二維碼鏈接，包含設(shè)備靜態(tài)技術(shù)信息、管理信息及實時動態(tài)信息（運行狀態(tài)、故障狀態(tài)等），二維碼應(yīng)符合GB/T21049、GB/T18284的要求；(3)標識規(guī)范：標識應(yīng)清晰、牢固、耐久，采用中文表述，材料選擇應(yīng)考慮使用環(huán)境（如絕緣、防水、防火）；(4)公眾場所標識：電梯、客運索道、大型游樂設(shè)施的運營使用單位應(yīng)當將安全使用說明、安全注意事項和安全警示標志置于易于引起乘客注意的位置；(5)維護更新：特種設(shè)備位置移動、標識損壞或缺失時應(yīng)及時更新，定期檢查標識清潔度及完好性并記錄。6.3.6不需要辦理使用登記的特種設(shè)備管理(1)適用范圍：不需要辦理使用登記的特種設(shè)備（如D級鍋爐、簡單壓力容器、深冷裝置中非獨立的壓力容器、盛裝第二組介質(zhì)的無殼體的套管熱交換器、消防滅火用氣瓶、呼吸器用氣瓶、非重復充裝氣瓶等），應(yīng)參照本制度要求實施安全管理，建立管理臺賬及維護記錄；(2)統(tǒng)一管理：此類設(shè)備的維護保養(yǎng)、定期自行檢查、隱患排查等工作需納入企業(yè)特種設(shè)備統(tǒng)一管理體系。6.4運行維護管理6.4.1操作規(guī)程制定(1)內(nèi)容要求：針對每類特種設(shè)備制定專項安全操作規(guī)程，明確運行參數(shù)、操作程序和方法、維護保養(yǎng)要求、安全注意事項、巡回檢查和異常情況處置規(guī)定，以及相應(yīng)記錄等；(2)現(xiàn)場展示：操作規(guī)程應(yīng)懸掛于設(shè)備使用現(xiàn)場顯著位置，便于作業(yè)人員查閱。6.4.2日常運行管理(1)持證上崗：作業(yè)人員必須持證上崗，嚴格遵守操作規(guī)程，嚴禁違章操作、超參數(shù)運行；(2)運行前檢查：每日運行前，作業(yè)人員應(yīng)對設(shè)備進行例行檢查，確認安全附件、安全保護裝置正常后方可啟動；(3)公眾設(shè)備檢查：客運索道、大型游樂設(shè)施在每日投入使用前，其運營使用單位應(yīng)當按照有關(guān)安全技術(shù)規(guī)范和產(chǎn)品使用維護保養(yǎng)說明的要求，開展設(shè)備運營前的試運行檢查和例行安全檢查，對安全保護裝置進行檢查確認，并且作出記錄；(4)運行記錄：設(shè)備運行過程中，作業(yè)人員應(yīng)進行巡回檢查，及時發(fā)現(xiàn)處理異常情況，填寫《特種設(shè)備日常運行記錄》；(5)在線監(jiān)測：重大危險源相關(guān)特種設(shè)備需落實在線監(jiān)測監(jiān)控（溫度、壓力、液位實時采集）。6.4.3維護保養(yǎng)管理(1)計劃制定：制定特種設(shè)備經(jīng)常性維護保養(yǎng)計劃，明確維護保養(yǎng)周期、內(nèi)容、責任人員，維護保養(yǎng)應(yīng)當符合有關(guān)安全技術(shù)規(guī)范和產(chǎn)品使用維護保養(yǎng)說明的要求；(2)電梯維保：電梯的維護保養(yǎng)應(yīng)當由電梯制造單位或者依照本法取得許可的安裝、改造、修理單位進行。電梯的維護保養(yǎng)單位應(yīng)當在維護保養(yǎng)中嚴格執(zhí)行安全技術(shù)規(guī)范的要求，保證其維護保養(yǎng)的電梯的安全性能，并負責落實現(xiàn)場安全防護措施，保證施工安全；(3)記錄填寫：維護保養(yǎng)人員應(yīng)填寫《特種設(shè)備維護保養(yǎng)記錄》，記錄維護保養(yǎng)內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)的問題及處理情況；(4)水質(zhì)管理：鍋爐以及以水為介質(zhì)產(chǎn)生蒸汽的壓力容器的使用單位，應(yīng)當做好鍋爐水(介)質(zhì)、壓力容器水質(zhì)的處理和監(jiān)測工作，保證水(介)質(zhì)質(zhì)量符合相關(guān)要求；(5)節(jié)能管理：高耗能特種設(shè)備使用單位應(yīng)當配備節(jié)能管理人員，負責宣傳貫徹特種設(shè)備節(jié)能的法律法規(guī)。鍋爐使用單位的節(jié)能管理人員應(yīng)當組織制定本單位鍋爐節(jié)能制度，對鍋爐節(jié)能管理工作實施情況進行檢查；建立鍋爐節(jié)能技術(shù)檔案，組織開展鍋爐節(jié)能教育培訓；編制鍋爐能效測試計劃，督促落實鍋爐定期能效測試工作；(6)風險融合：維護保養(yǎng)需融入雙重預防機制，對高風險維護作業(yè)（如壓力容器開蓋檢查、鍋爐內(nèi)部保養(yǎng)）開展作業(yè)風險分析（JSA），落實防火、防爆、防毒等防護措施；(7)專項內(nèi)容：涉及腐蝕性介質(zhì)的設(shè)備（液氯儲罐、氟化氫管道）需增加腐蝕檢測、密封面檢查等專項內(nèi)容；(8)數(shù)據(jù)反饋：維護保養(yǎng)結(jié)果需反饋至設(shè)備完整性數(shù)據(jù)庫，用于優(yōu)化預防性維修計劃。6.5定期檢驗管理6.5.1檢驗計劃制定(1)計劃編制：設(shè)備管理部每年編制《特種設(shè)備定期檢驗計劃》，明確設(shè)備名稱、檢驗日期、檢驗機構(gòu)、責任人等信息，報安全管理部門備案；(2)檢驗申請：使用單位應(yīng)當在特種設(shè)備定期檢驗有效期屆滿的1個月以前，向特種設(shè)備檢驗機構(gòu)提出定期檢驗要求，由安全員負責提出申請；(3)優(yōu)化方法：靜設(shè)備類特種設(shè)備（壓力容器、壓力管道）可采用基于風險的檢驗（RBI）技術(shù)優(yōu)化檢驗周期和范圍；動設(shè)備類特種設(shè)備（起重機械、場車）可結(jié)合以可靠性為中心的維修（RCM）方法優(yōu)化檢驗內(nèi)容。6.5.2檢驗配合與結(jié)果處理(1)檢驗準備：檢驗前，設(shè)備管理部組織做好設(shè)備清理、停機、隔離等準備工作，提供檢驗所需技術(shù)資料；(2)配合檢驗：檢驗過程中，配合檢驗機構(gòu)開展工作，如實提供設(shè)備運行、維護等情況；(3)結(jié)果處理：收到檢驗報告后，及時將檢驗結(jié)果錄入設(shè)備技術(shù)檔案：檢驗結(jié)論為合格時（包括“合格”“復檢合格”“符合要求”“基本符合要求”“允許使用”），使用單位應(yīng)當按照檢驗結(jié)論確定的參數(shù)使用特種設(shè)備，并張貼新的使用標志；檢驗不合格的，立即停止使用，制定整改方案，整改完成經(jīng)復檢合格后方可恢復運行；(4)異地檢驗：移動式（流動式）特種設(shè)備，如果無法返回使用登記地進行定期檢驗的，可以在異地（指不在使用登記地）進行，檢驗后，使用單位應(yīng)當在收到檢驗報告之日起30日內(nèi)將檢驗報告（復印件）報送使用登記機關(guān)；(5)風險評估：檢驗結(jié)果作為風險評估的關(guān)鍵輸入，用于更新設(shè)備風險等級和管控策略。6.5.3安全附件檢驗(1)定期校驗：特種設(shè)備安全附件（安全閥、爆破片、壓力表等）應(yīng)當按安全技術(shù)規(guī)范要求進行定期校驗（檢定、校準）、檢修，形成《安全附件校驗記錄》；(2)不合格處理：安全附件校驗不合格的，不得繼續(xù)使用，應(yīng)及時更換；(3)檢驗前確認：檢驗前需確認安全附件在校驗有效期內(nèi)，確保檢驗結(jié)果準確。6.6風險分級管控與隱患排查治理6.6.1風險分級管控(1)風險辨識：企業(yè)每年至少開展一次全面的特種設(shè)備安全風險辨識，按“紅、橙、黃、藍”四級劃分風險等級；(2)管控措施：針對不同風險等級制定管控措施，明確管控責任部門、責任人及管控頻次，建立《特種設(shè)備安全風險管控清單》；(3)風險公告：在重大風險、較大風險場所設(shè)置風險公告欄，制作崗位安全風險告知卡，標明風險等級、管控措施、應(yīng)急措施等；(4)動態(tài)更新：動態(tài)更新風險管控清單，當設(shè)備狀況、使用環(huán)境、法律法規(guī)等發(fā)生變化時，及時重新辨識評估；(5)重大危險源管理：構(gòu)成重大危險源的特種設(shè)備，需額外滿足重大危險源安全包保責任制、定期風險評估等專項管理要求。6.6.2隱患排查治理(1)排查機制：建立“日管控、周排查、月調(diào)度”隱患排查機制：安全員每日開展巡檢，安全總監(jiān)每周組織專項排查，主要負責人每月調(diào)度總結(jié)；(2)隱患消除：使用單位應(yīng)當按照隱患排查治理制度進行隱患排查，發(fā)現(xiàn)事故隱患應(yīng)當及時消除，待隱患消除后，方可繼續(xù)使用；(3)隱患登記：排查發(fā)現(xiàn)的隱患應(yīng)分類登記，建立《特種設(shè)備隱患排查治理臺賬》，明確隱患等級、整改措施、責任人、完成期限；(4)整改要求：一般隱患立即整改，較大隱患限期整改，重大隱患立即停止使用設(shè)備，制定專項治理方案；(5)驗收銷號：隱患整改完成后，由整改責任部門申請驗收，驗收合格方可銷號；重大隱患整改驗收由主要負責人組織。6.6.3重大事故隱患判定與處置(1)判定情形：符合下列情形之一的，判定為重大事故隱患：未取得許可生產(chǎn)或國家明令淘汰、已經(jīng)報廢仍繼續(xù)使用的；未經(jīng)監(jiān)督檢驗或檢驗不合格仍繼續(xù)使用的；安全附件、安全保護裝置缺失或失效仍繼續(xù)使用的；發(fā)生事故未消除隱患仍繼續(xù)使用的；超參數(shù)、超范圍使用的；特種設(shè)備出現(xiàn)故障或者發(fā)生異常情況，未對其進行全面檢查、消除事故隱患，繼續(xù)使用的；(2)應(yīng)急處置：發(fā)現(xiàn)重大事故隱患，應(yīng)立即停止設(shè)備使用，疏散相關(guān)人員，設(shè)置警戒標志，并按照《特種設(shè)備事故報告和調(diào)查處理規(guī)定》的要求，24小時內(nèi)向特種設(shè)備安全監(jiān)管部門和有關(guān)部門報告；(3)驗收恢復：重大事故隱患治理完成后，組織專家驗收合格，方可恢復使用。6.7應(yīng)急管理6.7.1應(yīng)急預案制定(1)預案內(nèi)容：制定《特種設(shè)備事故應(yīng)急專項預案》，明確應(yīng)急組織體系、響應(yīng)程序、處置措施、應(yīng)急物資等；針對不同類型特種設(shè)備（如電梯困人、鍋爐爆炸、氣瓶泄漏等）制定現(xiàn)場處置方案；(2)演練要求：按照本規(guī)則要求設(shè)置特種設(shè)備安全管理機構(gòu)和配備專職安全管理員的使用單位，應(yīng)當制定特種設(shè)備事故應(yīng)急專項預案，每年至少演練一次，并且作出記錄；其他使用單位可以在綜合應(yīng)急預案中編制特種設(shè)備事故應(yīng)急的內(nèi)容，適時開展特種設(shè)備事故應(yīng)急演練，并且作出記錄；(3)預案修訂：應(yīng)急預案每年至少修訂一次，發(fā)生事故或演練后根據(jù)評估結(jié)果及時修訂；(4)整體融合：特種設(shè)備事故作為潛在應(yīng)急場景，需納入企業(yè)整體應(yīng)急預案編制內(nèi)容。6.7.2應(yīng)急演練與物資保障(1)演練頻次：每年至少組織一次特種設(shè)備應(yīng)急演練，電梯、客運索道、大型游樂設(shè)施等公眾服務(wù)類設(shè)備每半年至少演練一次；(2)演練評估：演練結(jié)束后進行評估總結(jié)，形成《應(yīng)急演練記錄》，針對存在的問題優(yōu)化應(yīng)急預案；(3)物資管理：配備必要的應(yīng)急救援物資（如救援工具、防護裝備、急救藥品等），定期檢查維護，確保完好有效。6.7.3事故報告與處置(1)事故報告：發(fā)生特種設(shè)備事故后，事故發(fā)生單位應(yīng)當按照應(yīng)急預案采取措施，組織搶救、防止事故擴大，減少人員傷亡和財產(chǎn)損失，并且按照《特種設(shè)備事故報告和調(diào)查處理規(guī)定》的要求，向特種設(shè)備安全監(jiān)管部門和有關(guān)部門報告，單位負責人1小時內(nèi)報告當?shù)厥袌霰O(jiān)督管理部門及有關(guān)部門；(2)現(xiàn)場處置：立即啟動應(yīng)急預案，組織搶救，防止事故擴大，保護事故現(xiàn)場及相關(guān)證據(jù)；(3)調(diào)查配合：配合事故調(diào)查處理，如實提供設(shè)備檔案、運行記錄、維護記錄等材料；(4)整改落實：事故處理完成后，分析事故原因，制定防范措施，落實整改。6.8人員管理6.8.1人員配備(1)機構(gòu)設(shè)置條件：符合下列條件之一的特種設(shè)備使用單位，應(yīng)當根據(jù)本單位特種設(shè)備的類別、品種、用途、數(shù)量等情況設(shè)置特種設(shè)備安全管理機構(gòu)，逐臺落實安全責任人：（1）使用電站鍋爐或者石化與化工成套裝置的；（2）使用為公眾提供運營服務(wù)電梯的，或者在公眾聚集場所使用30臺以上（含30臺）電梯的；（3）使用10臺以上（含10臺）大型游樂設(shè)施的，或者10臺以上（含10臺）為公眾提供運營服務(wù)非公用旅游觀光車輛的；（4）使用客運架空索道，或者客運纜車的；（5）使用特種設(shè)備(不含氣瓶)總量50臺以上（含50臺）的。(2)專職安全管理員配備：符合下列條件之一的特種設(shè)備使用單位，應(yīng)當配備專職安全管理員，并且取得相應(yīng)的特種設(shè)備安全管理人員資格證書：（1）使用額定工作壓力大于或者等于2.5MPa鍋爐的；（2）使用5臺以上(含5臺)第Ⅲ類固定式壓力容器的；（3）從事移動式壓力容器或者氣瓶充裝的；（4）使用10公里以上(含10公里)工業(yè)管道的；（5）使用移動式壓力容器，或者客運拖牽索道，或者大型游樂設(shè)施的；（6）使用各類特種設(shè)備(不含氣瓶)總量20臺以上(含20臺)的。除前款規(guī)定以外的使用單位可以配備兼職安全管理員；(3)作業(yè)人員配備：作業(yè)人員配備滿足每班至少有一名持證的作業(yè)人員在崗，特種設(shè)備作業(yè)人員必須取得相應(yīng)資格證書；(4)具體配備要求：鍋爐、壓力容器、起重機械等特種設(shè)備作業(yè)人員配備應(yīng)符合以下要求：額定出力大于35t/h（熱功率24.5MW）鍋爐每班司爐人員至少3人、水處理人員至少2人；蒸壓釜、硫化罐等快開門式壓力容器每班操作人員至少2人；移動式壓力容器充裝每班充裝人員至少2人、檢查人員至少1人；起重機械司機室操作類設(shè)備每臺每班在崗司機1人。6.8.2培訓與考核(1)培訓計劃：制定年度特種設(shè)備安全教育培訓計劃，培訓內(nèi)容包括法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、操作規(guī)程、風險防控、應(yīng)急處置等；(2)培訓對象：安全總監(jiān)、安全員應(yīng)接受法律法規(guī)、標準及專業(yè)知識培訓考核，作業(yè)人員上崗前必須經(jīng)過崗前培訓，每年進行再培訓（不少于8學時）；(3)培訓記錄：建立《特種設(shè)備人員培訓考核記錄》，留存培訓課件、考核試卷、成績單等資料，培訓檔案至少保存一個持證周期；(4)專項培訓：精細化工企業(yè)中涉及高危工藝的特種設(shè)備作業(yè)人員，需額外接受高危工藝專項培訓。6.8.3資格管理(1)人員臺賬：建立特種設(shè)備安全管理人員、作業(yè)人員臺賬，記錄姓名、資格證書號、有效期、聘用期限等信息；(2)資格復審：及時組織資格證書到期人員參加復審，確保證書在有效期內(nèi)；(3)禁止事項：禁止無資格證書或證書過期人員從事特種設(shè)備管理及作業(yè)工作；(4)申請條件：特種設(shè)備作業(yè)人員申請條件：年齡18周歲以上且不超過60周歲，具有完全民事行為能力；無妨礙從事作業(yè)的疾病和生理缺陷；具有初中以上學歷，滿足相應(yīng)作業(yè)項目文化程度要求；(5)復審要求：持證人員應(yīng)在證書有效期屆滿1個月前申請復審，復審時需滿足年齡不超過65周歲、持證期間無違章作業(yè)及責任事故、作業(yè)時間連續(xù)中斷未超過1年等條件。6.9檔案管理6.9.1技術(shù)檔案建立(1)檔案內(nèi)容：使用單位應(yīng)當逐臺建立特種設(shè)備安全與節(jié)能技術(shù)檔案。安全技術(shù)檔案至少包括以下內(nèi)容：(1)使用登記證；(2)《特種設(shè)備使用登記表》；(3)特種設(shè)備設(shè)計、制造技術(shù)資料和文件，包括設(shè)計文件、產(chǎn)品質(zhì)量合格證明(含合格證及其數(shù)據(jù)表、質(zhì)量證明書)、安裝及使用維護保養(yǎng)說明、監(jiān)督檢驗證書、型式試驗證書等；(4)特種設(shè)備安裝、改造和修理的方案、圖樣、材料質(zhì)量證明書和施工質(zhì)量證明文件、安裝改造修理監(jiān)督檢查報告、驗收報告等技術(shù)資料；(5)特種設(shè)備定期自行檢查記錄(報告)和定期檢驗報告；(6)特種設(shè)備日常使用狀況記錄；(7)特種設(shè)備及其附屬儀器儀表維護保養(yǎng)記錄；(8)特種設(shè)備安全附件和安全保護裝置校驗、檢修、更換記錄和有關(guān)報告；(9)特種設(shè)備運行故障和事故記錄及事故處理報告。特種設(shè)備節(jié)能技術(shù)檔案包括鍋爐能效測試報告、高耗能特種設(shè)備節(jié)能改造技術(shù)資料等。(2)檔案保存：使用單位應(yīng)當在設(shè)備使用地保存上述(1)、(2)、(5)、(6)、(7)、(8)、(9)規(guī)定的資料和特種設(shè)備節(jié)能技術(shù)檔案的原件或者復印件，以便備查。(3)專項檔案：重大危險源相關(guān)特種設(shè)備需單獨建立專項檔案，增加風險評估報告、安全包保責任記錄、在線監(jiān)測數(shù)據(jù)臺賬等內(nèi)容。6.9.2檔案管理要求(1)專人保管：技術(shù)檔案由設(shè)備管理部門專人保管，實行“一臺一檔”，紙質(zhì)檔案與電子檔案同步留存，電子檔案納入設(shè)備完整性數(shù)據(jù)庫統(tǒng)一管理；(2)及時更新：檔案內(nèi)容及時更新，確保信息真實、完整、有效；(3)保存期限：維護保養(yǎng)記錄、自行檢查記錄至少保存一個定期檢驗周期；使用登記、定期檢驗、改造修理等記錄至少保存兩個定期檢驗周期；采購、報廢等記錄長期保存至設(shè)備報廢；(4)報廢后保存：設(shè)備報廢后檔案至少保存5年，重大危險源特種設(shè)備專項檔案需永久留存關(guān)鍵記錄；(5)定期核查：檔案管理員每月核查檔案完整性，每年進行一次全面梳理。6.10報廢注銷管理(1)報廢條件：特種設(shè)備存在嚴重事故隱患，無改造、修理價值，或者達到安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定的報廢期限的，應(yīng)當及時予以報廢，產(chǎn)權(quán)單位應(yīng)當采取必要措施消除該特種設(shè)備的使用功能；(2)報廢程序：報廢前，由設(shè)備管理部門提出報廢申請，經(jīng)安全管理部門審核、主要負責人批準后，采取拆解、破壞等去功能化措施（氣瓶需消除剩余介質(zhì)、破壞瓶體）；(3)注銷手續(xù)：特種設(shè)備報廢時，按臺(套)登記的特種設(shè)備應(yīng)當辦理報廢手續(xù)，填寫《特種設(shè)備停用報廢注銷登記表》，向登記機關(guān)辦理報廢手續(xù)，并且將使用登記證交回登記機關(guān)；(4)授權(quán)辦理：非產(chǎn)權(quán)所有者的使用單位經(jīng)產(chǎn)權(quán)單位授權(quán)辦理特種設(shè)備報廢注銷手續(xù)時，需提供產(chǎn)權(quán)單位的書面委托或者授權(quán)文件；(5)禁止再利用：報廢特種設(shè)備不得轉(zhuǎn)讓、出租或重新投入使用，報廢記錄及影像資料長期保存；(6)氣瓶報廢：氣瓶充裝單位應(yīng)當對不符合安全技術(shù)規(guī)范要求的氣瓶進行報廢處理，并消除使用功能。7相關(guān)記錄

(特種設(shè)備管理)工作記錄清單記錄編號記錄名稱涉及流程記錄形式/格式/載體電子記錄所屬系統(tǒng)及模塊記錄內(nèi)容要點保存期限責任部門AQ-TZ-01特種設(shè)備采購驗收記錄采購管理-紙質(zhì)媒介：驗收審批單（簽字版）；

-電子媒介：Excel表格、PDF掃描件；

-圖像與照片：設(shè)備外觀及資料核對照片。采購管理系統(tǒng)-驗收管理模塊設(shè)備名稱、型號、供應(yīng)商、驗收項目、驗收結(jié)論、責任人、日期長期采購部AQ-TZ-02特種設(shè)備安裝改造修理驗收記錄安裝改造修理-紙質(zhì)媒介：驗收報告（簽字版）；

-電子媒介：PDF定稿、驗收數(shù)據(jù)表格；

-圖像與照片：施工完成后設(shè)備狀態(tài)照片。設(shè)備管理系統(tǒng)-施工管理模塊施工項目、施工單位、驗收內(nèi)容、檢驗結(jié)果、驗收結(jié)論、責任人長期工程部AQ-TZ-03特種設(shè)備使用登記表使用登記-紙質(zhì)媒介：登記申請表（簽字蓋章版）；

-電子媒介：登記系統(tǒng)填報記錄、PDF掃描件。特種設(shè)備安全管理系統(tǒng)-登記管理模塊設(shè)備基本信息、使用單位信息、檢驗情況、登記機關(guān)意見長期設(shè)備管理部AQ-TZ-04特種設(shè)備日常運行記錄運行管理-紙質(zhì)媒介：運行日志（手寫記錄）；

-電子媒介：Excel臺賬、運行監(jiān)控系統(tǒng)記錄。設(shè)備管理系統(tǒng)-運行管理模塊設(shè)備名稱、運行時間、運行參數(shù)、操作人、異常情況、處理結(jié)果1年生產(chǎn)部AQ-TZ-05特種設(shè)備維護保養(yǎng)記錄維護保養(yǎng)-紙質(zhì)媒介：保養(yǎng)記錄表（簽字版）；

-電子媒介：保養(yǎng)管理系統(tǒng)記錄、PDF掃描件。設(shè)備管理系統(tǒng)-維護保養(yǎng)模塊設(shè)備名稱、保養(yǎng)日期、保養(yǎng)內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)問題、處理措施、保養(yǎng)人、驗收人1個檢驗周期設(shè)備管理部AQ-TZ-06特種設(shè)備定期檢驗報告及整改記錄定期檢驗-紙質(zhì)媒介：檢驗報告原件、整改驗收單；

-電子媒介：PDF掃描件、整改跟蹤表格特種設(shè)備安全管理系統(tǒng)-檢驗管理模塊設(shè)備名稱、檢驗機構(gòu)、檢驗日期、檢驗結(jié)論、整改項目、整改結(jié)果、驗收結(jié)論2個檢驗周期設(shè)備管理部AQ-TZ-07特種設(shè)備安全風險管控清單風險管控-紙質(zhì)媒介：清單打印版（簽字審批）；

-電子媒介：Excel表格、風險管理系統(tǒng)記錄。安全生產(chǎn)風險管理系統(tǒng)-特種設(shè)備模塊設(shè)備名稱、風險點、風險等級、管控措施、責任部門、責任人動態(tài)更新長期保存安全管理部AQ-TZ-08特種設(shè)備隱患排查治理臺賬隱患治理-紙質(zhì)媒介：臺賬手冊（簽字版）；

-電子媒介：隱患排查系統(tǒng)記錄、Excel臺賬。安全生產(chǎn)風險管理系統(tǒng)-隱患治理模塊隱患名稱、位置、等級、排查日期、整改措施、責任人、完成日期、驗收結(jié)論3年安全管理部AQ-TZ-09特種設(shè)備應(yīng)急演練記錄應(yīng)急管理-紙質(zhì)媒介：演練方案、簽到表、評估報告；

-電子媒介：PDF掃描件、演練視頻存檔。應(yīng)急管理系統(tǒng)-演練管理模塊演練名稱、時間、地點、參演人員、演練內(nèi)容、評估結(jié)果、改進措施3年安全管理部AQ-TZ-10特種設(shè)備人員培訓考核記錄人員管理-紙質(zhì)媒介：培訓簽到表、考核試卷、成績單；

-電子媒介：培訓管理系統(tǒng)記錄、PDF掃描件。人力資源管理系統(tǒng)-培訓模塊培訓名稱、時間、內(nèi)容、參訓人員、考核成績、培訓效果評估1個持證周期安全管理部AQ-TZ-11特種設(shè)備停用報廢注銷登記表停用報廢-紙質(zhì)媒介：申請表（簽字蓋章版）；

-電子媒介：PDF掃描件、注銷系統(tǒng)記錄。特種設(shè)備安全管理系統(tǒng)-注銷管理模塊設(shè)備名稱、編號、停用/報廢原因、處理方式、審批意見、日期長期設(shè)備管理部AQ-TZ-12特種設(shè)備標識設(shè)置及維護記錄標識管理-紙質(zhì)媒介：標識設(shè)置登記表（簽字版）；

-電子媒介：Excel臺賬、PDF掃描件。特種設(shè)備安全管理系統(tǒng)-標識管理模塊設(shè)備名稱、標識編碼、設(shè)置位置、維護日期、維護內(nèi)容、責任人2個檢驗周期設(shè)備管理部AQ-TZ-13特種設(shè)備定期自行檢查記錄定期檢驗-紙質(zhì)媒介：檢查記錄表（簽字版）；

-電子媒介：檢查管理系統(tǒng)記錄、Excel臺賬。設(shè)備管理系統(tǒng)-檢驗管理模塊設(shè)備名稱、檢查日期、檢查項目、檢查結(jié)果、缺陷情況、處理措施、檢查人1個檢驗周期設(shè)備管理部AQ-TZ-14重大危險源特種設(shè)備專項檔案核查記錄檔案管理-紙質(zhì)媒介：核查報告（簽字版）；

-電子媒介：PDF掃描件、檔案管理系統(tǒng)記錄。特種設(shè)備安全管理系統(tǒng)-檔案管理模塊設(shè)備名稱、核查日期、核查內(nèi)容、檔案完整性、整改要求、核查人長期安全管理部AQ-TZ-15特種設(shè)備信息化系統(tǒng)運行日志信息化管理-電子媒介：系統(tǒng)日志、數(shù)據(jù)庫記錄。特種設(shè)備安全管理系統(tǒng)-運維模塊系統(tǒng)操作記錄、錯誤日志、數(shù)據(jù)備份狀態(tài)、性能指標2年設(shè)備管理部AQ-TZ-16預測性維護分析報告維護保養(yǎng)-電子媒介：分析報告、數(shù)據(jù)圖表。設(shè)備管理系統(tǒng)-預測性維護模塊設(shè)備名稱、分析日期、預測故障、維護建議、執(zhí)行結(jié)果1個檢驗周期設(shè)備管理部8附件附件A：特種設(shè)備管理工作流程表附件A：特種設(shè)備管理工作流程表PDCA階段一級流程二級流程三級流程（關(guān)鍵活動步驟）責任部門流程輸入流程輸出主要風險描述監(jiān)測安全績效控制和檢查點P（策劃）制度建設(shè)制度編制1)調(diào)研法律法規(guī)及標準要求；2)梳理管理需求及風險點；3)起草制度文本；4)征求相關(guān)部門意見；5)審批發(fā)布。安全管理部相關(guān)法律法規(guī)、標準、企業(yè)管理需求特種設(shè)備管理制度文本、審批記錄制度與法律法規(guī)不符，存在合規(guī)風險；制度未覆蓋關(guān)鍵管理環(huán)節(jié)，導致管理漏洞。檢查制度是否引用最新有效標準；審核制度是否覆蓋全流程管理要求。風險管控風險辨識評估1)確定辨識范圍及方法；2)開展風險辨識；3)分析風險可能性及后果；4)劃分風險等級；5)制定管控措施；6)建立風險管控清單。安全管理部、設(shè)備管理部設(shè)備臺賬、運行記錄、事故案例風險辨識報告、風險管控清單風險辨識不全面，遺漏重大風險點；風險等級判定不準確，導致管控措施不到位。檢查風險辨識是否覆蓋所有特種設(shè)備及環(huán)節(jié)；復核風險等級判定依據(jù)是否充分。標識設(shè)置策劃標識設(shè)計1)確定標識要素及編碼規(guī)則；2)設(shè)計標識樣式；3)明確安裝位置及方式；4)制定維護計劃。設(shè)備管理部設(shè)備臺賬、場地布局圖、標識規(guī)范標識設(shè)計方案、編碼規(guī)則、維護計劃標識要素缺失，無法追溯；安裝位置不合理，影響識別。核查標識要素是否符合規(guī)范；確認安裝位置是否便于查看。信息化規(guī)劃