第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證券從業(yè)資格證考試有用及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門(mén)/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券從業(yè)資格考試的成績(jī)有效期是多久？

A.永久有效

B.1年

C.2年

D.3年

2.下列哪種金融工具屬于證券類(lèi)資產(chǎn)？

A.貨幣基金

B.國(guó)債

C.財(cái)政票據(jù)

D.大額存單

3.證券公司從業(yè)人員在離職后多少年內(nèi)不得從事與其原職務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的競(jìng)業(yè)禁止？

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

4.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)時(shí)，以下哪種行為是不合規(guī)的？

A.向客戶(hù)解釋基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)

B.代客操作客戶(hù)賬戶(hù)

C.提供投資建議

D.告知客戶(hù)交易費(fèi)用

5.證券交易中，以下哪種訂單類(lèi)型在價(jià)格條件不滿足時(shí)會(huì)被撤銷(xiāo)？

A.市價(jià)訂單

B.限價(jià)訂單

C.止盈訂單

D.止損訂單

6.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格時(shí)，其凈資本不得低于多少萬(wàn)元人民幣？

A.5000

B.1億元

C.2億元

D.5億元

7.以下哪項(xiàng)不屬于證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容？

A.理財(cái)規(guī)劃

B.證券市場(chǎng)信息傳遞

C.股票分析

D.財(cái)務(wù)審計(jì)

8.證券交易中，以下哪種行為屬于內(nèi)幕交易？

A.利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券

B.向他人泄露內(nèi)幕信息

C.通過(guò)市場(chǎng)調(diào)研獲得公開(kāi)信息

D.參與證券發(fā)行定價(jià)

9.根據(jù)《證券法》，證券公司為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)時(shí)，其融資比例不得超過(guò)多少？

A.50%

B.100%

C.200%

D.300%

10.證券投資分析中，以下哪種方法屬于定量分析方法？

A.產(chǎn)業(yè)分析

B.技術(shù)分析

C.基本面分析

D.比率分析

11.證券公司從業(yè)人員在向客戶(hù)提供投資建議時(shí)，以下哪種行為是不合規(guī)的？

A.基于客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)偏好推薦產(chǎn)品

B.代客決策投資方案

C.說(shuō)明投資風(fēng)險(xiǎn)

D.提供個(gè)性化服務(wù)

12.證券交易中，以下哪種訂單類(lèi)型可以確保以最優(yōu)價(jià)格成交？

A.市價(jià)訂單

B.限價(jià)訂單

C.止盈訂單

D.止損訂單

13.證券公司申請(qǐng)保薦代表人資格時(shí)，需要具備多少年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)？

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

14.證券投資組合管理中，以下哪種策略屬于積極管理策略？

A.指數(shù)化投資

B.均值回歸

C.分散投資

D.價(jià)值投資

15.證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不得低于多少人？

A.50人

B.100人

C.200人

D.300人

16.證券交易中，以下哪種行為屬于市場(chǎng)操縱？

A.利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)

B.與他人串通買(mǎi)賣(mài)

C.對(duì)市場(chǎng)預(yù)期產(chǎn)生影響

D.公開(kāi)信息

17.證券公司從業(yè)人員在從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪種行為是不合規(guī)的？

A.向客戶(hù)解釋投資風(fēng)險(xiǎn)

B.代客操作客戶(hù)賬戶(hù)

C.提供投資建議

D.告知客戶(hù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

18.證券投資分析中，以下哪種方法屬于定性分析方法？

A.比率分析

B.技術(shù)分析

C.產(chǎn)業(yè)分析

D.基本面分析

19.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格時(shí)，其風(fēng)控指標(biāo)不得低于多少？

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

20.證券交易中，以下哪種訂單類(lèi)型可以設(shè)定一個(gè)觸發(fā)價(jià)格，當(dāng)價(jià)格達(dá)到該價(jià)格時(shí)自動(dòng)成交？

A.市價(jià)訂單

B.限價(jià)訂單

C.止盈訂單

D.止損訂單

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.證券從業(yè)資格考試的科目包括哪些？

A.證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

B.證券法律法規(guī)

C.證券投資分析

D.證券業(yè)務(wù)操作

22.證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪些行為是合規(guī)的？

A.向客戶(hù)解釋投資風(fēng)險(xiǎn)

B.代客操作客戶(hù)賬戶(hù)

C.提供投資建議

D.告知客戶(hù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

23.證券交易中，以下哪些屬于市場(chǎng)操縱行為？

A.利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)

B.與他人串通買(mǎi)賣(mài)

C.對(duì)市場(chǎng)預(yù)期產(chǎn)生影響

D.公開(kāi)信息

24.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格時(shí)，需要滿足哪些條件？

A.凈資本不低于2億元

B.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不低于150%

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金比例不低于10%

D.資產(chǎn)負(fù)債率不低于70%

25.證券投資分析中，以下哪些方法屬于基本面分析方法？

A.產(chǎn)業(yè)分析

B.技術(shù)分析

C.基本面分析

D.比率分析

26.證券公司從業(yè)人員在向客戶(hù)提供投資建議時(shí)，以下哪些行為是合規(guī)的？

A.基于客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)偏好推薦產(chǎn)品

B.代客決策投資方案

C.說(shuō)明投資風(fēng)險(xiǎn)

D.提供個(gè)性化服務(wù)

27.證券交易中，以下哪些訂單類(lèi)型可以設(shè)定一個(gè)觸發(fā)價(jià)格，當(dāng)價(jià)格達(dá)到該價(jià)格時(shí)自動(dòng)成交？

A.市價(jià)訂單

B.限價(jià)訂單

C.止盈訂單

D.止損訂單

28.證券公司申請(qǐng)保薦代表人資格時(shí)，需要滿足哪些條件？

A.具備3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

B.從事過(guò)證券發(fā)行相關(guān)業(yè)務(wù)

C.通過(guò)證券從業(yè)資格考試

D.具備相關(guān)專(zhuān)業(yè)背景

29.證券投資組合管理中，以下哪些策略屬于積極管理策略？

A.指數(shù)化投資

B.均值回歸

C.分散投資

D.價(jià)值投資

30.證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪些條件需要滿足？

A.資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不得低于100人

B.資產(chǎn)管理規(guī)模不低于1億元

C.具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)資質(zhì)

D.風(fēng)險(xiǎn)控制措施完善

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券從業(yè)資格考試的成績(jī)永久有效。

32.證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)不得從事與其原職務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的競(jìng)業(yè)禁止。

33.證券交易中，市價(jià)訂單可以確保以最優(yōu)價(jià)格成交。

34.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格時(shí)，其凈資本不得低于1億元。

35.證券投資分析中，基本面分析方法屬于定量分析方法。

36.證券公司從業(yè)人員在向客戶(hù)提供投資建議時(shí)，可以代客決策投資方案。

37.證券交易中，止損訂單可以設(shè)定一個(gè)觸發(fā)價(jià)格，當(dāng)價(jià)格達(dá)到該價(jià)格時(shí)自動(dòng)成交。

38.證券公司申請(qǐng)保薦代表人資格時(shí)，需要具備3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

39.證券投資組合管理中，分散投資屬于積極管理策略。

40.證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不得低于50人。

四、填空題（共10分，每空1分）

41.證券從業(yè)資格考試的科目包括__________和__________。

42.證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)時(shí)，必須遵守__________和__________。

43.證券交易中，市場(chǎng)操縱行為包括__________和__________。

44.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格時(shí)，其風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于__________。

45.證券投資分析中，基本面分析方法包括__________和__________。

46.證券公司從業(yè)人員在向客戶(hù)提供投資建議時(shí)，必須__________客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)偏好。

47.證券交易中，止盈訂單可以設(shè)定一個(gè)__________價(jià)格，當(dāng)價(jià)格達(dá)到該價(jià)格時(shí)自動(dòng)成交。

48.證券公司申請(qǐng)保薦代表人資格時(shí)，需要具備__________以上的證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

49.證券投資組合管理中，積極管理策略包括__________和__________。

50.證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不得低于__________人。

五、簡(jiǎn)答題（共20分，每題5分）

51.簡(jiǎn)述證券從業(yè)資格考試的報(bào)名條件。

52.簡(jiǎn)述證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)時(shí)，必須遵守的職業(yè)道德規(guī)范。

53.簡(jiǎn)述證券交易中，市場(chǎng)操縱行為的常見(jiàn)類(lèi)型。

54.簡(jiǎn)述證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格時(shí)，需要滿足的主要條件。

六、案例分析題（共25分）

55.某證券公司從業(yè)人員張某在離職后1年內(nèi)，利用其掌握的內(nèi)幕信息，建議其前客戶(hù)李某買(mǎi)賣(mài)某只股票，并從中獲利10萬(wàn)元。請(qǐng)分析張某的行為是否合規(guī)，并說(shuō)明依據(jù)。

一、單選題

1.C

解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定，證券從業(yè)資格考試的成績(jī)有效期是2年。

2.B

解析：國(guó)債屬于證券類(lèi)資產(chǎn)，而貨幣基金、財(cái)政票據(jù)和大額存單不屬于證券類(lèi)資產(chǎn)。

3.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第45條，證券公司從業(yè)人員在離職后3年內(nèi)不得從事與其原職務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的競(jìng)業(yè)禁止。

4.B

解析：根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第12條，證券經(jīng)紀(jì)人不得代客操作客戶(hù)賬戶(hù)。

5.B

解析：限價(jià)訂單在價(jià)格條件不滿足時(shí)會(huì)被撤銷(xiāo)，而市價(jià)訂單、止盈訂單和止損訂單不會(huì)。

6.C

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第6條，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格時(shí)，其凈資本不得低于2億元。

7.D

解析：財(cái)務(wù)審計(jì)不屬于證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容，而理財(cái)規(guī)劃、證券市場(chǎng)信息傳遞和股票分析屬于。

8.A

解析：利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券屬于內(nèi)幕交易，而向他人泄露內(nèi)幕信息、通過(guò)市場(chǎng)調(diào)研獲得公開(kāi)信息和參與證券發(fā)行定價(jià)不屬于。

9.C

解析：根據(jù)《證券法》第88條，證券公司為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)時(shí)，其融資比例不得超過(guò)200%。

10.D

解析：比率分析屬于定量分析方法，而產(chǎn)業(yè)分析、技術(shù)分析和基本面分析屬于定性分析方法。

11.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第38條，證券公司從業(yè)人員不得代客決策投資方案。

12.A

解析：市價(jià)訂單可以確保以最優(yōu)價(jià)格成交，而限價(jià)訂單、止盈訂單和止損訂單不能。

13.C

解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第9條，證券公司申請(qǐng)保薦代表人資格時(shí)，需要具備3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

14.B

解析：均值回歸屬于積極管理策略，而指數(shù)化投資、分散投資和價(jià)值投資屬于消極管理策略。

15.B

解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第8條，證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不得低于100人。

16.B

解析：與他人串通買(mǎi)賣(mài)屬于市場(chǎng)操縱，而利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)、對(duì)市場(chǎng)預(yù)期產(chǎn)生影響和公開(kāi)信息不屬于。

17.B

解析：根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第12條，證券經(jīng)紀(jì)人不得代客操作客戶(hù)賬戶(hù)。

18.C

解析：產(chǎn)業(yè)分析屬于定性分析方法，而比率分析、技術(shù)分析和基本面分析屬于定量分析方法。

19.C

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第6條，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格時(shí)，其風(fēng)控指標(biāo)不得低于30%。

20.D

解析：止損訂單可以設(shè)定一個(gè)觸發(fā)價(jià)格，當(dāng)價(jià)格達(dá)到該價(jià)格時(shí)自動(dòng)成交，而市價(jià)訂單、限價(jià)訂單和止盈訂單不能。

二、多選題

21.AB

解析：證券從業(yè)資格考試的科目包括證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)和證券法律法規(guī)。

22.AC

解析：向客戶(hù)解釋投資風(fēng)險(xiǎn)和告知客戶(hù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是合規(guī)的，而代客操作客戶(hù)賬戶(hù)和提供投資建議是不合規(guī)的。

23.AB

解析：利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)和與他人串通買(mǎi)賣(mài)屬于市場(chǎng)操縱行為，而對(duì)市場(chǎng)預(yù)期產(chǎn)生影響和公開(kāi)信息不屬于。

24.ABC

解析：凈資本不低于2億元、風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不低于150%和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金比例不低于10%是合規(guī)條件，而資產(chǎn)負(fù)債率不低于70%不是。

25.AC

解析：產(chǎn)業(yè)分析和基本面分析屬于基本面分析方法，而技術(shù)分析和比率分析不屬于。

26.AC

解析：基于客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)偏好推薦產(chǎn)品和說(shuō)明投資風(fēng)險(xiǎn)是合規(guī)的，而代客決策投資方案和提供個(gè)性化服務(wù)是不合規(guī)的。

27.CD

解析：止盈訂單和止損訂單可以設(shè)定一個(gè)觸發(fā)價(jià)格，當(dāng)價(jià)格達(dá)到該價(jià)格時(shí)自動(dòng)成交，而市價(jià)訂單和限價(jià)訂單不能。

28.ABCD

解析：具備3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)、從事過(guò)證券發(fā)行相關(guān)業(yè)務(wù)、通過(guò)證券從業(yè)資格考試和具備相關(guān)專(zhuān)業(yè)背景都是申請(qǐng)保薦代表人資格的條件。

29.AB

解析：均值回歸和指數(shù)化投資屬于積極管理策略，而分散投資和價(jià)值投資屬于消極管理策略。

30.ACD

解析：資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不得低于100人、資產(chǎn)管理規(guī)模不低于1億元和風(fēng)險(xiǎn)控制措施完善是合規(guī)條件，而具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)資質(zhì)不是。

三、判斷題

31.×

解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定，證券從業(yè)資格考試的成績(jī)有效期是2年。

32.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第45條，證券公司從業(yè)人員在離職后3年內(nèi)不得從事與其原職務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的競(jìng)業(yè)禁止。

33.×

解析：市價(jià)訂單不能確保以最優(yōu)價(jià)格成交，而限價(jià)訂單、止盈訂單和止損訂單可以。

34.√

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第6條，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格時(shí)，其凈資本不得低于1億元。

35.×

解析：基本面分析方法屬于定性分析方法，而定量分析方法包括比率分析。

36.×

解析：根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第12條，證券經(jīng)紀(jì)人不得代客決策投資方案。

37.√

解析：止損訂單可以設(shè)定一個(gè)觸發(fā)價(jià)格，當(dāng)價(jià)格達(dá)到該價(jià)格時(shí)自動(dòng)成交。

38.√

解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第9條，證券公司申請(qǐng)保薦代表人資格時(shí)，需要具備3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

39.×

解析：分散投資屬于消極管理策略，而積極管理策略包括均值回歸和指數(shù)化投資。

40.×

解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第8條，證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不得低于100人。

四、填空題

41.證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)；證券法律法規(guī)

解析：證券從業(yè)資格考試的科目包括證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)和證券法律法規(guī)。

42.法律法規(guī)；職業(yè)道德規(guī)范

解析：證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)時(shí)，必須遵守法律法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范。

43.利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)；與他人串通買(mǎi)賣(mài)

解析：市場(chǎng)操縱行為包括利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)和與他人串通買(mǎi)賣(mài)。

44.150%

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第6條，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格時(shí)，其風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于150%。

45.產(chǎn)業(yè)分析；基本面分析

解析：基本面分析方法包括產(chǎn)業(yè)分析和基本面分析。

46.遵循

解析：證券公司從業(yè)人員在向客戶(hù)提供投資建議時(shí)，必須遵循客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)偏好。

47.觸發(fā)

解析：止盈訂單可以設(shè)定一個(gè)觸發(fā)價(jià)格，當(dāng)價(jià)格達(dá)到該價(jià)格時(shí)自動(dòng)成交。

48.3

解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第9條，證券公司申請(qǐng)保薦代表人資格時(shí)，需要具備3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

49.均值回歸；指數(shù)化投資

解析：積極管理策略包括均值回歸和指數(shù)化投資。

50.100

解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第8條，證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不得低于100人。

五、簡(jiǎn)答題

51.證券從業(yè)資格考試的報(bào)名條件包括：年滿18周歲，具有完全民事行為能力，