金融投資顧問投資組合的收益與風(fēng)險控制績效考評表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評分標(biāo)準(zhǔn)得分投資組合收益率年化收益率達(dá)標(biāo)率40%達(dá)到市場平均水平以上根據(jù)實(shí)際年化收益率與市場平均水平的對比，按比例計算得分。市場平均水平以上為滿分，低于市場平均水平按比例扣分。超額收益率超過基準(zhǔn)指數(shù)10%實(shí)際超額收益率與目標(biāo)超額收益率的對比，按比例計算得分。達(dá)到目標(biāo)為滿分，未達(dá)到按比例扣分?？蛻艚M合平均年化收益率不低于15%客戶組合平均年化收益率與目標(biāo)值的對比，按比例計算得分。達(dá)到目標(biāo)為滿分，未達(dá)到按比例扣分。季度收益率穩(wěn)定性季度收益率波動率低于10%季度收益率的標(biāo)準(zhǔn)差與目標(biāo)值的對比，標(biāo)準(zhǔn)差低于目標(biāo)值為滿分，高于目標(biāo)值按比例扣分。目標(biāo)客戶年化收益率達(dá)成率80%以上達(dá)成目標(biāo)客戶的年化收益率數(shù)量與總目標(biāo)客戶數(shù)的比例，按比例計算得分。達(dá)到目標(biāo)為滿分，未達(dá)到按比例扣分。風(fēng)險控制能力最大回撤率35%不超過15%實(shí)際最大回撤率與目標(biāo)值的對比，最大回撤率低于目標(biāo)值為滿分，高于目標(biāo)值按比例扣分。波動率控制月度收益率波動率低于8%月度收益率的標(biāo)準(zhǔn)差與目標(biāo)值的對比，標(biāo)準(zhǔn)差低于目標(biāo)值為滿分，高于目標(biāo)值按比例扣分。風(fēng)險價值（VaR）達(dá)標(biāo)率符合95%置信水平實(shí)際VaR與目標(biāo)VaR的對比，符合目標(biāo)為滿分，未符合按比例扣分。壓力測試達(dá)標(biāo)率在極端市場情況下?lián)p失不超過20%壓力測試下的最大損失與目標(biāo)值的對比，損失低于目標(biāo)值為滿分，高于目標(biāo)值按比例扣分。合規(guī)風(fēng)險事件發(fā)生次數(shù)零合規(guī)風(fēng)險事件發(fā)生合規(guī)風(fēng)險事件的次數(shù)，未發(fā)生為滿分，發(fā)生一次扣分，發(fā)生多次按比例扣分?？蛻魸M意度與留存率客戶滿意度評分15%平均分90分以上客戶滿意度評分與目標(biāo)值的對比，達(dá)到目標(biāo)為滿分，未達(dá)到按比例扣分?？蛻袅舸媛誓甓瓤蛻袅舸媛什坏陀?5%年度客戶留存率與目標(biāo)值的對比，達(dá)到目標(biāo)為滿分，未達(dá)到按比例扣分。新客戶獲取數(shù)量年度新增客戶數(shù)量不低于20個新增客戶數(shù)量與目標(biāo)值的對比，達(dá)到目標(biāo)為滿分，未達(dá)到按比例扣分?？蛻敉对V率年度客戶投訴率低于5%客戶投訴率與目標(biāo)值的對比，低于目標(biāo)值為滿分，高于目標(biāo)值按比例扣分?？蛻舴答伈杉{率采納率不低于80%采納的客戶反饋數(shù)量與總反饋數(shù)量的比例，按比例計算得分。達(dá)到目標(biāo)為滿分，未達(dá)到按比例扣分。投資策略與合規(guī)性投資策略執(zhí)行偏差率10%偏差率低于10%實(shí)際投資策略執(zhí)行情況與預(yù)定策略的偏差率，偏差率低于目標(biāo)值為滿分，高于目標(biāo)值按比例扣分。合規(guī)操作達(dá)標(biāo)率100%合規(guī)操作次數(shù)與總操作次數(shù)的比例，達(dá)到目標(biāo)為滿分，未達(dá)到按比例扣分。信息披露及時性100%及時披露信息披露的及時性，100%及時披露為滿分，未及時披露按比例扣分。內(nèi)部審計通過率100%通過內(nèi)部審計的通過情況，100%通過為滿分，未通過按比例扣分。監(jiān)管檢查通過率100%通過監(jiān)管檢查的通過情況，100%通過為滿分，未通過按比例扣分。本考核表用于評估金融投資顧問在投資組合管理中的收益與風(fēng)險控制能力。請根據(jù)各維度及指標(biāo)的實(shí)際表現(xiàn)進(jìn)行評分，權(quán)重已預(yù)設(shè)，最終得分將綜合反映顧問的績效水平。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計上級評分合計最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計*30%)+(上級評分合計*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者簽名：