華安證券監(jiān)管協(xié)議書甲方：[監(jiān)管方名稱]統(tǒng)一社會信用代碼：[具體代碼]地址：[詳細地址]法定代表人：[姓名]聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話]乙方：華安證券股份有限公司統(tǒng)一社會信用代碼：[具體代碼]地址：[詳細地址]法定代表人：[姓名]聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話]鑒于甲方在法律行業(yè)擁有二十年工作經驗，具備專業(yè)的法律知識和豐富的實踐經驗，乙方為一家依法設立并合法存續(xù)的證券公司，為規(guī)范雙方在證券監(jiān)管相關事宜中的權利義務，保障雙方合法權益以及證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，根據《中華人民共和國民法典》及相關法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方經友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：一、標的物或服務具體描述1.監(jiān)管事項范圍甲方接受乙方委托，對乙方在證券經紀業(yè)務、投資銀行業(yè)務、資產管理業(yè)務、自營業(yè)務等各項業(yè)務活動中涉及的法律法規(guī)遵守情況、內部控制制度執(zhí)行情況、客戶權益保護情況等進行全面監(jiān)管。具體包括但不限于乙方與客戶簽訂的各類證券交易合同、資產管理合同等文件的合法性審查；乙方內部業(yè)務流程的合規(guī)性監(jiān)督，確保各項業(yè)務操作符合證券行業(yè)監(jiān)管要求及相關法律法規(guī)規(guī)定。2.監(jiān)管方式及頻率甲方將通過定期檢查與不定期抽查相結合的方式履行監(jiān)管職責。定期檢查每季度進行一次，乙方應提前準備好相關業(yè)務資料，包括但不限于財務報表、交易記錄、客戶檔案等，以供甲方檢查。不定期抽查將根據乙方業(yè)務活動的實際情況以及監(jiān)管需要隨時開展。甲方有權要求乙方提供特定時間段內或特定業(yè)務事項的詳細資料及說明，乙方應積極配合，及時、準確地提供所需信息。3.監(jiān)管報告要求甲方在每次監(jiān)管工作結束后，應向乙方出具詳細的監(jiān)管報告。監(jiān)管報告應包括對乙方業(yè)務活動合規(guī)情況的總體評價，指出存在的問題及潛在風險，并提出針對性的整改建議。報告應采用書面形式，內容應客觀、準確、清晰，符合證券監(jiān)管相關規(guī)定及法律文書規(guī)范要求。二、雙方權利義務（一）甲方權利義務1.權利有權查閱、復制乙方與監(jiān)管事項相關的各類文件、資料、記錄等，包括但不限于業(yè)務合同、財務報表、交易數據、客戶信息等，以全面了解乙方業(yè)務活動情況。有權對乙方的業(yè)務場所、辦公設施、信息系統(tǒng)等進行實地檢查，觀察業(yè)務操作流程，評估內部控制有效性。有權要求乙方相關人員就監(jiān)管事項涉及的問題作出解釋、說明，并提供必要的協(xié)助與配合。根據監(jiān)管工作需要，有權聘請專業(yè)的會計師、審計師、信息技術專家等第三方機構或專業(yè)人員協(xié)助開展工作，但應提前通知乙方，并對第三方機構或人員的行為負責。2.義務遵守法律法規(guī)及本協(xié)議約定，秉持專業(yè)、公正、客觀的態(tài)度履行監(jiān)管職責，不得泄露乙方商業(yè)秘密及客戶信息。若因甲方故意或重大過失導致乙方商業(yè)秘密或客戶信息泄露，甲方應承擔相應法律責任。按照本協(xié)議約定的監(jiān)管方式及頻率開展工作，定期檢查應制定詳細的檢查計劃，并提前通知乙方。檢查過程中應認真記錄，確保監(jiān)管工作的全面性和準確性。在監(jiān)管工作結束后，及時向乙方出具監(jiān)管報告，并對報告中的內容負責。報告應基于客觀事實，所提問題及建議應具有針對性和可操作性，能夠切實幫助乙方改進業(yè)務活動，提升合規(guī)水平。（二）乙方權利義務1.權利有權要求甲方在履行監(jiān)管職責過程中遵守法律法規(guī)及本協(xié)議約定，不得超越權限進行監(jiān)管活動。對甲方出具的監(jiān)管報告有異議時，有權在規(guī)定時間內提出書面反饋意見，要求甲方進行復核或作出進一步解釋。有權獲取甲方在監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)的與乙方業(yè)務活動相關的一般性風險提示及合規(guī)建議，以便及時調整業(yè)務策略，完善內部管理。2.義務按照本協(xié)議約定，積極配合甲方開展監(jiān)管工作，提供真實、準確、完整的文件資料及信息，不得拒絕、拖延或隱瞞相關信息。若乙方故意提供虛假信息或隱瞞重要事實，應承擔相應法律責任。為甲方履行監(jiān)管職責提供必要的工作條件，包括安排合適的人員協(xié)助、提供辦公場地及設備等。根據甲方監(jiān)管報告中提出的問題及建議，及時制定整改措施并組織實施，將整改情況定期向甲方反饋，直至問題得到有效解決。三、違約責任1.甲方違約責任若甲方未按照本協(xié)議約定履行監(jiān)管職責，如未按時開展監(jiān)管工作、未出具監(jiān)管報告或監(jiān)管報告內容存在重大錯誤等，給乙方造成損失的，甲方應承擔相應賠償責任。賠償范圍包括乙方因甲方違約行為直接遭受的經濟損失以及為減少損失而支付的合理費用。同時，甲方應采取措施及時糾正違約行為，重新履行監(jiān)管職責，確保監(jiān)管工作的正常開展。2.乙方違約責任若乙方違反本協(xié)議約定，拒絕或不配合甲方監(jiān)管工作，如拒絕提供資料、阻礙實地檢查等，甲方有權暫停監(jiān)管工作，并要求乙方承擔違約責任。乙方應按照本協(xié)議約定支付違約金，違約金數額為乙方因違約行為可能獲得的不當利益或給甲方造成的實際損失的一定比例（具體比例由雙方協(xié)商確定）。若乙方違約行為導致甲方監(jiān)管工作無法正常進行或給甲方聲譽造成損害的，乙方還應承擔消除影響、恢復名譽等責任。此外，乙方應立即改正違約行為，積極配合甲方完成監(jiān)管工作。3.雙方共同違約責任若因雙方共同過錯導致本協(xié)議無法履行或給對方造成損失的，雙方應根據各自過錯程度承擔相應責任。雙方應協(xié)商確定責任分擔方式，并采取措施共同彌補損失，確保監(jiān)管工作及雙方業(yè)務活動的順利進行。四、爭議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。2.甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中如發(fā)生爭議，應首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。3.在爭議解決期間，除涉及爭議的部分外，雙方應繼續(xù)履行本協(xié)議其他無爭議的條款。五、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為[具體期限]年。協(xié)議期滿前，雙方如無異議，則自動延續(xù)[延續(xù)期限]年。2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各