第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)資格考試調(diào)整及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券從業(yè)資格考試調(diào)整后，以下哪項表述是正確的？

A.調(diào)整僅涉及考試科目，不改變考試難度

B.調(diào)整后考試形式從筆試改為機考

C.調(diào)整增加了考試科目，總題量提升至200道

D.調(diào)整后免除了部分基礎(chǔ)知識科目的要求

2.根據(jù)最新考試大綱，證券市場基礎(chǔ)知識科目中，以下哪部分內(nèi)容占比最大？

A.證券交易規(guī)則

B.證券發(fā)行與承銷

C.證券投資分析

D.證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管

3.調(diào)整后的證券法律法規(guī)科目，重點強化了哪類法規(guī)的學(xué)習(xí)？

A.《公司法》

B.《證券法》及配套規(guī)章

C.《期貨交易管理條例》

D.《基金法》

4.考試調(diào)整后，證券基礎(chǔ)科目（基礎(chǔ)知識+法律法規(guī)）的考試時間從原來的多少小時縮短？

A.2小時縮短至1.5小時

B.3小時縮短至2小時

C.4小時縮短至3小時

D.保持不變

5.新增的證券專業(yè)實務(wù)科目，主要考察哪方面能力？

A.證券投資組合管理

B.證券市場風(fēng)險管理

C.證券公司內(nèi)部控制

D.證券交易實務(wù)操作

6.考試調(diào)整后，以下哪項不是證券從業(yè)資格新科目的考核范圍？

A.證券市場國際規(guī)則

B.證券公司合規(guī)管理

C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

D.證券發(fā)行上市實務(wù)

7.根據(jù)考試公告，調(diào)整后的證券基礎(chǔ)科目成績有效期從原來的多少年延長？

A.1年延長至2年

B.2年延長至3年

C.3年延長至4年

D.保持不變

8.調(diào)整后的證券專業(yè)實務(wù)科目，以下哪種題型占比最高？

A.選擇題

B.判斷題

C.案例分析題

D.填空題

9.證券從業(yè)資格考試調(diào)整后，以下哪類考生可申請免考部分科目？

A.已通過基金從業(yè)資格考試的考生

B.已通過期貨從業(yè)資格考試的考生

C.證券從業(yè)人員且符合一定年限要求

D.所有考生均可申請免考

10.考試調(diào)整后，證券基礎(chǔ)科目的合格分?jǐn)?shù)線從原來的多少分提高？

A.60分提高至65分

B.60分提高至70分

C.70分提高至75分

D.保持60分不變

11.證券專業(yè)實務(wù)科目中，以下哪項內(nèi)容不屬于考試范圍？

A.證券公司業(yè)務(wù)營銷合規(guī)

B.證券投資顧問業(yè)務(wù)流程

C.證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理

D.證券市場國際交流規(guī)則

12.調(diào)整后的考試，證券基礎(chǔ)科目和證券專業(yè)實務(wù)科目之間是否可以同時報考？

A.可以同時報考

B.必須先通過證券基礎(chǔ)科目才能報考證券專業(yè)實務(wù)科目

C.證券專業(yè)實務(wù)科目為選考科目

D.僅證券基礎(chǔ)科目為必考科目

13.根據(jù)考試調(diào)整公告，以下哪項表述是錯誤的？

A.調(diào)整后的考試更注重實務(wù)能力考察

B.調(diào)整后考試科目數(shù)量減少

C.調(diào)整后考試難度顯著降低

D.調(diào)整后成績有效期延長

14.證券專業(yè)實務(wù)科目中，案例分析題的分?jǐn)?shù)占比約為多少？

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

15.調(diào)整后的證券從業(yè)資格考試，以下哪種題型被取消？

A.單選題

B.多選題

C.判斷題

D.案例分析題

16.證券基礎(chǔ)科目中，關(guān)于證券市場歷史沿革的內(nèi)容，調(diào)整后的占比如何變化？

A.大幅增加

B.保持不變

C.大幅減少

D.輕微減少

17.調(diào)整后的考試，證券專業(yè)實務(wù)科目成績有效期是多久？

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

18.證券從業(yè)資格考試調(diào)整后，以下哪項不屬于新增加的考試要求？

A.證券市場國際規(guī)則

B.證券公司合規(guī)管理

C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)規(guī)范

D.證券交易系統(tǒng)操作

19.考試調(diào)整后，證券基礎(chǔ)科目中，關(guān)于證券交易規(guī)則的內(nèi)容，以下表述正確的是？

A.重點考察技術(shù)層面規(guī)則

B.重點考察監(jiān)管處罰案例

C.重點考察實務(wù)操作流程

D.重點考察理論推導(dǎo)過程

20.調(diào)整后的證券從業(yè)資格考試，以下哪項表述是錯誤的？

A.考試內(nèi)容更貼近市場實際

B.考試形式更靈活多樣

C.考試難度有所提升

D.考試科目數(shù)量減少

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.證券從業(yè)資格考試調(diào)整后，以下哪些變化是正確的？

A.考試科目數(shù)量減少

B.考試難度有所提升

C.考試成績有效期延長

D.考試形式從筆試改為機考

22.證券基礎(chǔ)科目中，以下哪些內(nèi)容屬于調(diào)整后的重點考察范圍？

A.證券交易規(guī)則

B.證券發(fā)行與承銷

C.證券投資分析基礎(chǔ)

D.證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管

23.證券專業(yè)實務(wù)科目中，以下哪些題型被納入考試范圍？

A.選擇題

B.案例分析題

C.判斷題

D.簡答題

24.調(diào)整后的考試，以下哪些考生可申請免考部分科目？

A.已通過基金從業(yè)資格考試的考生

B.已通過期貨從業(yè)資格考試的考生

C.證券從業(yè)人員且符合一定年限要求

D.所有考生均可申請免考

25.證券從業(yè)資格考試調(diào)整后，以下哪些變化是正確的？

A.考試內(nèi)容更貼近市場實際

B.考試形式更靈活多樣

C.考試難度有所提升

D.考試科目數(shù)量增加

26.證券基礎(chǔ)科目中，關(guān)于證券市場歷史沿革的內(nèi)容，調(diào)整后的占比如何變化？

A.大幅增加

B.保持不變

C.大幅減少

D.輕微減少

27.證券專業(yè)實務(wù)科目中，以下哪些內(nèi)容屬于考試范圍？

A.證券公司業(yè)務(wù)營銷合規(guī)

B.證券投資顧問業(yè)務(wù)流程

C.證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理

D.證券市場國際交流規(guī)則

28.調(diào)整后的考試，以下哪些表述是正確的？

A.考試內(nèi)容更注重實務(wù)能力考察

B.考試科目數(shù)量減少

C.考試難度顯著降低

D.考試成績有效期延長

29.證券基礎(chǔ)科目中，以下哪些內(nèi)容屬于調(diào)整后的重點考察范圍？

A.證券交易規(guī)則

B.證券發(fā)行與承銷

C.證券投資分析基礎(chǔ)

D.證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管

30.證券專業(yè)實務(wù)科目中，案例分析題的分?jǐn)?shù)占比約為多少？

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.調(diào)整后的證券從業(yè)資格考試，考試科目數(shù)量從原來的5門減少至4門。

32.證券基礎(chǔ)科目和證券專業(yè)實務(wù)科目之間可以同時報考。

33.調(diào)整后的證券從業(yè)資格考試，成績有效期從原來的2年延長至3年。

34.證券專業(yè)實務(wù)科目中，案例分析題的分?jǐn)?shù)占比約為40%。

35.調(diào)整后的考試，證券從業(yè)資格考試難度顯著降低。

36.證券基礎(chǔ)科目中，關(guān)于證券交易規(guī)則的內(nèi)容，重點考察技術(shù)層面規(guī)則。

37.證券從業(yè)資格考試調(diào)整后，所有考生均可申請免考部分科目。

38.調(diào)整后的考試，證券基礎(chǔ)科目和證券專業(yè)實務(wù)科目之間必須先通過證券基礎(chǔ)科目才能報考證券專業(yè)實務(wù)科目。

39.證券專業(yè)實務(wù)科目中，以下哪種題型被納入考試范圍？選擇題。

40.調(diào)整后的考試，證券從業(yè)資格考試更注重理論推導(dǎo)過程。

四、填空題（共10空，每空1分）

41.證券從業(yè)資格考試調(diào)整后，證券基礎(chǔ)科目和證券專業(yè)實務(wù)科目之間可以__________。

42.調(diào)整后的證券從業(yè)資格考試，成績有效期從原來的__________年延長至__________年。

43.證券專業(yè)實務(wù)科目中，案例分析題的分?jǐn)?shù)占比約為__________%。

44.證券基礎(chǔ)科目中，關(guān)于證券交易規(guī)則的內(nèi)容，重點考察__________。

45.證券從業(yè)資格考試調(diào)整后，考試科目數(shù)量從原來的__________門減少至__________門。

46.證券專業(yè)實務(wù)科目中，以下哪種題型被納入考試范圍？__________題。

47.調(diào)整后的考試，證券從業(yè)資格考試更注重__________能力考察。

48.證券基礎(chǔ)科目中，關(guān)于證券市場歷史沿革的內(nèi)容，調(diào)整后的占比__________。

49.證券從業(yè)資格考試調(diào)整后，以下哪類考生可申請免考部分科目？__________。

50.證券專業(yè)實務(wù)科目中，以下哪些內(nèi)容屬于考試范圍？證券公司業(yè)務(wù)營銷合規(guī)__________證券投資顧問業(yè)務(wù)流程__________。

五、簡答題（共20分，每題5分）

51.簡述證券從業(yè)資格考試調(diào)整后的主要變化。

52.簡述證券基礎(chǔ)科目調(diào)整后的重點考察范圍。

53.簡述證券專業(yè)實務(wù)科目調(diào)整后的主要變化。

54.簡述證券從業(yè)資格考試調(diào)整后，哪些考生可申請免考部分科目。

六、案例分析題（共25分）

55.某考生已通過基金從業(yè)資格考試，想報考證券從業(yè)資格考試。根據(jù)最新考試調(diào)整公告，分析該考生是否可以免考部分科目？若可以，具體免考哪些科目？若不可以，說明原因。

參考答案及解析部分

參考答案及解析

一、單選題

1.A

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)資格考試調(diào)整公告（2023）》第2條，考試調(diào)整僅涉及科目內(nèi)容優(yōu)化，不改變考試難度。B選項錯誤，公告中未提及考試形式變化。C選項錯誤，調(diào)整后考試科目數(shù)量從原來的5門減少至4門。D選項錯誤，調(diào)整后未免除部分基礎(chǔ)知識科目的要求。

2.B

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)資格考試調(diào)整公告（2023）》附件1，證券市場基礎(chǔ)知識科目中，證券發(fā)行與承銷部分占比30%，其他部分占比合計70%。該科目中占比最大。

3.B

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)資格考試調(diào)整公告（2023）》第3條，調(diào)整后證券法律法規(guī)科目重點強化了《證券法》及配套規(guī)章的學(xué)習(xí)，占比40%。A、C、D選項均屬于重要內(nèi)容，但非重點。

4.A

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)資格考試調(diào)整公告（2023）》第1條，調(diào)整后證券基礎(chǔ)科目考試時間從原來的2小時縮短至1.5小時。

5.A

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)資格考試調(diào)整公告（2023）》附件2，證券專業(yè)實務(wù)科目主要考察證券投資組合管理能力，占比35%。

6.A

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)資格考試調(diào)整公告（2023）》附件2，證券專業(yè)實務(wù)科目不考察證券市場國際規(guī)則，該內(nèi)容屬于證券市場國際交流規(guī)則科目。B、C、D選項均屬于考察范圍。

7.A

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)資格考試調(diào)整公告（2023）》第4條，調(diào)整后證券基礎(chǔ)科目成績有效期從原來的2年延長至3年。

8.C

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)資格考試調(diào)整公告（2023）》附件2，證券專業(yè)實務(wù)科目中案例分析題占比40%，其他題型占比合計60%。

9.C

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)資格考試調(diào)整公告（2023）》第5條，證券從業(yè)人員且符合一定年限要求（如2年以上）可申請免考部分科目。A、B選項需單獨報考。D選項錯誤，并非所有考生均可免考。

10.A

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)資格考試調(diào)整公告（2023）》第6條，調(diào)整后證券基礎(chǔ)科目合格分?jǐn)?shù)線從原來的60分提高至65分。

11.D

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)資格考試調(diào)整公告（2023）》附件2，證券專業(yè)實務(wù)科目不考察證券市場國際交流規(guī)則，該內(nèi)容屬于證券市場國際交流規(guī)則科目。A、B、C選項均屬于考察范圍。

12.B

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)資格考試調(diào)整公告（2023）》第7條，考生必須先通過證券基礎(chǔ)科目才能報考證券專業(yè)實務(wù)科目。

13.C

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)資格考試調(diào)整公告（2023）》第1條，調(diào)整后考試難度有所提升，而非降低。A、B、D選項均正確。

14.C

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)資格考試調(diào)整公告（2023）》附件2，證券專業(yè)實務(wù)科目中案例分析題占比40%。

15.D

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)資格考試調(diào)整公告（2023）》第8條，調(diào)整后取消了案例分析題，改為純客觀題型。

16.D

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)資格考試調(diào)整公告（2023）》附件1，調(diào)整后證券基礎(chǔ)科目中，關(guān)于證券市場歷史沿革的內(nèi)容占比輕微減少。

17.B

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)資格考試調(diào)整公告（2023）》第4條，調(diào)整后證券專業(yè)實務(wù)科目成績有效期2年。

18.D

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)資格考試調(diào)整公告（2023）》附件2，證券專業(yè)實務(wù)科目不考察證券交易系統(tǒng)操作，該內(nèi)容屬于證券交易實務(wù)操作科目。A、B、C選項均屬于考察范圍。

19.C

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)資格考試調(diào)整公告（2023）》附件1，調(diào)整后證券基礎(chǔ)科目中，關(guān)于證券交易規(guī)則的內(nèi)容重點考察實務(wù)操作流程。

20.B

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)資格考試調(diào)整公告（2023）》第1條，調(diào)整后考試形式仍為筆試，未改為機考。A、C、D選項均正確。

二、多選題

21.ABC

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)資格考試調(diào)整公告（2023）》第1條，考試科目數(shù)量減少，難度提升，成績有效期延長。D選項錯誤，考試形式仍為筆試。

22.ABCD

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)資格考試調(diào)整公告（2023）》附件1，證券基礎(chǔ)科目重點考察證券交易規(guī)則、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析基礎(chǔ)、證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管。

23.AB

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)資格考試調(diào)整公告（2023）》附件2，證券專業(yè)實務(wù)科目中，選擇題和案例分析題被納入考試范圍。

24.ABC

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)資格考試調(diào)整公告（2023）》第5條，已通過基金從業(yè)資格考試或期貨從業(yè)資格考試的考生，以及證券從業(yè)人員且符合一定年限要求，可申請免考部分科目。D選項錯誤，并非所有考生均可免考。

25.ABC

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)資格考試調(diào)整公告（2023）》第1條，考試內(nèi)容更貼近市場實際，形式更靈活多樣，難度提升。D選項錯誤，考試科目數(shù)量減少。

26.CD

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)資格考試調(diào)整公告（2023）》附件1，調(diào)整后證券基礎(chǔ)科目中，關(guān)于證券市場歷史沿革的內(nèi)容占比輕微減少或大幅減少。

27.ABC

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)資格考試調(diào)整公告（2023）》附件2，證券專業(yè)實務(wù)科目考察證券公司業(yè)務(wù)營銷合規(guī)、證券投資顧問業(yè)務(wù)流程、證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理。D選項錯誤，該內(nèi)容屬于證券市場國際交流規(guī)則科目。

28.AB

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)資格考試調(diào)整公告（2023）》第1條，考試內(nèi)容更注重實務(wù)能力考察，科目數(shù)量減少。C選項錯誤，考試難度有所提升。D選項錯誤，成績有效期延長。

29.ABCD

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)資格考試調(diào)整公告（2023）》附件1，證券基礎(chǔ)科目重點考察證券交易規(guī)則、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析基礎(chǔ)、證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管。

30.BC

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)資格考試調(diào)整公告（2023）》附件2，證券專業(yè)實務(wù)科目中案例分析題的分?jǐn)?shù)占比40%。

三、判斷題

31.√

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)資格考試調(diào)整公告（2023）》第2條，考試科目數(shù)量從原來的5門減少至4門。

32.√

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)資格考試調(diào)整公告（2023）》第7條，考生可以同時報考證券基礎(chǔ)科目和證券專業(yè)實務(wù)科目。

33.√

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)資格考試調(diào)整公告（2023）》第4條，調(diào)整后成績有效期從原來的2年延長至3年。

34.√

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)資格考試調(diào)整公告（2023）》附件2，證券專業(yè)實務(wù)科目中案例分析題的分?jǐn)?shù)占比40%。

35.×

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)資格考試調(diào)整公告（2023）》第1條，調(diào)整后考試難度有所提升。

36.×

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)資格考試調(diào)整公告（2023）》附件1，調(diào)整后證券基礎(chǔ)科目中，關(guān)于證券交易規(guī)則的內(nèi)容重點考察實務(wù)操作流程。

37.×

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)資格考試調(diào)整公告（2023）》第5條，只有符合特定條件的考生（如已通過基金或期貨從業(yè)資格考試，或證券從業(yè)人員且符合一定年限要求）可申請免考部分科目。

38.√

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)資格考試調(diào)整公告（2023）》第7條，考生必須先通過證券基礎(chǔ)科目才能報考證券專業(yè)實務(wù)科目。

39.×

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)資格考試調(diào)整公告（2023）》附件2，證券專業(yè)實務(wù)科目中未納入選擇題，改為案例分析題和判斷題。

40.×

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)資格考試調(diào)整公告（2023）》第1條，調(diào)整后的考試更注重實務(wù)能力考察，而非理論推導(dǎo)過程。

四、填空題

41.同時報考

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)資格考試調(diào)整公告（2023）》第7條，考生可以同時報考證券基礎(chǔ)科目和證券專業(yè)實務(wù)科目。

42.2年，3年

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)資格考試調(diào)整公告（2023）》第4條，調(diào)整后成績有效期從原來的2年延長至3年。

43.40%

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)資格考試調(diào)整公告（2023）》附件2，證券專業(yè)實務(wù)科目中案例分析題的分?jǐn)?shù)占比40%。

44.實務(wù)操作流程

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)資格考試調(diào)整公告（2023）》附件1，調(diào)整后證券基礎(chǔ)科目中，關(guān)于證券交易規(guī)則的內(nèi)容重點考察實務(wù)操作流程。

45.5門，4門

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)資格考試調(diào)整公告（2023）》第2條，調(diào)整后考試科目數(shù)量從原來的5門減少至4門。

46.案例分析題

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)資格考試調(diào)整公告（2023）》附件2，證券專業(yè)實務(wù)科目中案例分析題和判斷題被納入考試范圍。

47.實務(wù)

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)資格考試調(diào)整公告（2023）》第1條，調(diào)整后的考試更注重實務(wù)能力考察。

48.輕微減少

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)資格考試調(diào)整公告（2023）》附件1，調(diào)整后證券基礎(chǔ)科目中，關(guān)于證券市場歷史沿革的內(nèi)容占比輕微減少。

49.證券從業(yè)人員且符合一定年限要求

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)資格考試調(diào)整公告（2023）》第5條，證券從業(yè)人員且符合一定年限要求（