合同審查與簽約流程規(guī)范化模板一、適用范圍與核心價(jià)值本模板適用于各類企業(yè)（含中小微企業(yè)、事業(yè)單位）在開(kāi)展業(yè)務(wù)過(guò)程中涉及的合同全生命周期管理，包括但不限于采購(gòu)合同、銷售合同、服務(wù)合同、租賃合同、合作開(kāi)發(fā)合同等。通過(guò)規(guī)范合同審查與簽約流程，可實(shí)現(xiàn)以下核心價(jià)值：風(fēng)險(xiǎn)防控：提前識(shí)別合同條款中的法律風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，減少糾紛發(fā)生；效率提升：明確各環(huán)節(jié)職責(zé)與操作標(biāo)準(zhǔn)，避免流程冗余或責(zé)任不清；合規(guī)保障：保證合同內(nèi)容符合《民法典》《公司法》等法律法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部管理制度；責(zé)任追溯：通過(guò)流程留痕與文檔歸檔，為后續(xù)履約爭(zhēng)議、審計(jì)檢查提供依據(jù)。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）合同發(fā)起與準(zhǔn)備需求提出業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求（如采購(gòu)物資、提供服務(wù)、合作項(xiàng)目等），填寫《合同立項(xiàng)申請(qǐng)表》（見(jiàn)附件1），明確合同目的、對(duì)方主體信息、核心條款（如標(biāo)的、數(shù)量、預(yù)算金額、履行期限等），部門負(fù)責(zé)人*審批通過(guò)后啟動(dòng)合同起草。輸入材料：業(yè)務(wù)需求說(shuō)明、對(duì)方主體資質(zhì)初步證明（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件）、相關(guān)報(bào)價(jià)單或技術(shù)參數(shù)文件。合同起草業(yè)務(wù)部門指定經(jīng)辦人*（或聯(lián)合法務(wù)部門）根據(jù)《合同示范文本庫(kù)》（企業(yè)內(nèi)部制定）或業(yè)務(wù)需求，起草合同初稿。核心內(nèi)容要求：合同雙方主體全稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人/授權(quán)代表人信息；合同標(biāo)的（名稱、型號(hào)、規(guī)格、技術(shù)參數(shù)等）、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；價(jià)款或報(bào)酬（含金額、計(jì)價(jià)方式、支付條件、發(fā)票類型等）；履行期限、地點(diǎn)、方式（如交付方式、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)）；違約責(zé)任（明確違約情形、違約金計(jì)算方式或賠償范圍）；爭(zhēng)議解決方式（約定管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)，優(yōu)先選擇企業(yè)注冊(cè)地或合同履行地法院）；合同生效條件（如簽字蓋章后生效、附條件生效等）。（二）內(nèi)部審查合同初稿完成后，需通過(guò)以下環(huán)節(jié)逐項(xiàng)審查，保證內(nèi)容合法、合規(guī)、合理：業(yè)務(wù)部門初審審查人：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人或指定資深業(yè)務(wù)人員；審查重點(diǎn)：合同條款是否符合業(yè)務(wù)需求、標(biāo)的數(shù)量/質(zhì)量是否與需求一致、價(jià)款是否在預(yù)算范圍內(nèi)、履行期限是否滿足項(xiàng)目計(jì)劃等；輸出：《業(yè)務(wù)部門審查意見(jiàn)表》（需明確“同意”“修改后同意”或“不同意”及具體修改意見(jiàn)）。法務(wù)部門復(fù)審審查人：企業(yè)法務(wù)負(fù)責(zé)人*（或外聘律師）；審查重點(diǎn)：主體資格：對(duì)方是否為依法設(shè)立并存續(xù)的法人/組織，是否超越經(jīng)營(yíng)范圍，法定代表人/授權(quán)代表是否合法有效（需核對(duì)授權(quán)委托書(shū)原件）；法律合規(guī)性：條款是否違反法律強(qiáng)制性規(guī)定，是否存在“霸王條款”，違約責(zé)任是否公平合理，爭(zhēng)議解決方式是否明確；權(quán)利義務(wù)對(duì)等性：雙方權(quán)利義務(wù)是否清晰，是否存在單方面加重己方責(zé)任的情形；輸出：《法務(wù)審查意見(jiàn)表》（需逐條列明審查意見(jiàn)及法律依據(jù)，重大風(fēng)險(xiǎn)需標(biāo)注“高風(fēng)險(xiǎn)”提示）。財(cái)務(wù)部門會(huì)簽審查人：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人*；審查重點(diǎn)：價(jià)款條款：金額是否準(zhǔn)確，支付條件是否符合財(cái)務(wù)管理制度（如預(yù)付款比例、發(fā)票要求、質(zhì)保金約定等）；稅費(fèi)承擔(dān)：是否明確稅費(fèi)種類及承擔(dān)方，避免后續(xù)稅務(wù)糾紛；關(guān)聯(lián)交易：如涉及關(guān)聯(lián)方，需是否符合企業(yè)關(guān)聯(lián)交易審批流程；輸出：《財(cái)務(wù)會(huì)簽意見(jiàn)表》（標(biāo)注“財(cái)務(wù)條款合規(guī)”或“需調(diào)整”意見(jiàn)）。（三）審批決策根據(jù)合同金額、類型及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確定審批層級(jí)（示例）：低風(fēng)險(xiǎn)合同（如金額≤5萬(wàn)元、常規(guī)采購(gòu)合同）：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、法務(wù)負(fù)責(zé)人審批；中風(fēng)險(xiǎn)合同（如5萬(wàn)元＜金額≤50萬(wàn)元、服務(wù)類合同）：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、法務(wù)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、分管副總審批；高風(fēng)險(xiǎn)合同（如金額＞50萬(wàn)元、重大合作/開(kāi)發(fā)合同）：需提交總經(jīng)理*或董事會(huì)審議，最終審批人需在《合同審批表》（見(jiàn)附件2）中簽署“同意”“修改后同意”或“不同意”意見(jiàn)。審批通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)：所有審查環(huán)節(jié)無(wú)“不同意”意見(jiàn)，或“修改后同意”的條款已完成調(diào)整；審批流程不可逆，需按層級(jí)依次完成，不得越級(jí)審批。（四）對(duì)方協(xié)商與定稿意見(jiàn)反饋與修改法務(wù)/業(yè)務(wù)部門根據(jù)審批意見(jiàn)，與對(duì)方進(jìn)行協(xié)商，修改合同條款；若對(duì)方對(duì)核心條款（如價(jià)款、違約責(zé)任）提出重大修改，需重新履行內(nèi)部審批流程。最終版本確認(rèn)雙方就合同條款達(dá)成一致后，形成合同最終版本（需標(biāo)注“最終稿”及日期），并由雙方授權(quán)代表簽字（需保留授權(quán)委托書(shū)原件）。（五）簽約與用印用印申請(qǐng)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人填寫《合同用印申請(qǐng)表》，附最終版合同文本、審批完整的《合同審批表》、對(duì)方主體資質(zhì)證明等材料，提交行政部/綜合管理部審核。用印管理行政部*核對(duì)用印材料與審批流程的一致性，確認(rèn)無(wú)誤后加蓋企業(yè)公章或合同專用章（騎縫章需覆蓋合同封面與內(nèi)頁(yè)交界處）；禁止在空白合同、未審批合同上用印。合同簽署企業(yè)法定代表人/授權(quán)代表*在合同指定位置簽字，對(duì)方簽字/蓋章完成后，合同正式生效；雙方各執(zhí)正本X份（通常為2-4份），副本份數(shù)根據(jù)業(yè)務(wù)需要確定。（六）歸檔與履約跟蹤合同歸檔業(yè)務(wù)經(jīng)辦人在合同簽署后3個(gè)工作日內(nèi)，將合同正本、審批材料、對(duì)方資質(zhì)證明、補(bǔ)充協(xié)議等資料整理成冊(cè)，提交檔案管理部門歸檔，并錄入《合同信息登記表》（見(jiàn)附件3）進(jìn)行電子臺(tái)賬管理。履約跟蹤業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)跟蹤合同履行進(jìn)度（如交付、驗(yàn)收、付款等），填寫《合同履約跟蹤表》（見(jiàn)附件4），發(fā)覺(jué)履約異常（如對(duì)方違約、延遲交付等）需及時(shí)上報(bào)法務(wù)/管理層，啟動(dòng)爭(zhēng)議解決程序。三、關(guān)鍵模板工具附件1：《合同立項(xiàng)申請(qǐng)表》申請(qǐng)部門申請(qǐng)日期合同名稱業(yè)務(wù)需求描述（可附頁(yè)）對(duì)方主體信息名稱：統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：聯(lián)系人/電話：核心條款標(biāo)的：數(shù)量：預(yù)算金額：履行期限：部門負(fù)責(zé)人意見(jiàn)簽字：日期：備注附件2：《合同審批表》合同編號(hào)合同名稱合同類型（□采購(gòu)□銷售□服務(wù)□其他）對(duì)方主體合同金額發(fā)起部門發(fā)起人發(fā)起日期審批流程環(huán)節(jié)審批人業(yè)務(wù)部門法務(wù)部門財(cái)務(wù)部門分管副總總經(jīng)理/董事會(huì)備注附件3：《合同信息登記表》合同編號(hào)簽約日期生效日期合同類型甲方（企業(yè)）乙方（對(duì)方）合同金額履行期限主要條款摘要（如標(biāo)的、付款方式）合同原件存放位置檔案編號(hào)履約跟蹤責(zé)任人備注（如補(bǔ)充協(xié)議、糾紛情況）附件4：《合同履約跟蹤表》合同編號(hào)跟蹤日期履約階段（□準(zhǔn)備□執(zhí)行□驗(yàn)收□付款）履約情況描述異常情況記錄處理措施：責(zé)任人：進(jìn)度：四、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)提示與操作建議（一）主體資格審查風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：與無(wú)民事行為能力/超越經(jīng)營(yíng)范圍的主體簽約，導(dǎo)致合同無(wú)效；建議：簽約前要求對(duì)方提供加蓋公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人身份證明書(shū)，授權(quán)代表需提供《授權(quán)委托書(shū)》（載明授權(quán)范圍、期限），并通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”核實(shí)對(duì)方經(jīng)營(yíng)狀態(tài)（是否吊銷、注銷）。（二）條款完整性風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：遺漏核心條款（如質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、違約責(zé)任），導(dǎo)致合同無(wú)法履行或爭(zhēng)議時(shí)無(wú)據(jù)可依；建議：優(yōu)先使用企業(yè)制定的《合同示范文本》，非示范文本需經(jīng)法務(wù)部門審核，保證“標(biāo)的、價(jià)款、履行期限、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決”五大要素齊全。（三）審批權(quán)限風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：越權(quán)審批或未履行完整審批流程，導(dǎo)致合同效力存在瑕疵；建議：明確不同金額/類型合同的審批權(quán)限表，嚴(yán)禁“先簽約后審批”，審批過(guò)程需在OA系統(tǒng)或紙質(zhì)流程中全程留痕。（四）用印管理風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：空白合同用印、用印材料與審批內(nèi)容不一致，導(dǎo)致企業(yè)承擔(dān)不必要的法律責(zé)任；建議：實(shí)行“專人保管、用印登記”制度，用印前由行政部核對(duì)《合同用印申請(qǐng)表》與審批材料原件，保證“審批材料、合同文本、用印記錄”三者一致。（五）履約跟蹤風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：對(duì)合同履