適用工作情境本工具適用于企業(yè)安全管理體系的常態(tài)化風險排查與專項治理工作，具體場景包括：體系認證前合規(guī)性檢查：如ISO45001職業(yè)健康安全管理體系、ISO27001信息安全管理體系等認證前的內部預排查；年度/季度安全審計：企業(yè)定期對安全管理流程、設施設備、人員操作等進行系統(tǒng)性風險掃描；新項目/新業(yè)務上線前評估：新建廠區(qū)、新生產線、新業(yè)務系統(tǒng)投用前的專項風險識別；后復盤改進：發(fā)生安全事件或未遂事件后，通過風險點排查分析管理漏洞；監(jiān)管迎檢準備：配合安全監(jiān)管部門檢查前的內部自查自糾。排查實施流程一、排查準備階段明確排查范圍與目標根據(jù)企業(yè)業(yè)務特點（如制造業(yè)、建筑業(yè)、服務業(yè)等），確定排查對象：包括物理環(huán)境（廠區(qū)布局、消防設施、設備安全）、管理流程（制度執(zhí)行、培訓記錄、應急預案）、人員行為（操作規(guī)范、防護用品使用）、信息系統(tǒng)（數(shù)據(jù)安全、網絡防護）等；設定排查目標：如“識別出可能導致重傷的風險點”“梳理信息安全管理體系中的控制漏洞”。組建排查團隊團隊構成：安全管理部門負責人（組長）、技術專家（設備/IT/工藝等）、一線員工代表、相關業(yè)務部門負責人；職責分工：組長統(tǒng)籌協(xié)調，技術專家負責專業(yè)領域風險判定，員工代表反饋實操中的潛在問題，部門負責人提供流程與制度支持。準備排查工具與資料工具：檢查表（本模板）、檢測設備（如漏電測試儀、紅外測溫儀）、記錄儀、拍照設備等；資料：企業(yè)安全管理制度文件、設備操作規(guī)程、previous排查報告、案例庫、相關法律法規(guī)清單（如《安全生產法》《消防法》）。二、現(xiàn)場排查階段分模塊逐項檢查按“風險點類別”劃分模塊（如物理安全、消防安全、用電安全、信息安全等），對照“具體風險點描述”逐項核對現(xiàn)場實際情況；檢查方式：現(xiàn)場觀察（設備運行狀態(tài)、環(huán)境整潔度）、資料核查（培訓記錄、巡檢表、設備臺賬）、人員訪談（隨機詢問員工對安全流程的掌握情況）、實操測試（模擬應急演練、設備操作演示）。記錄風險信息對發(fā)覺的風險點，詳細記錄在“風險點排查記錄表”中，包括：風險點位置、具體表現(xiàn)、可能導致的后果、現(xiàn)有控制措施（如已安裝防護欄、定期巡檢）等；對無法立即判斷等級的風險點，可通過“風險矩陣法”（可能性×嚴重程度）初步評估。三、風險分析與分級階段風險等級判定根據(jù)風險發(fā)生可能性（極高、高、中、低、極低）和后果嚴重程度（特別重大、重大、較大、一般、輕微），將風險劃分為四級：重大風險（紅）：可能導致群死群傷、重大財產損失或嚴重違法；較大風險（橙）：可能導致人員重傷、較大財產損失或違規(guī)處罰；一般風險（黃）：可能導致人員輕傷、財產損失或管理漏洞；低風險（藍）：風險輕微，可接受但需關注。風險點歸類統(tǒng)計按類別統(tǒng)計各等級風險點數(shù)量（如物理安全重大風險3項、一般風險5項），分析高風險集中領域（如老舊設備、消防通道堵塞），為后續(xù)整改提供方向。四、整改與跟蹤階段制定整改方案針對每個風險點，明確“整改措施”（如更換老化設備、修訂操作規(guī)程、增加安全培訓）、“責任部門/人”（如設備科王、安全部李）、“整改期限”（如重大風險7日內完成，一般風險30日內完成）；整改措施需遵循“工程技術措施（優(yōu)先）、管理措施、培訓教育、個體防護”的層級原則。落實整改與復查責任部門按方案實施整改，安全管理部門跟蹤進度，整改完成后組織復查（現(xiàn)場驗證、資料核查），保證風險點消除或控制至可接受范圍；對未按期完成整改的，需說明原因并調整計劃，必要時升級管理（如納入績效考核）。五、總結與改進階段編制排查報告內容包括：排查概況（范圍、時間、團隊）、風險點統(tǒng)計（各等級數(shù)量、分布）、典型案例分析（重大風險點的成因與整改過程）、整改建議（制度修訂、資源投入等）。更新風險清單將本次排查結果納入企業(yè)“風險點數(shù)據(jù)庫”，動態(tài)更新風險信息（如新設備投用后增加的風險點），為后續(xù)排查提供參考。經驗沉淀與培訓組織排查團隊總結經驗，優(yōu)化排查流程；針對共性問題（如員工安全意識薄弱），開展專項培訓，提升整體安全管理水平。風險點排查記錄表風險點類別具體風險點描述排查方法風險等級現(xiàn)有控制措施責任部門/人整改措施整改期限整改狀態(tài)復查結果物理安全車間某區(qū)域設備防護欄缺失，人員易接觸運動部件現(xiàn)場觀察+資料核查重大（紅）無防護欄，僅靠警示標識設備科/王*立即安裝防護欄，驗收后使用2024–已完成防護欄安裝牢固，符合標準消防安全配電室滅火器過期，未定期檢測資料核查+現(xiàn)場檢查較大（橙）滅火器超期未更換，無巡檢記錄行政部/張*更換新滅火器，建立月度檢測臺賬2024–進行中待復查信息安全服務器未開啟雙因素認證，存在賬戶盜用風險系統(tǒng)測試+制度核查一般（黃）制度要求雙因素認證，但未執(zhí)行信息部/李*立即啟用雙因素認證，全員培訓2024–已完成已啟用，培訓記錄完整人員安全新員工未進行安全操作培訓即上崗人員訪談+資料核查較大（橙）培訓記錄缺失，師傅帶教無記錄人力資源部/趙*補充安全培訓，完善帶教流程2024–進行中待復查應急管理應急預案未每年更新，與實際流程不符資料核查+模擬演練一般（黃）預案為2022年版本，未修訂安全部/劉*30日內完成預案修訂，組織演練2024–未開始-關鍵執(zhí)行要點客觀性與全面性排查需基于事實，避免主觀臆斷，覆蓋所有業(yè)務環(huán)節(jié)和人員，保證“橫向到邊、縱向到底”；對隱蔽性風險點（如管道內部腐蝕、網絡后門），需借助專業(yè)工具或第三方檢測機構協(xié)助。動態(tài)更新與閉環(huán)管理風險點清單需隨企業(yè)變化（如工藝調整、法規(guī)更新）及時修訂，每年至少全面更新一次；整改過程需形成“發(fā)覺-整改-復查-銷號”閉環(huán)，杜絕“只排查不整改”。人員參與與溝通鼓勵一線員工主動上報風險隱患（如設置匿名反饋渠道），排查結果需向全員公示，提升安全意識；跨部門風險需明確牽頭責任，避免推諉扯皮。合規(guī)性與專業(yè)性排查依據(jù)需以最新法律法規(guī)（如GB/T29639-2020《生產經營單位生產安全應急預案編制導則》）