證券公司風險管理控制部門主管績效考核表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標名稱權重目標值評分標準得分風險管理效能風險事件發(fā)生率降低率40%降低15%實際降低率等于或超過目標值為滿分，每低1個百分點加0.5分，最高加10分，低于目標值按比例扣分重大風險事件發(fā)生次數(shù)0次未發(fā)生為滿分，發(fā)生1次扣5分，發(fā)生2次扣10分，超過2次不再扣分風險評估準確率90%評估準確率等于或超過目標值為滿分，每低1個百分點扣0.5分，最低扣至0分風險報告及時性100%所有報告按期提交為滿分，每延遲1天扣1分，扣分上限為10分風險控制措施有效性覆蓋率達95%覆蓋率達到目標值為滿分，每低1個百分點扣0.5分，最低扣至0分團隊管理與協(xié)作團隊人員穩(wěn)定性20%年離職率低于10%離職率等于或低于目標值為滿分，每高1個百分點扣2分，最高扣10分團隊培訓覆蓋率100%所有成員按計劃完成培訓為滿分，每低1個百分點扣1分，最低扣至0分跨部門協(xié)作效率問題解決周期縮短20%縮短周期等于或超過目標值為滿分，每低1個百分點加0.5分，最高加10分，低于目標值按比例扣分團隊績效達標率80%團隊成員績效達標率等于或超過目標值為滿分，每低1個百分點扣0.5分，最低扣至0分團隊溝通順暢度滿意度達85%滿意度等于或超過目標值為滿分，每低1個百分點扣0.5分，最低扣至0分合規(guī)與政策執(zhí)行合規(guī)檢查通過率25%100%所有檢查通過為滿分，每被查出一項不合規(guī)扣2分，扣分上限為20分政策執(zhí)行及時性100%所有新政策在規(guī)定時間內(nèi)完成執(zhí)行為滿分，每延遲1天扣1分，扣分上限為10分內(nèi)部審計發(fā)現(xiàn)問題整改率95%整改率等于或超過目標值為滿分，每低1個百分點扣0.5分，最低扣至0分合規(guī)培訓參與率100%所有成員按期參與培訓為滿分，每低1個百分點扣1分，最低扣至0分合規(guī)風險預警次數(shù)0次未發(fā)生預警為滿分，發(fā)生1次扣3分，發(fā)生2次扣6分，超過2次不再扣分創(chuàng)新與改進能力風險控制流程優(yōu)化次數(shù)15%2次/年完成次數(shù)等于或超過目標值為滿分，每少1次扣2分，最高扣10分新風險識別數(shù)量3項/年識別數(shù)量等于或超過目標值為滿分，每少1項扣2分，最高扣10分風險管理系統(tǒng)改進建議采納率85%采納率等于或超過目標值為滿分，每低1個百分點扣0.5分，最低扣至0分創(chuàng)新項目立項數(shù)量1項/年立項數(shù)量等于或超過目標值為滿分，未立項扣5分創(chuàng)新成果轉化率70%轉化率等于或超過目標值為滿分，每低1個百分點扣0.5分，最低扣至0分本考核表旨在全面評估證券公司風險管理控制部門主管的崗位表現(xiàn)，包含風險管理效能、團隊管理與協(xié)作、合規(guī)與政策執(zhí)行、創(chuàng)新與改進能力四個維度。請根據(jù)被考核人的實際工作表現(xiàn)，對照各指標進行評分。權重分配：風險管理效能40%，團隊管理與協(xié)作20%，合規(guī)與政策執(zhí)行25%，創(chuàng)新與改進能力15%?？偡?00分，各維度得分按權重加權計算得出最終得分。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計上級評分合計最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計*30%)+(上級評分合計*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者簽名：