適用場景與啟動時機本標準化檢查清單適用于各類合同（如采購合同、服務合同、合作協(xié)議、租賃合同等）在簽署前的全面審核環(huán)節(jié)，旨在通過系統(tǒng)化檢查降低合同風險、保證條款合規(guī)。具體啟動時機包括：業(yè)務部門起草合同完成后提交法務審核時；重大項目合作前需對合同條款進行風險評估時；或企業(yè)常規(guī)合同管理中需統(tǒng)一審核標準時。標準化審核流程步驟一、審核前資料準備合同文本收集：獲取合同最終版電子及紙質文本，確認版本號（如“V2.0-20240515”），避免審核過程中版本混淆。背景資料補充：同步收集與合同相關的立項文件、招投標記錄、對方主體資質證明（如營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可證）、過往合作備忘錄等，保證審核有完整上下文。審核任務分配：明確審核人員（如法務專員、業(yè)務負責人），根據(jù)合同類型（如技術類合同側重知識產(chǎn)權，采購類合同側重交付條款）分配審核重點，必要時邀請外部律師參與專項審核。二、合同主體資格審查簽約主體合法性：核對合同中甲方、乙方名稱是否與營業(yè)執(zhí)照、公章一致，避免使用簡稱或別名（如“科技有限公司”需與執(zhí)照全稱一致）。檢查主體是否為依法設立并有效存續(xù)的企業(yè)，可通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”等公開渠道核查經(jīng)營狀態(tài)（如是否為“存續(xù)”“在業(yè)”，避免與“吊銷”“注銷”主體簽約）。履約能力評估：對方是否具備合同履行所需的資質許可（如建筑施工合同需具備相應等級的施工資質，食品銷售合同需需《食品經(jīng)營許可證》）。涉及特殊行業(yè)的（如醫(yī)療、金融），需核查行業(yè)主管部門頒發(fā)的專項許可證件。授權代表審核：若簽約人為法定代表人以外的代理人，需核查其《授權委托書》是否載明明確的授權范圍（如“代為簽署本合同并收取款項”）、授權期限及是否加蓋公章，避免越權簽約風險。三、核心條款內容逐項審查合同基本信息：核對合同編號、簽約主體、簽約日期、合同期限等關鍵信息是否完整、準確，合同期限是否覆蓋項目全周期（如服務類合同需包含項目啟動至驗收結束的時間）。標的與數(shù)量質量條款：合同標的（如貨物名稱、服務內容）描述是否清晰、無歧義，避免使用“優(yōu)質產(chǎn)品”“一流服務”等模糊表述，應明確規(guī)格型號、技術參數(shù)或服務標準（如“符合GB/T19001-2016質量體系認證”）。數(shù)量、計量單位（如噸、件、平方米）是否明確，質量驗收標準（如國家標準、行業(yè)標準、雙方約定標準）是否具體，約定質量異議期（如“收貨后15日內提出”）。價款與支付條款：合同金額（含大寫和小寫）是否一致，計價方式（固定單價、總價、按實結算）是否明確，是否包含稅費（如“為含稅價格，稅率X%”）。支付條件（如“驗收合格后支付”“按月進度支付”）、支付期限（如“收到發(fā)票后30日內”）、支付方式（銀行轉賬需明確賬戶信息）是否清晰，避免約定為“盡快支付”“視情況支付”等不確定表述。履行期限、地點與方式：履行期限（如“2024年6月1日前交付”“服務期為12個月”）是否明確，是否設置里程碑節(jié)點（如分階段交付的項目需明確各階段時間）。履行地點（如“甲方所在地項目現(xiàn)場”“乙方指定倉庫”）是否具體，直接影響管轄權確定及風險承擔（如貨物交付地的毀損風險轉移）。履行方式（如“上門安裝”“線上交付”）是否與標的特性匹配，是否明確雙方責任分工（如“甲方提供場地，乙方負責安裝調試”）。權利義務條款：雙方核心權利義務是否對等，避免單方義務過重（如“乙方需在7日內完成交付，甲方無明確付款時限”）。約定協(xié)助義務（如“甲方需提供必要的技術資料”）、保密義務（保密范圍、期限）是否明確，知識產(chǎn)權歸屬（如“成果歸甲方所有”）是否清晰。違約責任條款：是否明確違約情形（如“逾期交貨”“質量不合格”“未支付款項”）及對應的違約責任（如“按日萬分之五支付違約金”“賠償直接損失”）。違約金是否合理（過高可能被法院調整，過低缺乏約束力），是否約定損失賠償計算方式（如“按實際損失扣除違約金后賠償”）。是否約定“不可抗力”條款（定義、通知義務、責任減免）及免責情形（如“因自然災害導致的延遲交付不構成違約”）。爭議解決條款：爭議解決方式（訴訟或仲裁）是否唯一明確，避免同時約定“可向法院起訴，也可申請仲裁”。約定管轄法院（如“甲方所在地有管轄權的人民法院”）需具體到某級法院，仲裁機構名稱需準確（如“市仲裁委員會”，避免“某地仲裁機構”的模糊表述）。四、風險點綜合排查與結論出具法律合規(guī)性審查：檢查合同內容是否符合《民法典》《公司法》《消費者權益保護法》等法律法規(guī)，是否存在“霸王條款”（如“最終解釋權歸甲方所有”）。涉及行政許可、行政審批的內容（如國有資產(chǎn)處置、外資合作），需確認合同已履行相關前置程序。商業(yè)邏輯合理性審查：結合業(yè)務背景，評估條款是否滿足項目商業(yè)目標（如采購合同價格是否與市場行情匹配，服務合同交付周期是否合理）。關注潛在商業(yè)風險（如“乙方需先墊付資金，6個月后甲方支付”可能引發(fā)資金鏈風險）。審核結論出具：根據(jù)審查結果，出具審核意見：通過：合同無重大風險，可按流程簽署；修改后通過：對非核心條款（如表述歧義、期限微調）提出修改建議，經(jīng)確認后簽署；不通過：存在法律或商業(yè)風險（如主體不適格、違約責任不對等），需重新談判或終止合作。合同審核核心檢查清單模板審核大類審核項目審核標準審核結果（√/×）問題描述處理建議基本信息合同編號、版本號編號唯一，版本號清晰可追溯簽約主體、簽約日期主體名稱與公章一致，日期明確主體資格營業(yè)執(zhí)照/資質許可主體有效存續(xù)，資質在有效期內且符合合同類型要求授權委托書（如需）授權范圍、期限明確，公章齊全標的條款標的描述清晰、具體，無模糊表述（如規(guī)格型號、服務內容）數(shù)量、質量標準計量單位明確，質量標準可執(zhí)行（國標/行標/約定標準）價款支付金額、稅費大小寫一致，含稅/不含稅明確，稅率標注清晰支付條件、期限、方式條件具體（如“驗收合格后”），期限明確，賬戶信息完整履行條款期限、地點、方式期限覆蓋項目周期，地點具體，方式與標的匹配，分工明確權利義務雙方核心權利義務對等性，無單方不合理義務保密、知識產(chǎn)權范圍、期限明確，歸屬清晰違約責任違約情形、責任承擔情例具體，違約金合理，損失計算方式明確不可抗力條款定義清晰，通知義務、責任減免明確爭議解決方式（訴訟/仲裁）唯一明確，管轄法院/仲裁機構準確附件完整性相關附件（如技術協(xié)議、清單）附件名稱與合同引用一致，內容完整、簽署有效合規(guī)性法律法規(guī)適用不違反法律強制性規(guī)定，無“霸王條款”使用過程中的關鍵提示動態(tài)更新清單內容：根據(jù)法律法規(guī)修訂（如《民法典》相關司法解釋）、行業(yè)監(jiān)管政策變化（如數(shù)據(jù)安全法對合同條款的影響）及企業(yè)實際業(yè)務需求，定期更新審核標準，保證清單時效性。留存審核痕跡：所有審核過程中的溝通記錄（如郵件、修改版本）、審核意見需書面存檔，便于后續(xù)追溯（如發(fā)生合同糾紛時，可證明已盡到審核義務）。跨部門協(xié)同審核：對復雜合同（如涉及跨境交易、重大資產(chǎn)處置），需業(yè)務、財務、法務多部門協(xié)同審核，避免單一視角遺漏風險（如財務部門需評估支付條款對現(xiàn)金流的影響）。語言表述規(guī)范：合同條款應使用簡潔、專業(yè)的法律語言，