第四章建設(shè)工程監(jiān)理招標與投標實務(wù)

監(jiān)理（supervision）：為實施承包合同，由業(yè)主組建或選擇監(jiān)理工程師單位依據(jù)合同對承包商的生產(chǎn)(進度、質(zhì)量和投資)進行監(jiān)督和管理工作。

1第一節(jié)工程監(jiān)理招標與投標概述建設(shè)工程監(jiān)理是指具有相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理單位受工程項目建設(shè)單位（業(yè)主）的委托，依據(jù)國家有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)，經(jīng)建設(shè)主管部門批準的工程項目建設(shè)文件、建設(shè)工程委托監(jiān)理合同及其他建設(shè)工程合同，對工程建設(shè)實施專業(yè)化監(jiān)督管理。實行建設(shè)工程監(jiān)理制度，目的在于提高工程建設(shè)的投資效益和社會效益。2一、建設(shè)工程監(jiān)理及其范圍國家重點建設(shè)工程是指依據(jù)《國家重點建設(shè)項目管理辦法》所確定的對國民經(jīng)濟和社會發(fā)展有重大影響的骨干項目。

32、大中型公用事業(yè)工程，是指項目總投資額在3000萬元以上的下列工程項目：

(一)供水、供電、供氣、供熱等市政工程項目；

(二)科技、教育、文化等項目；

(三)體育、旅游、商業(yè)等項目；

(四)衛(wèi)生、社會福利等項目；

(五)其他公用事業(yè)項目。

43、成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程，建筑面積在5萬平方米以上的住宅建設(shè)工程必須實行監(jiān)理；5萬平方米以下的住宅建設(shè)工程，可以實行監(jiān)理，具體范圍和規(guī)模標準，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門規(guī)定。為了保證住宅質(zhì)量，對高層住宅及地基、結(jié)構(gòu)復(fù)雜的多層住宅應(yīng)當實行監(jiān)理。

54、利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程范圍包括：

(一)使用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際組織貸款資金的項目；

(二)使用國外政府及其機構(gòu)貸款資金的項目；

(三)使用國際組織或者國外政府援助資金的項目。

65、國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程是指：

(一)項目總投資額在3000萬元以上關(guān)系社會公共利益、公眾安全的下列基礎(chǔ)設(shè)施項目：

(1)煤炭、石油、化工、天然氣、電力、新能源等項目；

(2)鐵路、公路、管道、水運、民航以及其他交通運輸業(yè)等項目；

(3)郵政、電信樞紐、通信、信息網(wǎng)絡(luò)等項目；

(4)防洪、灌溉、排澇、發(fā)電、引(供)水、灘涂治理、水資源保護、水土保持等水利建設(shè)項目；

(5)道路、橋梁、地鐵和輕軌交通、污水排放及處理、垃圾處理、地下管道、公共停車場等城市基礎(chǔ)設(shè)施項目；

(6)生態(tài)環(huán)境保護項目；

(7)其他基礎(chǔ)設(shè)施項目。

(二)學校、影劇院、體育場館項目。

7二、建設(shè)工程監(jiān)理招標與投標的主體

（一）建設(shè)監(jiān)理招標主體

建設(shè)監(jiān)理招標主體是承建招標項目的建設(shè)單位，又稱業(yè)主招標人。招標人可以自行組織監(jiān)理招標，也可以委托具有相應(yīng)資質(zhì)的招標代理機構(gòu)組織招標。

8（二）參加投標的監(jiān)理單位參加投標的監(jiān)理單位首先應(yīng)當是取得監(jiān)理資質(zhì)證書，具有法人資格的監(jiān)理公司、監(jiān)理事務(wù)所或兼承監(jiān)理業(yè)務(wù)的工程設(shè)計、科學研究及工程建設(shè)咨詢的單位，同時必須具有與招標工程規(guī)模相適應(yīng)的資質(zhì)等級。9（三）建設(shè)工程監(jiān)理招標與投標程序

1）招標人組建項目管理班子，確定委托監(jiān)理的范圍；若自行辦理招標事宜的，則應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)到招投標管理機構(gòu)辦理備案手續(xù)；

2）編制招標文件；

3）發(fā)布招標公告或發(fā)出邀標通知書；

4）向投標人發(fā)出投標資格預(yù)審?fù)ㄖ獣?，對投標人進行資格預(yù)審；

5）招標人向投標人發(fā)出招標文件；投標人組織編寫投標文件；

6）招標人組織必要的答疑、現(xiàn)場勘察、解答投標人提出的問題，編寫答疑文件或補充招標文件等；10（三）建設(shè)工程監(jiān)理招標與投標程序

7）投標人遞送投標書，招標人接受投標書；

8）招標人組織開標、評標、決標；

9）招標人確定中標單位后向招投標管理機構(gòu)提交招投標情況的書面報告；

10）招標人向投標人發(fā)出中標或者未中標通知書；

11)招標人與中標單位進行談判，訂立委托監(jiān)理書面合同；

12)投標人報送監(jiān)理規(guī)劃，實施監(jiān)理工作。11第二節(jié)建設(shè)工程監(jiān)理招標一、監(jiān)理招標的特點(一)招標宗旨是對監(jiān)理單位能力的選擇(二)報價在選擇中居于次要地位(三)邀請投標人較少12二、監(jiān)理招標與施工招標的區(qū)別

內(nèi)容監(jiān)理招標施工招標任務(wù)范圍招標文件或邀請函中提出的任務(wù)范圍不是已確定的合同條件，只是合同談判的一項內(nèi)容，投標人可以而且往往會對其提出改進意見招標文件中的工作內(nèi)容是正式的合同條件，雙方都無權(quán)更改，只能在必要時按規(guī)定予以澄清邀請范圍一般不發(fā)招標廣告，發(fā)包人可開列短名單，且只向短名單內(nèi)的監(jiān)理公司發(fā)出邀請函公開招標要發(fā)布招標廣告，而不是在小范圍內(nèi)的直接邀請，并進行資格預(yù)審；邀請招標的范圍也較寬，且要進行資格后審標底不編制標底可以編制或不編制標底選擇原則以技術(shù)方面的評審為主，選擇最佳的監(jiān)理公司，不應(yīng)以價格最低為主要標準以技術(shù)上達到標準為前提，將合同授予經(jīng)評審價格最低的投標單位投標書的編制要求可以對招標文件中的任務(wù)大綱提出修改意見，提出技術(shù)性或建設(shè)性的建議必須要求按招標文件中要求的格式和內(nèi)容填寫投標書，不符合規(guī)定要求即為廢標13三、建設(shè)監(jiān)理的開標、評標（一）開標在開標中，屬于下列情況之一的，按無效標書處理。

1）投標人未按時參加開標會，或雖參加會議但無有效證件；

2）投標書未按規(guī)定的方式密封；；

3）唱標時弄虛作假，更改投標書內(nèi)容；

4）監(jiān)理費報價低于國家規(guī)定的下限。14

（二）評標1．評標委員會根據(jù)我國評標委員會和評標方法暫行規(guī)定：第十一條：評標專家應(yīng)符合下列條件：

(一)從事相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域工作滿八年并具有高級職稱或者同等專業(yè)水平；

(二)熟悉有關(guān)招標投標的法律法規(guī)，并具有與招標項目相關(guān)的實踐經(jīng)驗；

(三)能夠認真、公正、誠實、廉潔地履行職責。

15第十二條：有下列情形之一的，不得擔任評標委員會成員：

(一)投標人或者投標人主要負責人的近親屬；

(二)項目主管部門或者行政監(jiān)督部門的人員；

(三)與投標人有經(jīng)濟利益關(guān)系，可能影響對投標公正評審的；

(四)曾因在招標、評標以及其他與招標投標有關(guān)活動中從事違法行為而受過行政處罰或刑事處罰的。評標委員會成員有前款規(guī)定情形之一的，應(yīng)當主動提出回避

16

第十三條評標委員會成員應(yīng)當客觀、公正地履行職責，遵守職業(yè)道德，對所提出的評審意見承擔個人責任。評標委員會成員不得與任何投標人或者與招標結(jié)果有利害關(guān)系的人進行私下接觸，不得收受投標人、中介人、其他利害關(guān)系人的財物或者其他好處。

第十四條評標委員會成員和與評標活動有關(guān)的工作人員不得透露對投標文件的評審和比較、中標候選人的推薦情況以及與評標有關(guān)的其他情況。前款所稱與評標活動有關(guān)的工作人員，是指評標委員會成員以外的因參與評標監(jiān)督工作或者事務(wù)性工作而知悉有關(guān)評標情況的所有人員。

17

（二）評標2．評標方法（1）專家評審法（2）綜合評估法

18背景：某承包商經(jīng)研究決定參與某工程投標。經(jīng)造價工程師估計，該工程估算成本為1500萬元，其中材料費占60％。擬議高、中、低三個報價方案的利潤分別為10％、7％、4％，根據(jù)過去類似工程的投標經(jīng)驗，相應(yīng)的中標概率分別為0.3、0.6、0.9。編制投標文件的費用為5萬元。該工程業(yè)主在招標文件中明確規(guī)定采用固定總價合同。據(jù)估計，在施工過程中材料費可能平均上漲3％，其發(fā)生概率為0.4。問題：該承包商應(yīng)按哪個方案投標？相應(yīng)的報價為多少？分析：投高標材料不漲價時利潤：1500×10%＝150萬元投高標材料漲價時利潤：1500×10%－1500×60%×3%＝123萬元19背景：某承包商參與某高層商用辦公樓土建工程的投標（安裝工程由業(yè)主另行招標）。為了既不影響中標，又能在中標后取得較好的收益，決定采用不平衡報價法對原估價做了適當調(diào)整，具體數(shù)字如表所示?，F(xiàn)假設(shè)樁基圍護工程、主體結(jié)構(gòu)工程、裝飾工程的工期分別為4個月、12個月、8個月，貸款月利率為1％，并假設(shè)各分部工程每月完成的工作量相同且能按月度及時收到工程款（不考慮工程款結(jié)算所需要的時間）。問題：

1.該承包商所運用的不平衡報價法是否恰當？為什么？

2.采用不平衡報價法后，該承包商所得工程款的現(xiàn)值比原估價增加多少？（以開工日期為折現(xiàn)點）?20211.該承包商所運用的不平衡報價法是否恰當？為什么？不平衡報價法是相對通常的平衡報價(正常報價)而言的，是在工程項目的投標總價確定后，根據(jù)招標文件的付款條件，合理地調(diào)整投標文件中子項目的報價，在不抬高總價以免影響中標(商務(wù)得分)的前提下，實施項目時能夠盡早、更多地結(jié)算工程款，并能夠贏得更多利潤的一種投標報價方法。恰當。因為該承包商是將屬于前期工程的樁基圍護工程和主體結(jié)構(gòu)工程的單價調(diào)高，而將屬于后期工程的裝飾工程的單價調(diào)低，可以在施工的早期階段收到較多的工程款，從而可以提高承包商所得工程款的現(xiàn)值；而且，這三類工程單價的調(diào)整幅度均在±10%以內(nèi)，一般不會受到質(zhì)疑。

22

第三節(jié)對監(jiān)理投標人的資格審查

一、資格審查的內(nèi)容資質(zhì)條件監(jiān)理經(jīng)驗現(xiàn)有資源條件公司信譽承接新項目的監(jiān)理能力23

二、資格審查監(jiān)理招標的資格預(yù)審可以首先以會談的形式對監(jiān)理單位的主要負責人或擬派駐的總監(jiān)理工程師進行考查，然后再讓其報送相應(yīng)的資格材料。與初選各家公司會談后，再對各家的資質(zhì)進行評審和比較，確定邀請投標的監(jiān)理公司名單。24初步審查還只限于對邀請對象的資質(zhì)、能力是否與擬實施項目特點相適應(yīng)的總體考查，而不是評定他準備實施該項目監(jiān)理工作的建議是否可行、適用。為了能夠?qū)ΡO(jiān)理單位有較深入全面的了解，應(yīng)通過以下方法收集有關(guān)信息：1、索取監(jiān)理公司的情況介紹資料2、與其高級人員交談3、向其已監(jiān)理過工程的發(fā)包人咨詢4、考查他們已監(jiān)理過的工程項目。25第四節(jié)監(jiān)理招標文件的編制

一、委托工作范圍(一)監(jiān)理服務(wù)的工作范圍1．按照工作性質(zhì)劃分的委托工作2．項目建設(shè)不同階段的委托監(jiān)理工作261．按照工作性質(zhì)劃分的委托工作

（1）工程技術(shù)咨詢服務(wù)如進行可行性研究，各種方案的成本效益分析等（2）協(xié)助項目其他招標工作協(xié)助發(fā)包人選擇承包商、組織設(shè)計、施工、設(shè)備采購招標等。（3）技術(shù)監(jiān)督和檢查檢查工程設(shè)計、材料和設(shè)備質(zhì)量，對操作或施工質(zhì)量進行監(jiān)理和檢查等

（4）施工管理

包括質(zhì)量控制、成本控制、計劃和進度控制、施工安全控制等。272．項目建設(shè)不同階段的委托監(jiān)理工作

（1）建設(shè)前期階段的工作

1）對項目的投資機會研究，包括確定投資的優(yōu)先性和部門方針。

2）建設(shè)項目的可行性研究，確定項目的基本特征及其可行性。

3）為了順利實施開發(fā)計劃和投資項目，并充分發(fā)揮其作用，提出經(jīng)營管理和機構(gòu)方面所需的變更和改進意見。

4）參與設(shè)計任務(wù)書的編制。28（2）設(shè)計階段的工作

1）提出設(shè)計要求，參與評選設(shè)計方案。

2）參與選擇勘察、設(shè)計單位，協(xié)助發(fā)包人簽訂勘察、設(shè)計合同。

3）監(jiān)督初步設(shè)計和施工圖設(shè)計工作的執(zhí)行，控制設(shè)計質(zhì)量，并對設(shè)計成果進行審核。

4）控制設(shè)計進度以滿足建設(shè)進度要求，并監(jiān)督設(shè)計單位實施。

5）審核設(shè)計概(預(yù))算，實施或協(xié)助實施投資控制。

6）參與工程主要設(shè)備選型。

7）協(xié)調(diào)設(shè)計單位與有關(guān)各方的關(guān)系。29（3）施工招標階段的工作

1）編制招標文件和評標文件。

2）協(xié)助評審?fù)稑藭岢鰶Q標評估意見。

3）協(xié)助發(fā)包人與承建單位簽訂承包合同。30（4）施工階段的工作

1）協(xié)助發(fā)包人編寫開工報告。

2）審查承建單位各項施工準備工作，發(fā)布開工通知。

3）督促承建單位建立、健全施工管理制度和質(zhì)量保證體系，并監(jiān)督其實施。

4）審查承建單位提交的施工組織設(shè)計、施工技術(shù)方案和施工進度計劃，并督促其實施。

5）組織設(shè)計交底及圖紙會審，審查設(shè)計變更。

6）審核和確認承建單位提出的分包工程項目及選擇的分包單位。

7）復(fù)核已完工程量，簽署工程付款證書，審核竣工結(jié)算報告。31（4）施工階段的工作

8）檢查工程使用的原材料、半成品、成品、構(gòu)配件和設(shè)備的質(zhì)量，并進行必要的測試和監(jiān)控。

9）監(jiān)督承建單位嚴格按技術(shù)標準和設(shè)計文件施工，控制工程質(zhì)量。重要工程要督促承建單位實施預(yù)控措施。

10）監(jiān)督工程施工質(zhì)量，對隱蔽工程進行檢驗簽證，參與工程質(zhì)量事故的分析及處理。

11）分階段進行進度控制，及時提出調(diào)整意見。

12）調(diào)解合同糾紛和處理索賠事宜。

13）督促檢查安全生產(chǎn)、文明施工。

14）組織工程階段驗收及竣工驗收，并對工程施工質(zhì)量提出評估意見。32（5）保修期階段的工作

1）協(xié)助組織和參與檢查項目正式運行前的各項準備工作。

2）對保修期間發(fā)現(xiàn)的工程質(zhì)量問題，參與調(diào)查研究，弄清情況，鑒定工程質(zhì)量問題的責任，并監(jiān)督保修工作。33

(二)依據(jù)項目特點委托工作任務(wù)劃分工作范圍時，應(yīng)考慮以下幾方面因素的影響：1．工程規(guī)模2．工程項目的專業(yè)特點3．被監(jiān)理合同履行的難易程度34二、監(jiān)理招標文件的主要內(nèi)容(一)投標邀請信(二)投標須知(三)合同草案(四)工程技術(shù)文件(五)投標文件的格式35案例：某辦公樓施工招標文件的合同條款中規(guī)定：預(yù)付款數(shù)額為合同價的10%，開工日支付，基礎(chǔ)工程完工時扣回30%，上部結(jié)構(gòu)工程完成一半時扣回70%，工程款根據(jù)所完工程量按季度支付。承包商C對該項目投標，經(jīng)造價工程師估算，總價為9000萬元，總工期為24個月，其中：基礎(chǔ)工程估價為1200萬元，工期為6個月；上部結(jié)構(gòu)工程估價為4800萬元，工期為12個月；裝飾和安裝工程估價為3000萬元，工期為6個月。36經(jīng)營部經(jīng)理認為，該工程雖然有預(yù)付款，但平時工程款按季度支付不利于資金周轉(zhuǎn)，決定除按上述數(shù)額報價，另外建議業(yè)主將付款條件改為：預(yù)付款為合同價的5%，工程款按月度支付，其余條款不變。假定貸款月利率為1%（為簡化計算，季利率取3%），各分部工程每月完成的工作量相同且能按規(guī)定及時收到工程款（不考慮工程款結(jié)算所需要的時間）。假定基礎(chǔ)工程、上部結(jié)構(gòu)工程、裝飾和安裝工程依次施工，無交叉作業(yè)時間。計算結(jié)果保留二位小數(shù)。

37問題：

1.該經(jīng)營部經(jīng)理所提出的方案屬于哪一種報價技巧？運用是否得當？

2.若承包商C中標且業(yè)主采納其建議的付款條件，承包商C所得工程款的終值比原付款條件增加多少？（以預(yù)計的竣工時間為終點）

3.若合同條款終關(guān)于付款的規(guī)定改為：預(yù)付款合同價的10％，開工前1個月支付，基礎(chǔ)工程完工時扣回20％，以后每月扣回10％；每月工程款于下月5日前提交結(jié)算報告，經(jīng)工程師審核后于第3個月末支付。請畫出該工程承包商C的現(xiàn)金流量圖。38問題1：該經(jīng)營部經(jīng)理所提出的方案屬于哪一種報價技巧？運用是否得當？

答：該經(jīng)營部經(jīng)理所提出的方案屬于多方案報價法，該報價技巧運用得當，因為承包商C的報價既適用于原付款條件也適用于建議的付款條件。

39多方案報價法就是在標書中報幾個不同的標價。一個按原招標文件的條件報價，另外的就對招標文件進行合理的修改，修改不同的條件就報出不同的價格。比方說在標書中闡明修改了招標文件中某一個條件，標價就能夠降低多少。用這種方法來吸引發(fā)包方，只要修改意見有道理，發(fā)包方就會采納，從而使采用多方案報價法的投標單位在競爭中處于有利地位，擴大了中標機會。這種方法適合于招標文件的條款不明確或不合理的情況，投標企業(yè)通過多方案報價，既可提高中標機會，又可減少風險。40問題2：若承包商C中標且業(yè)主采納其建議的付款條件，承包商C所得工程款的終值比原付款條件增加多少？（以預(yù)計的竣工時間為終點）解：1.計算按原付款條件所得工程款的終值。預(yù)付款A(yù)0=9000×10%=900（萬元）基礎(chǔ)工程每季工程款A(yù)1=1200/2=600（萬元）上部結(jié)構(gòu)工程每季工程款A(yù)2=4800/4=1200（萬元）裝飾和安裝工程每季工程款A(yù)3=3000/2=1500（萬元）

41則按原付款條件所工程款的終值：

FV0=

A0

(F/P，3%，8)+

A1

(F/A，3%，2)（F/P，3%，6）-

0.3A0(F/P，3%，6)-

0.7A0(F/P，3%，4)+

A2(F/A，3%，4)（F/P，3%，2）+

A3（F/A，3%，2）

=900×1.267+600×2.030×1.194

-

0.3×900×1.194

-

0.7×900×1.126+1200×4.184×1.061+1500×2.030

=9934.90（萬元）422.計算按建議的付款條件所得工程款的終值。

預(yù)付款A(yù)0’=9000×5%=450（萬元）

基礎(chǔ)工程每月工程款A(yù)1’=1200/6=200（萬元）上部結(jié)構(gòu)工程每月工程款A(yù)2’=4800/12=400（萬元）裝飾和安裝工程每月工程款A(yù)3’=3000/6=500（萬元）

43則按建議的付款條件所得工程款的終值：

FV’=

A0’（F/P，1%，24）+

A1’（F/A，1%，6）（F/P，1%，18）-

0.3A0’（F/P，1%，18）-0.7

A0’（F/P，1%，12）+

A2’（F/A，1%，12）（F/P，1%，6）+

A3’（F/A，1%，6）

=450×1.270+200×6.152×1.196

-

0.3×450×1.196

-

0.7×450×1.127+400×12.683×1.062+500×6.152

=9990.33

(萬元)3.兩者的差額。

FV’-FV0=9990.33-9934.90=55.34(萬元)因此，按建議的付款條件，承包商C所得工程款的終值比原付款條件增加55.34萬元。

44問題3：若合同條款中關(guān)于付款的規(guī)定改為：預(yù)付款為合同價的10%，開工前1個月支付，基礎(chǔ)工程完工時扣回30%，以后每月扣回10%；每月工程款于下月5日前提交結(jié)算報告，經(jīng)工程師審核后于第3個月末支付。請畫出該工程承包商C的現(xiàn)金流量圖。

45案例二:某公用建設(shè)項目，施工圖設(shè)計文件已經(jīng)相關(guān)行政主管部門批準，建設(shè)單位采用了公開招標方式進行施工招標。招標過程中部分工作內(nèi)容如下：

2008年4月1日招標人向通過資格預(yù)審的A、B、C、D、E五家施工單位發(fā)售招標文件，各施工單位按招標單位的要求在領(lǐng)取招標文件的同時提交了投標保函，在同一張表格上進行了登記簽收，招標文件中的評標標準如下：46（1）該項目的要求工期不超過18個月；

（2）對各投標報價進行初步評審時，若最低報價低于有效標書的次低報價15%及以上，視為最低報價低于其成本價；

（3）在詳細評審時，對有效標書的各投標單位自報工期比要求工期每提前1個月給業(yè)主帶來的提前投產(chǎn)效益按40萬元計算；

（4）經(jīng)初步評審后確定的有效標書在詳細評審時，除報價外，只考慮將工期折算為貨幣，不再考慮其他評審要素。

投標單位的投標情況如下：

A、B、C、D、E五家投標單位均在招標文件規(guī)定的投標時間前提交了投標文件。在開標會議上招標人宣讀了各投標文件的主要內(nèi)容，如表47

投標人基礎(chǔ)工程結(jié)構(gòu)工程裝修工程結(jié)構(gòu)工程與裝修工程的搭接時間

（月）報價（萬元）工期（月）報價（萬元）工期（月）報價（萬元）工期（月）A420410001080060B39031080996062C4203110010100053D480