銀行金融行業(yè)理財(cái)顧問資產(chǎn)配置績效考核表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評分標(biāo)準(zhǔn)得分資產(chǎn)配置方案質(zhì)量方案個性化程度40%客戶需求匹配度達(dá)到90%以上根據(jù)客戶風(fēng)險(xiǎn)偏好、投資目標(biāo)、財(cái)務(wù)狀況等因素制定方案，按匹配度評分，每低10%扣2分產(chǎn)品組合合理性產(chǎn)品種類不少于3類，風(fēng)險(xiǎn)分散度達(dá)85%以上按產(chǎn)品種類和風(fēng)險(xiǎn)分散度評分，每缺少1類產(chǎn)品扣2分，分散度每低5%扣2分收益預(yù)測準(zhǔn)確性年度化收益預(yù)測誤差控制在8%以內(nèi)按預(yù)測誤差評分，每超出1%誤差扣1分合規(guī)性符合度方案完全符合監(jiān)管要求，無違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)按合規(guī)性檢查評分，每出現(xiàn)1項(xiàng)違規(guī)扣5分客戶回訪滿意度方案實(shí)施后客戶滿意度評分達(dá)85分以上按客戶滿意度評分，每低1分扣0.5分客戶資產(chǎn)管理規(guī)模新增資產(chǎn)管理規(guī)模25%季度新增資產(chǎn)規(guī)模達(dá)500萬元按實(shí)際完成比例評分，每低10%扣3分客戶留存率年度客戶留存率達(dá)80%以上按留存率評分，每低1%扣0.5分客戶轉(zhuǎn)化率從咨詢到簽約轉(zhuǎn)化率達(dá)60%以上按轉(zhuǎn)化率評分，每低5%扣2分客戶平均資產(chǎn)規(guī)模客戶平均資產(chǎn)規(guī)模達(dá)100萬元以上按平均資產(chǎn)規(guī)模評分，每低10萬元扣1分高凈值客戶數(shù)量管理高凈值客戶數(shù)量達(dá)20位以上按實(shí)際數(shù)量評分，每少1位扣1分銷售業(yè)績達(dá)成率理財(cái)產(chǎn)品銷售量20%季度銷售理財(cái)產(chǎn)品不少于100萬份按實(shí)際銷售量評分，每低10萬份扣2分基金銷售規(guī)模季度基金銷售規(guī)模達(dá)300萬元按實(shí)際完成比例評分，每低10%扣2分保險(xiǎn)產(chǎn)品件數(shù)季度保險(xiǎn)產(chǎn)品銷售件數(shù)達(dá)50件按實(shí)際完成比例評分，每低10%扣1分銷售回款及時率客戶回款及時率達(dá)95%以上按及時率評分，每低1%扣0.5分超額業(yè)績提成完成業(yè)績目標(biāo)后超額部分按比例提成按超額比例計(jì)算提成，每超出1%增加0.1%提成系數(shù)客戶服務(wù)與專業(yè)能力客戶投訴率15%年度客戶投訴率控制在2%以內(nèi)按投訴率評分，每超出0.5%扣1分培訓(xùn)考核通過率行業(yè)知識培訓(xùn)考核通過率達(dá)100%按通過率評分，每低1%扣1分客戶培訓(xùn)覆蓋率季度客戶培訓(xùn)覆蓋率達(dá)70%以上按覆蓋比例評分，每低5%扣1分服務(wù)響應(yīng)速度客戶咨詢平均響應(yīng)時間不超過30分鐘按響應(yīng)時間評分，每超出5分鐘扣1分行業(yè)認(rèn)證持有率持有基金、保險(xiǎn)等相關(guān)行業(yè)認(rèn)證不少于3項(xiàng)按認(rèn)證數(shù)量評分，每缺少1項(xiàng)扣1分本考核表用于評估銀行金融行業(yè)理財(cái)顧問在資產(chǎn)配置方面的綜合表現(xiàn)，包含方案質(zhì)量、客戶規(guī)模、銷售業(yè)績、服務(wù)能力四大維度，請根據(jù)實(shí)際工作情況填寫各項(xiàng)指標(biāo)數(shù)據(jù)。權(quán)重分配：資產(chǎn)配置方案質(zhì)量40%，客戶資產(chǎn)管理規(guī)模25%，銷售業(yè)績達(dá)成率20%，客戶服務(wù)與專業(yè)能力15%。評分標(biāo)準(zhǔn)請參照各指標(biāo)說明執(zhí)行。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計(jì)上級評分合計(jì)最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計(jì)*30%)+(上級評分合計(jì)*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者簽名：