風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制矩陣模板（行業(yè)通用版）一、適用場(chǎng)景與價(jià)值體現(xiàn)統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)語(yǔ)言，提升全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；明確風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí)，集中資源管控高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域；落實(shí)責(zé)任到人，保證控制措施有效執(zhí)行；動(dòng)態(tài)跟蹤風(fēng)險(xiǎn)變化，支持持續(xù)改進(jìn)。二、編制流程與操作步驟（一）準(zhǔn)備階段：明確范圍與組建團(tuán)隊(duì)確定評(píng)估范圍：明確本次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的對(duì)象（如“新產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目”“供應(yīng)鏈管理流程”“數(shù)據(jù)安全體系”等）、時(shí)間邊界（如“2024年度”或“項(xiàng)目全周期”）及目標(biāo)（如“識(shí)別項(xiàng)目關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，保證按期交付”）。組建評(píng)估團(tuán)隊(duì)：跨部門(mén)組建小組，成員應(yīng)包括業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人（如總監(jiān)）、風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)員（如主管）、技術(shù)專(zhuān)家（如工程師）、合規(guī)人員（如專(zhuān)員）等，保證視角全面。收集基礎(chǔ)資料：梳理評(píng)估范圍內(nèi)的流程文檔、歷史風(fēng)險(xiǎn)事件記錄、法律法規(guī)要求、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等，作為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的輸入。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：全面梳理潛在風(fēng)險(xiǎn)通過(guò)“流程分析法”“頭腦風(fēng)暴法”“歷史數(shù)據(jù)分析法”等方法，識(shí)別評(píng)估范圍內(nèi)可能影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的潛在風(fēng)險(xiǎn)，記錄《風(fēng)險(xiǎn)清單》。流程分析法：拆解核心流程（如“采購(gòu)流程”包含“供應(yīng)商選擇→合同簽訂→驗(yàn)收入庫(kù)→付款”），識(shí)別各環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如“供應(yīng)商資質(zhì)不足導(dǎo)致物料質(zhì)量不達(dá)標(biāo)”）；頭腦風(fēng)暴法：組織團(tuán)隊(duì)成員自由發(fā)言，聚焦“什么可能出錯(cuò)”，鼓勵(lì)發(fā)散思維（如“市場(chǎng)需求突變導(dǎo)致產(chǎn)品滯銷(xiāo)”）；歷史數(shù)據(jù)分析法：回顧過(guò)去3年類(lèi)似項(xiàng)目/流程的風(fēng)險(xiǎn)事件（如“2022年因物流延誤導(dǎo)致交期延遲”），提煉重復(fù)性風(fēng)險(xiǎn)。（三）風(fēng)險(xiǎn)分析：評(píng)估可能性與影響程度對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)，從“可能性”和“影響程度”兩個(gè)維度進(jìn)行量化分析，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。定義評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)（可根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)調(diào)整）：可能性：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，1-5分（1分=極低，幾乎不可能發(fā)生；5分=極高，必然發(fā)生）；示例：“供應(yīng)商延遲交貨”在供應(yīng)鏈穩(wěn)定時(shí)評(píng)2分，在單一供應(yīng)商依賴(lài)時(shí)評(píng)4分。影響程度：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)目標(biāo)的影響，1-5分（1分=輕微，影響局部且可快速恢復(fù)；5分=災(zāi)難性，導(dǎo)致目標(biāo)無(wú)法實(shí)現(xiàn)且造成重大損失）；示例：“核心數(shù)據(jù)泄露”對(duì)金融企業(yè)評(píng)5分，對(duì)內(nèi)部管理流程評(píng)3分。計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：采用“可能性×影響程度”或“風(fēng)險(xiǎn)矩陣法”確定等級(jí)，通常分為：高風(fēng)險(xiǎn)（15-25分，需立即管控）、中風(fēng)險(xiǎn)（6-14分，需持續(xù)監(jiān)控）、低風(fēng)險(xiǎn)（1-5分，可接受或定期關(guān)注）。（四）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：篩選優(yōu)先管控風(fēng)險(xiǎn)結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、戰(zhàn)略重要性、成本效益等因素，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序，篩選出“需優(yōu)先管控的風(fēng)險(xiǎn)”（通常為高風(fēng)險(xiǎn)及部分中風(fēng)險(xiǎn)），形成《優(yōu)先風(fēng)險(xiǎn)清單》。示例：某制造企業(yè)“原材料價(jià)格波動(dòng)”評(píng)18分（高風(fēng)險(xiǎn)）、“生產(chǎn)設(shè)備故障”評(píng)12分（中風(fēng)險(xiǎn)），優(yōu)先管控前者。（五）控制措施制定：針對(duì)性應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)針對(duì)優(yōu)先管控風(fēng)險(xiǎn)，制定“現(xiàn)有控制措施”和“新增/改進(jìn)控制措施”，保證措施與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)匹配?？刂拼胧╊?lèi)型：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避（如放棄高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)）、風(fēng)險(xiǎn)降低（如建立備用供應(yīng)商）、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（如購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)）、風(fēng)險(xiǎn)承受（如預(yù)留風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金）。措施有效性驗(yàn)證：保證措施可落地、可執(zhí)行（如“每季度開(kāi)展供應(yīng)商審計(jì)”而非“加強(qiáng)供應(yīng)商管理”）。（六）矩陣編制與審批將風(fēng)險(xiǎn)描述、等級(jí)、控制措施、責(zé)任部門(mén)等信息匯總至《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制矩陣模板表單》，經(jīng)評(píng)估團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人（如經(jīng)理）、分管領(lǐng)導(dǎo)（如總）審批后發(fā)布。（七）動(dòng)態(tài)更新與監(jiān)控定期回顧：至少每季度更新一次，或在發(fā)生重大變化（如流程調(diào)整、法規(guī)更新、風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后）及時(shí)更新；監(jiān)控執(zhí)行：責(zé)任部門(mén)按“監(jiān)控頻率”跟蹤控制措施落實(shí)情況，記錄執(zhí)行效果（如“備用供應(yīng)商已簽約，響應(yīng)時(shí)間≤24小時(shí)”）；閉環(huán)管理：對(duì)未達(dá)標(biāo)的控制措施，分析原因并調(diào)整，直至風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)降至可接受范圍。三、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制矩陣模板表單風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)描述（清晰說(shuō)明“什么風(fēng)險(xiǎn)+在什么場(chǎng)景下發(fā)生”）風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別（戰(zhàn)略/運(yùn)營(yíng)/財(cái)務(wù)/合規(guī)/聲譽(yù)等）可能性（1-5分）影響程度（1-5分）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）現(xiàn)有控制措施（已執(zhí)行的措施）新增/改進(jìn)控制措施（需補(bǔ)充的措施）責(zé)任部門(mén)/責(zé)任人（明確到部門(mén)及個(gè)人）監(jiān)控頻率（如每月/每季度/每半年）狀態(tài)（未處理/處理中/已關(guān)閉）備注（如關(guān)聯(lián)文檔、更新日期）R001新產(chǎn)品研發(fā)周期延遲，導(dǎo)致上市錯(cuò)過(guò)市場(chǎng)窗口期運(yùn)營(yíng)45高制定項(xiàng)目里程碑計(jì)劃，每周跟蹤進(jìn)度增加研發(fā)資源投入，引入敏捷開(kāi)發(fā)方法；建立跨部門(mén)協(xié)調(diào)小組（組長(zhǎng)：總監(jiān)）研發(fā)部/*工程師每周處理中2024-03-15新增協(xié)調(diào)小組R002客戶(hù)數(shù)據(jù)泄露，違反《數(shù)據(jù)安全法》引發(fā)監(jiān)管處罰合規(guī)/聲譽(yù)35高數(shù)據(jù)加密存儲(chǔ)；權(quán)限分級(jí)管理每季度開(kāi)展數(shù)據(jù)安全審計(jì)；部署入侵檢測(cè)系統(tǒng)；全員數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)（講師：專(zhuān)員）信息部/主管、人力資源部/經(jīng)理每季度處理中2024-02-20完成系統(tǒng)部署R003原材料價(jià)格大幅上漲，導(dǎo)致產(chǎn)品成本超預(yù)算10%財(cái)務(wù)43中與供應(yīng)商簽訂長(zhǎng)期鎖價(jià)合同開(kāi)發(fā)2家備用供應(yīng)商；建立原材料價(jià)格預(yù)警機(jī)制（閾值：上漲5%）采購(gòu)部/主管、財(cái)務(wù)部/會(huì)計(jì)每月未處理需于2024-04-30前完成備用供應(yīng)商開(kāi)發(fā)R004生產(chǎn)設(shè)備故障停機(jī)，影響日均產(chǎn)量20%運(yùn)營(yíng)24中設(shè)備日常點(diǎn)檢；關(guān)鍵備件庫(kù)存增加設(shè)備維護(hù)預(yù)算；引入預(yù)測(cè)性維護(hù)系統(tǒng)（供應(yīng)商：科技公司）生產(chǎn)部/班長(zhǎng)、設(shè)備部/工程師每半年處理中2024-05-01計(jì)劃上線(xiàn)預(yù)測(cè)系統(tǒng)四、使用要點(diǎn)與注意事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)描述精準(zhǔn)化：避免模糊表述（如“可能存在風(fēng)險(xiǎn)”），應(yīng)明確“風(fēng)險(xiǎn)主體+事件+影響”（如“生產(chǎn)線(xiàn)A因設(shè)備老化導(dǎo)致停機(jī)，日均產(chǎn)量減少500件”）。評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)一致性：團(tuán)隊(duì)內(nèi)部需統(tǒng)一“可能性”“影響程度”的評(píng)分定義，避免主觀偏差（如“可能性”參考?xì)v史發(fā)生頻率，“影響程度”結(jié)合財(cái)務(wù)損失、客戶(hù)投訴等量化指標(biāo)）?？刂拼胧┚唧w化：措施需包含“動(dòng)作+責(zé)任主體+時(shí)間節(jié)點(diǎn)”（如“2024年6月前完成3家備用供應(yīng)商簽約，由采購(gòu)部*主管負(fù)責(zé)”），避免空泛描述。責(zé)任落實(shí)到人：每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)需明確唯一責(zé)任部門(mén)/責(zé)任人，避免多頭管理或責(zé)任缺失（如“數(shù)據(jù)安全”由信息部*主管牽頭，人力資源部配合